华夏基金管理有限公司关于旗下部分交易型开放式指数证券投资基金
调整申购赎回替代金额的处理程序并修订招募说明书的公告
为保护投资者利益，保障基金平稳运作，根据各基金基金合同、招募说明书（更新）
的相关规定，经与各基金托管人协商一致，华夏基金管理有限公司（以下简称“本基金
管理人”）决定自 2026 年 7 月 20 日起对旗下部分交易型开放式指数证券投资基金申购
赎回替代金额的有关处理程序进行调整，并相应修订各基金招募说明书（更新）。上述
调整及各基金招募说明书（更新）修订内容自 2026 年 7 月 20 日起生效。现将具体情况
公告如下：
一、涉及基金
基金代码 基金名称 基金简称 场内简称
恒生国企 ETF 华夏
数证券投资基金（QDII） ETF（QDII）
恒生医药 ETF 华夏
数证券投资基金（QDII） ETF（QDII）
华夏恒生 ETF 恒生 ETF 华夏
金
券投资基金（QDII） （QDII） 恒生科技 ETF 华夏）
式指数证券投资基金（QDII） 业 ETF（QDII） 恒生互联网 ETF 华夏）
开放式指数证券投资基金（QDII） 有企业 ETF（QDII） 港股国企 ETF 华夏）
二、申购赎回替代金额处理程序调整及招募说明书（更新）修订
经与各基金托管人协商一致，本基金管理人决定自2026年7月20日起对上述基金的
申购赎回替代金额的有关处理程序进行调整，并相应修订各基金招募说明书（更新），
本次调整及修订已履行了规定的程序，符合相关法律法规及各基金基金合同的规定。修
订内容自2026年7月20日起生效，投资者可登录本基金管理人网站（www.ChinaAMC.com）
查阅各基金修订后的招募说明书（更新）。各基金招募说明书（更新）修订内容见附件。
三、重要提示
（一）上述调整自2026年7月20日起生效，投资者于2026年7月17日15:00前提出的申
购赎回申请仍按照调整前的有关申购赎回替代金额的处理程序办理，敬请投资者留意，
并妥善安排投资。
（二）本公告仅对本次调整申购赎回替代金额有关处理程序的事项予以说明，投资
者欲了解各基金的详细情况，请登录本基金管理人网站（www.ChinaAMC.com）仔细阅
读各基金基金合同、招募说明书、产品资料概要等法律文件及其更新。
（三）上述基金目前采用现金申购赎回，投资者的申购、赎回价格依据各基金招募
说明书（更新）约定的原则确定，可能受组合证券的买卖价格、汇率等的影响，与申请
当日的基金份额净值或有不同，投资者须承担其中的交易费用、汇率波动和冲击成本，
也可能因买卖期间的市场波动遭遇损失。
投资者如有疑问，请登录本基金管理人网站（www.ChinaAMC.com）或拨打本基金
管理人客户服务电话（400-818-6666）了解、咨询相关信息。
风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但
不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未
来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，
基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。投资者在投资基金
之前，请仔细阅读基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等法律文件，全面
认识基金的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，在了解产品情况、
听取销售机构适当性匹配意见的基础上，理性判断市场，谨慎做出投资决策。基金具体
风险评级结果以销售机构提供的评级结果为准。
特此公告
华夏基金管理有限公司
二〇二六年七月七日
附件：各基金招募说明书（更新）对照表
附件：各基金招募说明书（更新）对照表
（一）华夏恒生中国企业 ETF（QDII）
章节 标题 修订前 修订后
九、基金份额的 七、申购赎回清 …… ……
申购与赎回 单的内容与格 ②申购替代金额的处理程序 ②申购替代金额的处理程序
式 4、现金替代 T 日，基金管理人根据申购赎回清 T 日，基金管理人根据申购赎回清
相关内容（2） 单收取替代金额。 单收取替代金额。
