工大高科: 工大高科关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期符合归属条件的公告

 证券代码：688367      证券简称：工大高科     公告编号：2024-051
       合肥工大高科信息科技股份有限公司
  关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分
         第三个归属期符合归属条件的公告
   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
   重要内容提示：
   限制性股票拟归属数量：26.148万股
   归属股票来源：向激励对象定向发行的合肥工大高科信息科技股份有限
公司（以下简称“公司”或“工大高科”）人民币A股普通股股票
   一、2021年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）批准及实
施情况
  （一）本次股权激励计划方案及履行的程序
  （1）股权激励方式：第二类限制性股票
  （2）授予数量（调整后）：首次授予的限制性股票数量87.16万股，占目前
公司股本总额87,363,120股的0.9977%
  （3）授予价格（调整后）：7.33元/股，即满足授予条件和归属条件后，激
励对象可以每股7.33元的价格购买公司向激励对象增发的公司A股普通股股票
  （4）激励人数（调整后）：29人
  （5）归属期限和归属安排
  本次激励计划首次授予的第二类限制性股票各批次归属安排如下表所示：
 归属期                归属时间                 归属比例
         自限制性股票相应授予之日起 12 个月后的首个交易日至限
第一个归属期                                     40%
         制性股票相应授予之日起 24 个月内的最后一个交易日止
         自限制性股票相应授予之日起 24 个月后的首个交易日至限
第二个归属期                                     30%
         制性股票相应授予之日起 36 个月内的最后一个交易日止
         自限制性股票相应授予之日起 36 个月后的首个交易日至限
第三个归属期                                     30%
         制性股票相应授予之日起 48 个月内的最后一个交易日止
 （6）任职期限和业绩考核要求
  ①激励对象满归属权益的任职期限要求：
  激励对象归属获授的各批次限制性股票前，须满足 12 个月以上的任职期限。
  ②公司层面业绩考核要求
  本次激励计划考核年度为 2021-2023 年三个会计年度，分年度进行业绩考
核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的归属条件之一。本次激励计划各
年度业绩考核目标如下表所示：
       归属期                  业绩考核目标
                  以2020年度净利润为基数，2021年净利润增长率不
                  低于20.00%；或以2020年度营业收入为基数，2021
    第一个归属期
                  年营业收入增长不低于20.00%；或矿井无人驾驶与
                  精确定位项目销售收入不低于3000万元。
                  以2020年度净利润为基数，2022年净利润增长率不
                  低于44.00%；或以2020年度营业收入为基数，2022
    第二个归属期
                  年营业收入增长不低于44.00%；或矿井无人驾驶与
                  精确定位项目销售收入不低于3800万元。
                  以2020年度净利润为基数，2023年净利润增长率不
                  低于72.80%；或以2020年度营业收入为基数，2023
    第三个归属期
                  年营业收入增长不低于72.80%；或矿井无人驾驶与
                  精确定位项目销售收入不低于4400万元。
  注：上述“净利润”指经审计的归属于上市公司股东净利润，且剔除本次股权激励计划
股份支付费用影响的数值作为计算依据，下同。上述净利润数据以公司各会计年度审计报告
所载数据为准。
  ③激励对象个人层面绩效考核要求
  激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施，激励对象个
人考核评价结果分为 A、B、C 三个等级，对应的可归属情况如下：
          考核结果                         标准系数
             A                           1.0
             B                           0.8
             C                            0
  在公司业绩各考核年度对应考核目标完成的前提下，激励对象当期实际归属
的限制性股票数量=个人当期目标归属的股数×标准系数。
  若激励对象当期的标准系数未达 1.0 的，则剩余不满足归属条件的股份数应
当取消归属，并作废失效，不可递延至下一年度。
  （1）2021年10月14日，公司召开第四届董事会第六次会议，审议通过了《关
于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、
                               《关于公司<2021
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授
权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，公司独立董事就本次激励计划
相关议案发表了明确同意的独立意见。
  同日，公司召开第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司<2021年
限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年限制性股
票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2021年限制性股票
激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本次激励计划的相关事项进行
核实并出具了相关核查意见。
