国金证券股份有限公司
关于云汉芯城（上海）互联网科技股份有限公司
保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：云汉芯城
保荐代表人姓名：丘永强 联系电话：021-68826021
保荐代表人姓名：王学霖 联系电话：021-68826021
现场检查人员姓名：王学霖
现场检查对应期间：2025 年 1 月至 2025 年 12 月
现场检查时间：2026 年 3 月 30 日
现场检查意见
一、现场检查事项
是 否 不适用
（一）公司治理
现场检查手段：（一）实地查看公司主要生产经营场所；
（二）查阅公司最新章程、公司治
理制度、三会文件及信息披露文件；（三）查阅关于公司董事、高级管理人员相关变更决
策文件；（四）核查控股股东、实际控制人对外投资情况。
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要件是否齐备，会议资料是否保存完整
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责
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义务
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序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
（一）查看公司内部审计人员及审计委员会名单；
（二）查阅公司内部审计、
委托理财相关制度；
（三）取得公司内审工作计划或工作报告等资料；
（四）对相关人员进
行访谈，了解公司内部控制情况。
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适用）
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部门（如适用）
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提交的工作计划和报告等（如适用）
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度、质量及发现的重大问题等（如适用）
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工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
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行一次审计（如适用）
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会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
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会提交年度内部审计工作报告（如适用）
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评价报告（如适用）
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备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：（一）查阅公司对外披露公告、信息披露相关制度、深圳证券交易所互动
易网站披露信息；
（二）查看公司信息披露的相关支持文件如会议决议、合同文本等；
（三）
与相关人员进行访谈，了解公司信息披露相关制度的执行情况。
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露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：（一）查阅公司章程、关联交易管理相关制度、关联方清单；
（二）查阅公
司财务资料，了解关联交易、对外担保明细；（三）查阅公司三会文件和信息披露文件；
（四）对公司有关人员进行访谈。
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接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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用上市公司资金或者其他资源的情形
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情形
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批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：（一）查阅公司募集资金管理制度及募集资金监管协议；
（二）查阅与募集
资金有关的三会文件、台账、银行日记账、银行对账单；
（三）实地查看募集资金投资项目
现场，了解项目建设进度及资金使用情况；（四）对相关人员进行访谈，了解募集资金使
用及信息披露相关事项。
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流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银 √
行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
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否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：（一）查阅公司定期报告、同行业上市公司及市场信息等；
（二）实地查看
公司经营情况并与相关人员访谈。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：（一）查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；
（二）查阅公司招股说
明书等信息披露文件；（三）核查公司有关承诺事项的履行情况等。
（八）其他重要事项
现场检查手段：（一）查阅公司分红制度及信息披露文件；
（二）查阅公司重大合同、大额
资金支付记录及相关凭证；（三）对公司有关人员进行访谈。
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险
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求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于云汉芯城（上海）互联网科技股
份有限公司 2025 年度持续督导现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
丘永强 王学霖
国金证券股份有限公司
年 月 日