可以现金替代 在 T+1 日（指香港交易所交易日） 在 T+1 日（指深圳证券交易所和香
②和④ 内，基金管理人以收到的替代金额代投 港交易所的共同交易日）内，基金管理
资者买入被替代证券。基金管理人有权 人以收到的替代金额代投资者买入被替
在 T+1 日（指香港交易所交易日）内任 代证券。基金管理人有权在 T+1 日（指
意时刻以收到的替代金额代投资者买 深圳证券交易所和香港交易所的共同
入小于等于被替代证券数量的任意数 交易日）内任意时刻以收到的替代金额
量的被替代证券。基金管理人有权根据 代投资者买入小于等于被替代证券数量
基金投资的需要自主决定不买入部分 的任意数量的被替代证券。基金管理人
被替代证券，或者不进行任何买入证券 有权根据基金投资的需要自主决定不买
的操作。在 T+1 日（指香港交易所交易 入部分被替代证券，或者不进行任何买
日）日终，基金管理人已买入的证券， 入证券的操作。在 T+1 日（指深圳证券
依据替代金额与被替代证券的实际买 交易所和香港交易所的共同交易日）日
入成本（包括买入价格与相关交易费 终，基金管理人已买入的证券，依据替
用）的差额，确定基金应退还投资者或 代金额与被替代证券的实际买入成本
投资者应补交的款项；未买入的证券， （包括买入价格与相关交易费用）的差
依据替代金额与被替代证券 T+1 日（指 额，确定基金应退还投资者或投资者应
香港交易所交易日）收盘价（需用最新 补交的款项；未买入的证券，依据替代
汇率折算为人民币，当日在证券交易所 金额与被替代证券 T+1 日（指深圳证券
无交易的，取最近交易日的收盘价，当 交易所和香港交易所的共同交易日）收
日无收盘价的，取最后成交价）的差额， 盘价（需用最新汇率折算为人民币，当
确定基金应退还投资者或投资者应补 日在证券交易所无交易的，取最近交易
交的款项。 日的收盘价，当日无收盘价的，取最后
在此期间若该部分证券发生除息、 成交价）的差额，确定基金应退还投资
送股（转增）、配股等重要权益变动， 者或投资者应补交的款项。
则进行相应调整。正常情况下，T+1 日 在此期间若该部分证券发生除息、
（指香港交易所交易日）后的 2 个工作 送股（转增）、配股等重要权益变动，则
日内，基金管理人将应退款和补款的明 进行相应调整。正常情况下，T+3 日（指
细及汇总数据发送给登记结算机构，登 深圳证券交易所和香港交易所的共同
记结算机构办理现金替代多退少补资 交易日）内，基金管理人将应退款和补
金的清算，并将结果发送给相关申购赎 款的明细及汇总数据发送给登记结算机
回代理机构和基金托管人。 构，登记结算机构办理现金替代多退少
…… 补资金的清算，并将结果发送给相关申
④赎回对应的替代金额的处理程 购赎回代理机构和基金托管人。当交收
序 期间出现深圳证券交易所和香港交易
在 T+1 日（指香港交易所交易日） 所的共同交易日为非港股交收日或非
内，基金管理人根据赎回申请代投资者 港股通交收日时，款项交收日期可顺
卖出被替代证券。基金管理人有权在 延。若发生特殊情况，基金管理人可以
T+1 日（指香港交易所交易日）内任意 对交收日期进行相应调整。
时刻代投资者卖出小于等于被替代证 ……
券数量的任意数量的被替代证券。基金 ④赎回对应的替代金额的处理程序
管理人有权根据基金投资的需要自主 在 T+1 日（指深圳证券交易所和香
决定不卖出部分被替代证券，或者不进 港交易所的共同交易日）内，基金管理
行任何卖出证券的操作。在 T+1 日（指 人根据赎回申请代投资者卖出被替代证
香港交易所交易日）日终，基金管理人 券。基金管理人有权在 T+1 日（指深圳
已卖出的证券，按照被替代证券的实际 证券交易所和香港交易所的共同交易
卖出金额（扣除相关费用）确定基金应 日）内任意时刻代投资者卖出小于等于
支付的替代金额；未卖出的证券，按照 被替代证券数量的任意数量的被替代证
被替代证券 T+1 日（指香港交易所交易 券。基金管理人有权根据基金投资的需
日）收盘价（需用最新汇率折算为人民 要自主决定不卖出部分被替代证券，或
币，当日在证券交易所无交易的，取最 者不进行任何卖出证券的操作。在 T+1
近交易日的收盘价，当日无收盘价的， 日（指深圳证券交易所和香港交易所的
取最后成交价）确定基金应支付给投资 共同交易日）日终，基金管理人已卖出