  上 述 相 关 事 项 公 司 已 于 2021 年 10 月 15 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）进行了披露。
  （2）2021年10月15日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露了《工大高科关于独立董事公开征集投票权的公告》（公告编号：2021-013），
根据公司其他独立董事的委托，独立董事吕蓉君女士作为征集人，就公司2021
年第三次临时股东大会审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东征集投票
权。
  （3）2021年10月15日至2021年10月24日，公司将本次激励计划拟激励对象
的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本次激
励计划激励对象有关的任何异议。2021年10月26日，公司在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露了《工大高科监事会关于公司2021年限制性股票激励计
划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2021-018）。
  （4）2021年11月1日，公司召开2021年第三次临时股东大会，审议通过了《关
于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、
                               《关于公司<2021
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授
权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。相关公告公司已于2021年11月2日在
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）进行了披露。
  （5）2021年11月2日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
了《工大高科关于公司2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买
卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-024）。
  （6）2021年11月1日，公司召开第四届董事会第八次会议、第四届监事会第
七次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独
立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。监事会对首次授予日的激励对象名
单进行核实并发表了核查意见。相关公告公司已于2021年11月3日在上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）进行了披露。
  （7）2022年12月1日，公司召开第四届董事会第十三次会议、第四届监事会
第十二次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予价格
的议案》、《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》、《关于2021
年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司
独立董事对相关事项发表了明确同意的独立意见。监事会对本次激励计划的相关
事项进行核实并出具了相关核查意见。相关公告公司已于2022年12月2日在上海
证券交易所网站（www.sse.com.cn）进行了披露。
  （8）2022年12月30日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露了《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属结果暨股
份上市的公告》（公告编号：2022-050）。
  （9）2023年11月29日，公司召开第五届董事会第三次会议、第五届监事会
第三次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予价格的
议案》、《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属
条件的议案》。公司独立董事对相关事项发表了明确同意的独立意见。监事会对
本次激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。相关公告公司已于
  （10）2023年12月20日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露了《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属结果暨股
份上市的公告》（公告编号：2023-063）。
  （11）2024年12月2日，公司召开第五届董事会第九次会议、第五届监事会
第八次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予价格的
议案》、《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期符合归属
条件的议案》。公司独立董事对相关事项发表了明确同意的独立意见。监事会对
本次激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
  （二）本次激励计划历次限制性股票授予情况
                                      授予后限制性
             授予价格      授予数量
 授予日期                          授予人数   股票剩余数量
             （调整后）     （万股）
                                       （万股）
二次会议，审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，
鉴于首次授予部分的1名激励对象因个人原因已离职，不具备激励对象资格，作
废处理其已获授但尚未归属的限制性股票3.34万股，故本次激励计划首次授予部
分授予数量调整为87.16万股，授予人数调整为29人。
   公司于2021年11月1日召开2021年第三次临时股东大会，审议通过了《关于
公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》。根据《2021年限
