因内控制度执行存在漏洞等，中国建设银行克拉玛依西路支行被罚30万元

来源：证券之星网站

2024-06-26 17:52:18

据国家金融监督管理总局网站消息，近日建设银行乌鲁木齐克拉玛依西路支行因内控制度执行存在漏洞、员工管理不到位,被罚款30万元。

国家金融监督管理总局新疆监管局行政处罚信息公开表

(新金监罚决字〔2024〕190号)

行政处罚决定书文号	新金监罚决字〔2024〕190号
被处罚当事人	中国建设银行乌鲁木齐克拉玛依西路支行(原西北路支行)
主要违法违规事实	内控制度执行存在漏洞、员工管理不到位
行政处罚依据	《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、四十六条及相关审慎经营规则
行政处罚决定	罚款30万元
作出处罚决定的机关名称	国家金融监督管理总局新疆监管局
作出处罚决定的日期	2024年6月14日

数据来源：国家金融监督管理总局

时任中国建设银行乌鲁木齐西山路支行、中国建设银行乌鲁木齐原西北路支行负责人张莉，被给予警告并罚款6万元。

国家金融监督管理总局新疆监管局行政处罚信息公开表

(新金监罚决字〔2024〕188号)

行政处罚决定书文号	新金监罚决字〔2024〕188号
被处罚当事人	张莉(时任中国建设银行乌鲁木齐西山路支行、中国建设银行乌鲁木齐原西北路支行负责人)
主要违法违规事实	对中国建设银行乌鲁木齐西山路支行、中国建设银行乌鲁木齐原西北路支行内控制度执行存在漏洞、员工管理不到位的事项负有责任
行政处罚依据	《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、四十八条及相关审慎经营规则
行政处罚决定	警告，罚款6万元
作出处罚决定的机关名称	国家金融监督管理总局新疆监管局
作出处罚决定的日期	2024年6月14日

数据来源：国家金融监督管理总局

时任中国建设银行乌鲁木齐克拉玛依西路支行(原西北路支行)负责人莫文林，被禁止从事银行工作五年。

国家金融监督管理总局新疆监管局行政处罚信息公开表

(新金监罚决字〔2024〕189号)

行政处罚决定书文号	新金监罚决字〔2024〕189号
被处罚当事人	莫文林(时任中国建设银行乌鲁木齐克拉玛依西路支行(原西北路支行)负责人)
主要违法违规事实	对中国建设银行乌鲁木齐克拉玛依西路支行(原西北路支行)内控制度执行存在漏洞、员工管理不到位的事项负有责任
行政处罚依据	《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、四十八条及相关审慎经营规则
行政处罚决定	禁止从事银行业工作5年
作出处罚决定的机关名称	国家金融监督管理总局新疆监管局
作出处罚决定的日期	2024年6月14日

数据来源：国家金融监督管理总局

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