者的替代金额。 的证券，按照被替代证券的实际卖出金
…… 额（扣除相关费用）确定基金应支付的
替代金额；未卖出的证券，按照被替代
证券 T+1 日（指深圳证券交易所和香港
交易所的共同交易日）收盘价（需用最
新汇率折算为人民币，当日在证券交易
所无交易的，取最近交易日的收盘价，
当日无收盘价的，取最后成交价）确定
基金应支付给投资者的替代金额。
……
（二）华夏恒生生物科技 ETF（QDII）
章节 标题 修订前 修订后
九、基金份额的 七、申购赎回清 …… ……
申购与赎回 单的内容与格 ②申购替代金额的处理程序 ②申购替代金额的处理程序
式 4、现金替代 T 日，基金管理人根据申购赎回清 T 日，基金管理人根据申购赎回清
相关内容（2） 单收取替代金额。 单收取替代金额。
可以现金替代 在 T+1 日（指开放日）内，基金管 在 T+1 日（指深圳证券交易所和香
②和④ 理人以收到的替代金额代投资者买入 港交易所的共同交易日）内，基金管理
被替代证券。基金管理人有权在 T+1 日 人以收到的替代金额代投资者买入被替
（指开放日）内任意时刻以收到的替代 代证券。基金管理人有权在 T+1 日（指
金额代投资者买入小于等于被替代证 深圳证券交易所和香港交易所的共同
券数量的任意数量的被替代证券。基金 交易日）内任意时刻以收到的替代金额
管理人有权根据基金投资的需要自主 代投资者买入小于等于被替代证券数量
决定不买入部分被替代证券，或者不进 的任意数量的被替代证券。基金管理人
行任何买入证券的操作。在 T+1 日（指 有权根据基金投资的需要自主决定不买
开放日）日终，基金管理人已买入的证 入部分被替代证券，或者不进行任何买
券，依据替代金额与被替代证券的实际 入证券的操作。在 T+1 日（指深圳证券
买入成本（包括买入价格与相关交易费 交易所和香港交易所的共同交易日）日
用）的差额，确定基金应退还投资者或 终，基金管理人已买入的证券，依据替
投资者应补交的款项；未买入的证券， 代金额与被替代证券的实际买入成本
依据替代金额与被替代证券 T+1 日（指 （包括买入价格与相关交易费用）的差
开放日）收盘价（需用最新汇率折算为 额，确定基金应退还投资者或投资者应
人民币，当日在证券交易所无交易的， 补交的款项；未买入的证券，依据替代
取最近交易日的收盘价，当日无收盘价 金额与被替代证券 T+1 日（指深圳证券
的，取最后成交价）的差额，确定基金 交易所和香港交易所的共同交易日）收
应退还投资者或投资者应补交的款项。 盘价（需用最新汇率折算为人民币，当
在此期间若该部分证券发生除息、 日在证券交易所无交易的，取最近交易
送股（转增）、配股等重要权益变动， 日的收盘价，当日无收盘价的，取最后
则进行相应调整。正常情况下，T+1 日 成交价）的差额，确定基金应退还投资
（指开放日）后的 2 个工作日内，基金 者或投资者应补交的款项。
管理人将应退款和补款的明细及汇总 在此期间若该部分证券发生除息、
数据发送给登记结算机构，登记结算机 送股（转增）、配股等重要权益变动，则
构办理现金替代多退少补资金的清算， 进行相应调整。正常情况下，T+3 日（指
并将结果发送给相关申购赎回代理机 深圳证券交易所和香港交易所的共同
构和基金托管人。 交易日）内，基金管理人将应退款和补
…… 款的明细及汇总数据发送给登记结算机
④赎回对应的替代金额的处理程 构，登记结算机构办理现金替代多退少
序 补资金的清算，并将结果发送给相关申
在 T+1 日（指开放日）内，基金管 购赎回代理机构和基金托管人。当交收
理人根据赎回申请代投资者卖出被替 期间出现深圳证券交易所和香港交易
代证券。基金管理人有权在 T+1 日（指 所的共同交易日为非港股交收日或非
开放日）内任意时刻代投资者卖出小于 港股通交收日时，款项交收日期可顺
等于被替代证券数量的任意数量的被 延。若发生特殊情况，基金管理人可以
替代证券。基金管理人有权根据基金投 对交收日期进行相应调整。
资的需要自主决定不卖出部分被替代 ……
证券，或者不进行任何卖出证券的操 ④赎回对应的替代金额的处理程序
作。在 T+1 日（指开放日）日终，基金 在 T+1 日（指深圳证券交易所和香
管理人已卖出的证券，按照被替代证券 港交易所的共同交易日）内，基金管理
的实际卖出金额（扣除相关费用）确定 人根据赎回申请代投资者卖出被替代证