制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）规定，预
留权益的授予对象应当在本次激励计划经股东大会审议通过后12个月内明确，超
过12个月未明确激励对象的，预留权益失效。截至2022年11月1日，激励计划中
  （三）激励计划各期限制性股票归属情况
 截至本公告出具日，本次激励计划首次授予部分归属情况如下：
                   归属数量
 归属期次    归属价格               归属上市日期        归属人数（人）
                   （万股）
第一个归属期   7.63元/股   34.864   2023年1月4日       29
第二个归属期   7.43元/股   26.148   2023年12月25日     29
  二、限制性股票归属条件说明
  （一）董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况
年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期符合归属条件的议案》。根据
公司2021年第三次临时股东大会的授权，董事会认为：本次激励计划首次授予部
分第三个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属的限制性股票数量为
理归属相关事宜。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。
  （二）激励对象归属符合激励计划规定的各项归属条件的说明
  根据《激励计划（草案）》的相关规定，首次授予的限制性股票第三个归属
期为“自限制性股票相应授予之日起36个月后的首个交易日至限制性股票相应授
予之日起48个月内的最后一个交易日止。”本次激励计划首次授予日为2021年11
月1日，因此首次授予的限制性股票的第三个归属期为2024年11月1日至2025年10
月31日。
  根据《激励计划（草案）》的相关规定，归属期内同时满足下列条件，激励
对象获授的限制性股票方可归属，具体本次归属条件成就情况详见下表：
               归属条件                 达成情况
（一）公司未发生如下任一情形：
或者无法表示意见的审计报告；
意见或者无法表示意见的审计报告；
承诺进行利润分配的情形；
                                  公司和激励对象均未
（二）激励对象未发生如下任一情形：                 出现前述任一情形，
选；
构行政处罚或者采取市场禁入措施；
形的；
                                  公司2021年限制性股
                                  票激励计划首次授予
（三）激励对象满足各归属期任职期限要求激励对象获授的各批次
                                  的29名激励对象（调
限制性股票在归属前，须满足12个月以上的任职期限。
                                  整后）均符合归属任
                                  职期限要求。
（四）满足公司层面业绩考核要求
  本次激励计划考核年度为2021-2023年三个会计年度，分年度进
行业绩考核并归属，以达到业绩考核目标作为激励对象的归属条件。
本激励计划首次授予各年度业绩考核目标如下表所示：
      归属期                 业绩考核目标
                 以2020年度净利润为基数，2021年净利润增长率
                                              根据公司2023年营业
                 不低于20.00%；或以2020年度营业收入为基数，   收入构成，其中“矿
  第一个归属期
                 驾驶与精确定位项目销售收入不低于3000万元。      位项目”销售收入为
                 以2020年度净利润为基数，2022年净利润增长率
                                              项考核指标约定的
                 不低于44.00%；或以2020年度营业收入为基数，   “不低于4400万元”，
  第二个归属期
                 驾驶与精确定位项目销售收入不低于3800万元。      核指标已完成。
                 以2020年度净利润为基数，2023年净利润增长率
                 不低于72.80%；或以2020年度营业收入为基数，
  第三个归属期
                 驾驶与精确定位项目销售收入不低于4400万元。
（五）满足激励对象个人层面绩效考核要求
  激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实
施，激励对象个人考核评价结果分为A、B、C三个等级，对应的可归
属情况如下：                                        公司2021年限制性股
                                              票激励计划首次授予
            考核结果             标准系数
                                              仍在职的29名激励对
             A                1.0
                                              象2023年个人绩效考
             B                0.8
             C                    0           核评价结果均为“A”，
  在公司业绩各考核年度对应考核目标完成的前提下，激励对象                 本期个人层面归属比
当期实际归属的限制性股票数量=个人当期目标归属的股数×标准                 例为100%。
系数。
  若激励对象当期的标准系数未达1.0的，则剩余不满足归属条件
的股份数应当取消归属，并作废失效，不可递延至下一年度。
  综上所述，本次激励计划首次授予部分第三个归属期合计29名激励对象可归
属的限制性股票数量为26.148万股。
  （三）监事会意见
年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期符合归属条件的议案》。监事
会认为：公司本次激励计划首次授予部分第三个归属期的归属条件已经成就，本
次符合归属条件的29名激励对象的归属资格合法有效，可归属的限制性股票数量
合计为26.148万股。本事项符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司
法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司股
权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《上海证券交易所科创板股票
上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）等相关法律法规、业务规则及公
司《激励计划（草案）》、《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以
下简称“《考核办法》”）等相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。
  （四）独立董事意见
  根据公司《激励计划（草案）》和《考核办法》的相关规定，本次激励计划
首次授予部分第三个归属期的归属条件已经成就。本次符合归属条件的29名激励
对象的归属资格合法有效，可归属的限制性股票数量为26.148万股。本次归属安
排和审议程序符合相关法律法规规定，不存在损害公司及全体股东利益的情况。
综上，独立董事一致同意公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归
属期的归属条件已经成就，并同意公司在上述归属期内实施相关限制性股票的归
属登记。
  三、本次归属的具体情况
                                      本次可归属数
                       已获授予的限
                              本次可归属数量 量占已获授予
 激励对象   国籍     职务      制性股票数量
                                （万股）  的限制性股票
                        （万股）
                                       总量的比例
               一、高级管理人员、核心技术人员
 胡梦慧    中国    董事会秘书           5.00    1.500   30%
  余维    中国    财务负责人           1.50    0.450   30%
 胡庆新    中国    核心技术人员         23.04    6.912   30%
  杨伟    中国    核心技术人员          9.02    2.706   30%
  黄鹏    中国    核心技术人员          3.06    0.918   30%
  徐伟    中国    核心技术人员          3.06    0.918   30%
         小计                  44.68   13.404   30%
                    二、其他激励对象
中层管理人员以及核心骨干员工 23 人          42.48   12.744   30%
         总计                  87.16   26.148   30%
  四、监事会对激励对象名单核实的情况
  监事会对本激励计划首次授予激励对象第三个归属期归属名单审核后认为：
本次拟归属的29名激励对象符合《公司法》《证券法》等相关法律法规以及《公
司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《股票上市规则》等法律、法规和
业务规则规定的激励对象条件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象范围，
其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效，且激励对象获授本次
激励计划首次授予部分第三个归属期的归属条件已经成就。
  综上所述，监事会同意公司为本次符合条件的29名激励对象办理限制性股票
归属事宜，对应限制性股票的归属数量为26.148万股。上述事项符合相关法律、
法规及规范性文件所规定的条件，不存在损害公司及股东利益的情形。
  五、归属日及买卖公司股票情况的说明
  公司将根据政策规定的归属窗口期，统一办理激励对象限制性股票归属及相
关的归属股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完
毕股份变更登记手续当日确定为归属日。
  本次激励计划无董事参与。经公司自查，参与本次激励计划的高级管理人员
在本公告披露前6个月不存在买卖公司股票的行为。
  六、限制性股票的会计处理方法与业绩影响测算
  按照《企业会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则第 22 号——
金融工具确认和计量》的规定，公司将在授予日至归属日期间的每个资产负债表
日，根据最新取得的可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预
计可归属限制性股票的数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得
的服务计入相关成本或费用和资本公积。
  公司在授予日授予限制性股票后，已在对应的等待期根据会计准则对本次限
制性股票相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为
准，本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。
  七、法律意见书的结论性意见
  国浩律师（合肥）事务所认为：
  （一）公司本次激励计划授予价格调整及首次授予部分第三个归属期符合归
属条件的事项，已取得现阶段必要的批准和授权；
  （二）公司本次激励计划首次授予部分已进入第三个归属期，第三个归属期
的归属条件已成就，相关归属安排符合《管理办法》《上市规则》及《激励计划
（草案）》的相关规定；
  （三）本次价格调整及本次归属事项，符合《公司法》《证券法》《管理办
法》《上市规则》及《激励计划（草案）》的相关规定。
  八、独立财务顾问意见
  独立财务顾问国元证券股份有限公司认为：截至本报告出具日，工大高科
已经取得必要的批准和授权，符合《公司法》、《证券法》以及《管理办法》等
法规的相关规定，以及激励计划草案的相关规定。本次限制性股票的归属尚需按
照《管理办法》、激励计划草案等相关规定在规定期限内进行信息披露和上海证
券交易所办理相应后续手续。
  特此公告。
                合肥工大高科信息科技股份有限公司董事会