基金应支付的替代金额；未卖出的证 券。基金管理人有权在 T+1 日（指深圳
券，按照被替代证券 T+1 日（指开放日） 证券交易所和香港交易所的共同交易
收盘价（需用最新汇率折算为人民币， 日）内任意时刻代投资者卖出小于等于
当日在证券交易所无交易的，取最近交 被替代证券数量的任意数量的被替代证
易日的收盘价，当日无收盘价的，取最 券。基金管理人有权根据基金投资的需
后成交价）确定基金应支付给投资者的 要自主决定不卖出部分被替代证券，或
替代金额。 者不进行任何卖出证券的操作。在 T+1
…… 日（指深圳证券交易所和香港交易所的
共同交易日）日终，基金管理人已卖出
的证券，按照被替代证券的实际卖出金
额（扣除相关费用）确定基金应支付的
替代金额；未卖出的证券，按照被替代
证券 T+1 日（指深圳证券交易所和香港
交易所的共同交易日）收盘价（需用最
新汇率折算为人民币，当日在证券交易
所无交易的，取最近交易日的收盘价，
当日无收盘价的，取最后成交价）确定
基金应支付给投资者的替代金额。
……
（三）华夏恒生 ETF
章节 标题 修订前 修订后
十、基金份额的 （八）申购赎回 …… ……
申购与赎回 清单的内容与 ②申购替代金额的处理程序 ②申购替代金额的处理程序
格式 4、现金替 T 日，基金管理人根据申购赎回清 T 日，基金管理人根据申购赎回清
代相关内容（2） 单收取替代金额。对于确认成功的 T 日 单收取替代金额。对于确认成功的 T 日
可以现金替代 申购申请，在 T+1 日（指香港交易所交 申购申请，在 T+1 日（指深圳证券交易
②和④ 易日）内，基金管理人以收到的替代金 所和香港交易所的共同交易日）内，基
额代投资者买入被替代证券。基金管理 金管理人以收到的替代金额代投资者买
人有权在 T+1 日（指香港交易所交易日） 入被替代证券。基金管理人有权在 T+1
内任意时刻以收到的替代金额代投资 日（指深圳证券交易所和香港交易所的
者买入小于等于被替代证券数量的任 共同交易日）内任意时刻以收到的替代
意数量的被替代证券。基金管理人有权 金额代投资者买入小于等于被替代证券
根据基金投资的需要自主决定不买入 数量的任意数量的被替代证券。基金管
部分被替代证券，或者不进行任何买入 理人有权根据基金投资的需要自主决定
证券的操作。T+1 日（指香港交易所交 不买入部分被替代证券，或者不进行任
易日）日终，基金管理人已买入的证券， 何买入证券的操作。T+1 日（指深圳证
依据替代金额与经最新汇率调整的证 券交易所和香港交易所的共同交易日）
券的实际买入成本（包括买入价格与相 日终，基金管理人已买入的证券，依据
关交易费用）的差额，确定基金应退还 替代金额与经最新汇率调整的证券的实
投资者或投资者应补交的款项；未买入 际买入成本（包括买入价格与相关交易
的证券，T+1 日（指香港交易所交易日） 费用）的差额，确定基金应退还投资者
日终，依据替代金额与经最新汇率调整 或投资者应补交的款项；未买入的证券，
的证券 T+1 日（指香港交易所交易日） T+1 日（指深圳证券交易所和香港交易
收盘价的差额，确定基金应退还投资者 所的共同交易日）日终，依据替代金额
或投资者应补交的款项；未买入且没有 与经最新汇率调整的证券 T+1 日（指深
T+1 日（指香港交易所交易日）收盘价 圳证券交易所和香港交易所的共同交
的证券，依据替代金额与经最新汇率调 易日）收盘价的差额，确定基金应退还
整的证券最近收盘价的差额，确定基金 投资者或投资者应补交的款项；未买入
应退还投资者或投资者应补交的款项。 且没有 T+1 日（指深圳证券交易所和香
在此期间若该部分证券发生除息、送股 港交易所的共同交易日） 收盘价的证
（转增）、配股等重要权益变动，则进 券，依据替代金额与经最新汇率调整的
行相应调整。正常情况下，T+5 日（指 证券最近收盘价的差额，确定基金应退
开放日）内，基金管理人将应退款和补 还投资者或投资者应补交的款项。在此
款的明细及汇总数据发送给登记结算 期间若该部分证券发生除息、送股（转
机构，登记结算机构办理现金替代多退 增）、配股等重要权益变动，则进行相应
少补资金的清算，并将结果发送给相关 调整。正常情况下，T+5 日（指开放日）
申购赎回代理机构和基金托管人，相关 内，基金管理人将应退款和补款的明细
款项的交收于数据发送后的第 1 个工作 及汇总数据发送给登记结算机构，登记
日内完成。…… 结算机构办理现金替代多退少补资金的
④赎回对应的替代金额的处理程 清算，并将结果发送给相关申购赎回代
序 理机构和基金托管人，相关款项的交收
对于确认成功的 T 日赎回申请，在 于数据发送后的第 1 个工作日内完成。
T+1 日（指香港交易所交易日）内，基 当交收期间出现深圳证券交易所和香
金管理人根据赎回申请代投资者卖出 港交易所的共同交易日为非港股交收
被替代证券。基金管理人有权在 T+1 日 日或非港股通交收日时，款项交收日期
（指香港交易所交易日）内任意时刻代 可顺延。若发生特殊情况，基金管理人
投资者卖出小于等于被替代证券数量 可以对交收日期进行相应调整。……
的任意数量的被替代证券。基金管理人 ④赎回对应的替代金额的处理程序
有权根据基金投资的需要自主决定不 对于确认成功的 T 日赎回申请，在
卖出部分被替代证券，或者不进行任何 T+1 日（指深圳证券交易所和香港交易
卖出证券的操作。T+1 日（指香港交易 所的共同交易日）内，基金管理人根据
所交易日）日终，基金管理人已卖出的 赎回申请代投资者卖出被替代证券。基
证券，依据最新汇率调整的证券的实际 金管理人有权在 T+1 日（指深圳证券交
卖出价值（扣除相关费用）确定基金应 易所和香港交易所的共同交易日）内任
支付的替代金额；未卖出的证券，T+1 意时刻代投资者卖出小于等于被替代证
日（指香港交易所交易日）日终，依据 券数量的任意数量的被替代证券。基金
经最新汇率调整的证券 T+1 日（指香港 管理人有权根据基金投资的需要自主决
交易所交易日）收盘价，确定基金应支 定不卖出部分被替代证券，或者不进行
未卖出且没有 T+1 日（指
付的替代金额； 任何卖出证券的操作。T+1 日（指深圳
香港交易所交易日）收盘价的证券，依 证券交易所和香港交易所的共同交易
据经最新汇率调整的证券最近收盘价， 日）日终，基金管理人已卖出的证券，
确定基金应支付的替代金额。…… 依据最新汇率调整的证券的实际卖出价
值（扣除相关费用）确定基金应支付的
替代金额；未卖出的证券，T+1 日（指
深圳证券交易所和香港交易所的共同
交易日）日终，依据经最新汇率调整的
证券 T+1 日（指深圳证券交易所和香港
交易所的共同交易日）收盘价，确定基
金应支付的替代金额；未卖出且没有
T+1 日（指深圳证券交易所和香港交易
所的共同交易日）收盘价的证券，依据
经最新汇率调整的证券最近收盘价，确
定基金应支付的替代金额。。……
（四）华夏恒生科技 ETF（QDII）
章节 标题 修订前 修订后
九、基金份额的 七、申购赎回清 …… ……
申购与赎回 单的内容与格 ③申购替代金额的处理程序 ③申购替代金额的处理程序
式 3、现金替代 T 日，基金管理人根据申购赎回清 T 日，基金管理人根据申购赎回清
相关内容（3） 单收取申购现金替代保证金。 单收取申购现金替代保证金。
可以现金替代 对于确认成功的 T 日申购申请，在 对于确认成功的 T 日申购申请，在
③和④ T+1 日（指香港交易所交易日）内，基 T+1 日（指上海证券交易所和香港交易
金管理人以收到的申购现金替代保证 所的共同交易日）内，基金管理人以收
金代投资者买入被替代证券。基金管理 到的申购现金替代保证金代投资者买入
人有权在 T+1 日（指香港交易所交易日） 被替代证券。基金管理人有权在 T+1 日
内任意时刻以收到的申购现金替代保 （指上海证券交易所和香港交易所的
证金代投资者买入小于等于被替代证 共同交易日）内任意时刻以收到的申购
券数量的任意数量的被替代证券。基金 现金替代保证金代投资者买入小于等于
管理人有权根据基金投资的需要自主 被替代证券数量的任意数量的被替代证
决定不买入部分被替代证券，或者不进 券。基金管理人有权根据基金投资的需
行任何买入证券的操作。在 T+1 日（指 要自主决定不买入部分被替代证券，或
香港交易所交易日）日终，基金管理人 者不进行任何买入证券的操作。在 T+1
已买入的证券，依据申购现金替代保证 日（指上海证券交易所和香港交易所的
金与被替代证券的实际买入成本（包括 共同交易日）日终，基金管理人已买入
买入价格与相关交易费用）的差额，确 的证券，依据申购现金替代保证金与被
定基金应退还投资者或投资者应补交 替代证券的实际买入成本（包括买入价
的款项；未买入的证券，依据申购现金 格与相关交易费用）的差额，确定基金
替代保证金与被替代证券 T+1 日（指香 应退还投资者或投资者应补交的款项；
港交易所交易日）收盘价（需用最新汇 未买入的证券，依据申购现金替代保证
率折算为人民币，当日在证券交易所无 金与被替代证券 T+1 日（指上海证券交
交易的，取最近交易日的收盘价，当日 易所和香港交易所的共同交易日）收盘
无收盘价的，取最后成交价）的差额， 价（需用最新汇率折算为人民币，当日
确定基金应退还投资者或投资者应补 在证券交易所无交易的，取最近交易日
交的款项。 的收盘价，当日无收盘价的，取最后成
在此期间若该部分证券发生除息、 交价）的差额，确定基金应退还投资者
送股（转增）、配股等重要权益变动， 或投资者应补交的款项。
则进行相应调整。正常情况下，T+3 日 在此期间若该部分证券发生除息、
（指上海证券交易所与香港交易所的 送股（转增）、配股等重要权益变动，则
共同交易日）内，基金管理人将应退款 进行相应调整。正常情况下，T+3 日（指
和补款的明细及汇总数据发送给登记 上海证券交易所与香港交易所的共同交
结算机构，登记结算机构办理现金替代 易日）内，基金管理人将应退款和补款
多退少补资金的清算，并将结果发送给 的明细及汇总数据发送给登记结算机
相关申购赎回代理机构和基金托管人。 构，登记结算机构办理现金替代多退少
…… 补资金的清算，并将结果发送给相关申
④赎回对应的替代金额的处理程 购赎回代理机构和基金托管人。当交收
序 期间出现上海证券交易所和香港交易
对于确认成功的 T 日赎回申请，在 所的共同交易日为非港股交收日或非
T+1 日（指香港交易所交易日）内，基 港股通交收日时，款项交收日期可顺
金管理人根据赎回申请代投资者卖出 延。若发生特殊情况，基金管理人可以
被替代证券。基金管理人有权在 T+1 日 对交收日期进行相应调整。
（指香港交易所交易日）内任意时刻代 ……
投资者卖出小于等于被替代证券数量 ④赎回对应的替代金额的处理程序
的任意数量的被替代证券。基金管理人 对于确认成功的 T 日赎回申请，在
有权根据基金投资的需要自主决定不 T+1 日（指上海证券交易所和香港交易
卖出部分被替代证券，或者不进行任何 所的共同交易日）内，基金管理人根据
卖出证券的操作。在 T+1 日（指香港交 赎回申请代投资者卖出被替代证券。基
易所交易日）日终，基金管理人已卖出 金管理人有权在 T+1 日（指上海证券交
的证券，按照被替代证券的实际卖出金 易所和香港交易所的共同交易日）内任
额（扣除相关费用）确定基金应支付的 意时刻代投资者卖出小于等于被替代证
替代金额；未卖出的证券，按照被替代 券数量的任意数量的被替代证券。基金
证券 T+1 日（指香港交易所交易日）收 管理人有权根据基金投资的需要自主决
盘价（需用最新汇率折算为人民币，当 定不卖出部分被替代证券，或者不进行
日在证券交易所无交易的，取最近交易 任何卖出证券的操作。在 T+1 日（指上
日的收盘价，当日无收盘价的，取最后 海证券交易所和香港交易所的共同交
成交价）确定基金应支付给投资者的替 易日）日终，基金管理人已卖出的证券，
代金额。 按照被替代证券的实际卖出金额（扣除
…… 相关费用）确定基金应支付的替代金额；
未卖出的证券，按照被替代证券 T+1 日
（指上海证券交易所和香港交易所的
共同交易日）收盘价（需用最新汇率折
算为人民币，当日在证券交易所无交易
的，取最近交易日的收盘价，当日无收
盘价的，取最后成交价）确定基金应支
付给投资者的替代金额。
……
（五）华夏恒生互联网科技业 ETF（QDII）
章节 标题 修订前 修订后
九、基金份额的 七、申购赎回清 …… ……
申购与赎回 单的内容与格 ③申购替代金额的处理程序 ③申购替代金额的处理程序
式 3、现金替代 T 日，基金管理人根据申购赎回清 T 日，基金管理人根据申购赎回清
相关内容（3） 单收取申购现金替代保证金。 单收取申购现金替代保证金。
可以现金替代 对于确认成功的 T 日申购申请，在 对于确认成功的 T 日申购申请，在
③和④ T+1 日（指香港交易所交易日）内，基 T+1 日（指上海证券交易所和香港交易
金管理人以收到的申购现金替代保证 所的共同交易日）内，基金管理人以收
金代投资者买入被替代证券。基金管理 到的申购现金替代保证金代投资者买入
人有权在 T+1 日（指香港交易所交易日） 被替代证券。基金管理人有权在 T+1 日
内任意时刻以收到的申购现金替代保 （指上海证券交易所和香港交易所的
证金代投资者买入小于等于被替代证 共同交易日）内任意时刻以收到的申购
券数量的任意数量的被替代证券。基金 现金替代保证金代投资者买入小于等于
管理人有权根据基金投资的需要自主 被替代证券数量的任意数量的被替代证
决定不买入部分被替代证券，或者不进 券。基金管理人有权根据基金投资的需
行任何买入证券的操作。在 T+1 日（指 要自主决定不买入部分被替代证券，或
香港交易所交易日）日终，基金管理人 者不进行任何买入证券的操作。在 T+1
已买入的证券，依据申购现金替代保证 日（指上海证券交易所和香港交易所的
金与被替代证券的实际买入成本（包括 共同交易日）日终，基金管理人已买入
买入价格与相关交易费用）的差额，确 的证券，依据申购现金替代保证金与被
定基金应退还投资者或投资者应补交 替代证券的实际买入成本（包括买入价
的款项；未买入的证券，依据申购现金 格与相关交易费用）的差额，确定基金
替代保证金与被替代证券 T+1 日（指香 应退还投资者或投资者应补交的款项；
港交易所交易日）收盘价（需用最新汇 未买入的证券，依据申购现金替代保证
率折算为人民币，当日在证券交易所无 金与被替代证券 T+1 日（指上海证券交
交易的，取最近交易日的收盘价，当日 易所和香港交易所的共同交易日）收盘
无收盘价的，取最后成交价）的差额， 价（需用最新汇率折算为人民币，当日
确定基金应退还投资者或投资者应补 在证券交易所无交易的，取最近交易日
交的款项。 的收盘价，当日无收盘价的，取最后成
在此期间若该部分证券发生除息、 交价）的差额，确定基金应退还投资者
送股（转增）、配股等重要权益变动， 或投资者应补交的款项。
则进行相应调整。正常情况下，T+3 日 在此期间若该部分证券发生除息、
（指上海证券交易所与香港交易所的 送股（转增）、配股等重要权益变动，则
共同交易日）内，基金管理人将应退款 进行相应调整。正常情况下，T+3 日（指
和补款的明细及汇总数据发送给登记 上海证券交易所与香港交易所的共同交
结算机构，登记结算机构办理现金替代 易日）内，基金管理人将应退款和补款
多退少补资金的清算，并将结果发送给 的明细及汇总数据发送给登记结算机
相关申购赎回代理机构和基金托管人。 构，登记结算机构办理现金替代多退少
…… 补资金的清算，并将结果发送给相关申
④赎回对应的替代金额的处理程 购赎回代理机构和基金托管人。当交收
序 期间出现上海证券交易所和香港交易
对于确认成功的 T 日赎回申请，在 所的共同交易日为非港股交收日或非
T+1 日（指香港交易所交易日）内，基 港股通交收日时，款项交收日期可顺
金管理人根据赎回申请代投资者卖出 延。若发生特殊情况，基金管理人可以
被替代证券。基金管理人有权在 T+1 日 对交收日期进行相应调整。
（指香港交易所交易日）内任意时刻代 ……
投资者卖出小于等于被替代证券数量 ④赎回对应的替代金额的处理程序
的任意数量的被替代证券。基金管理人 对于确认成功的 T 日赎回申请，在
有权根据基金投资的需要自主决定不 T+1 日（指上海证券交易所和香港交易
卖出部分被替代证券，或者不进行任何 所的共同交易日）内，基金管理人根据
卖出证券的操作。在 T+1 日（指香港交 赎回申请代投资者卖出被替代证券。基
易所交易日）日终，基金管理人已卖出 金管理人有权在 T+1 日（指上海证券交
的证券，按照被替代证券的实际卖出金 易所和香港交易所的共同交易日）内任
额（扣除相关费用）确定基金应支付的 意时刻代投资者卖出小于等于被替代证
替代金额；未卖出的证券，按照被替代 券数量的任意数量的被替代证券。基金
证券 T+1 日（指香港交易所交易日）收 管理人有权根据基金投资的需要自主决
盘价（需用最新汇率折算为人民币，当 定不卖出部分被替代证券，或者不进行
日在证券交易所无交易的，取最近交易 任何卖出证券的操作。在 T+1 日（指上
日的收盘价，当日无收盘价的，取最后 海证券交易所和香港交易所的共同交
成交价）确定基金应支付给投资者的替 易日）日终，基金管理人已卖出的证券，
代金额。 按照被替代证券的实际卖出金额（扣除
…… 相关费用）确定基金应支付的替代金额；
未卖出的证券，按照被替代证券 T+1 日
（指上海证券交易所和香港交易所的
共同交易日）收盘价（需用最新汇率折
算为人民币，当日在证券交易所无交易
的，取最近交易日的收盘价，当日无收
盘价的，取最后成交价）确定基金应支
付给投资者的替代金额。
……
（六）华夏中证香港内地国有企业 ETF（QDII）
章节 标题 修订前 修订后
九、基金份额的 七、申购赎回清 …… ……
申购与赎回 单的内容与格 ③申购替代金额的处理程序 ③申购替代金额的处理程序
式 3、现金替代 T 日，基金管理人根据申购赎回清 T 日，基金管理人根据申购赎回清
相关内容（3） 单收取申购现金替代保证金。 单收取申购现金替代保证金。
可以现金替代 对于确认成功的 T 日申购申请，在 对于确认成功的 T 日申购申请，在
③和④ T+1 日（指开放日）内，基金管理人以 T+1 日（指上海证券交易所和香港交易
收到的申购现金替代保证金代投资者 所的共同交易日）内，基金管理人以收
买入被替代证券。基金管理人有权在 到的申购现金替代保证金代投资者买入
T+1 日（指开放日）内任意时刻以收到 被替代证券。基金管理人有权在 T+1 日
的申购现金替代保证金代投资者买入 （指上海证券交易所和香港交易所的
小于等于被替代证券数量的任意数量 共同交易日）内任意时刻以收到的申购
的被替代证券。基金管理人有权根据基 现金替代保证金代投资者买入小于等于
金投资的需要自主决定不买入部分被 被替代证券数量的任意数量的被替代证
替代证券，或者不进行任何买入证券的 券。基金管理人有权根据基金投资的需
操作。在 T+1 日（指开放日）日终，基 要自主决定不买入部分被替代证券，或
金管理人已买入的证券，依据申购现金 者不进行任何买入证券的操作。在 T+1
替代保证金与被替代证券的实际买入 日（指上海证券交易所和香港交易所的
成本（包括买入价格与相关交易费用） 共同交易日）日终，基金管理人已买入
的差额，确定基金应退还投资者或投资 的证券，依据申购现金替代保证金与被
者应补交的款项；未买入的证券，依据 替代证券的实际买入成本（包括买入价
申购现金替代保证金与被替代证券 T+1 格与相关交易费用）的差额，确定基金
日（指开放日）收盘价（需用最新汇率 应退还投资者或投资者应补交的款项；
折算为人民币，当日在证券交易所无交 未买入的证券，依据申购现金替代保证
易的，取最近交易日的收盘价，当日无 金与被替代证券 T+1 日（指上海证券交
收盘价的，取最后成交价）的差额，确 易所和香港交易所的共同交易日）收盘
定基金应退还投资者或投资者应补交 价（需用最新汇率折算为人民币，当日
的款项。 在证券交易所无交易的，取最近交易日
在此期间若该部分证券发生除息、 的收盘价，当日无收盘价的，取最后成
送股（转增）、配股等重要权益变动， 交价）的差额，确定基金应退还投资者
则进行相应调整。正常情况下，T+3 日 或投资者应补交的款项。
（指上海证券交易所与香港交易所的 在此期间若该部分证券发生除息、
共同交易日）内，基金管理人将应退款 送股（转增）、配股等重要权益变动，则
和补款的明细及汇总数据发送给登记 进行相应调整。正常情况下，T+3 日（指
结算机构，登记结算机构办理现金替代 上海证券交易所与香港交易所的共同交
多退少补资金的清算，并将结果发送给 易日）内，基金管理人将应退款和补款
相关申购赎回代理机构和基金托管人。 的明细及汇总数据发送给登记结算机
…… 构，登记结算机构办理现金替代多退少
④赎回对应的替代金额的处理程 补资金的清算，并将结果发送给相关申
序 购赎回代理机构和基金托管人。当交收
对于确认成功的 T 日赎回申请，在 期间出现上海证券交易所和香港交易
T+1 日（指开放日）内，基金管理人根 所的共同交易日为非港股交收日或非
据赎回申请代投资者卖出被替代证券。 港股通交收日时，款项交收日期可顺
基金管理人有权在 T+1 日（指开放日） 延。若发生特殊情况，基金管理人可以
内任意时刻代投资者卖出小于等于被 对交收日期进行相应调整。
替代证券数量的任意数量的被替代证 ……
券。基金管理人有权根据基金投资的需 ④赎回对应的替代金额的处理程序
要自主决定不卖出部分被替代证券，或 对于确认成功的 T 日赎回申请，在
者不进行任何卖出证券的操作。在 T+1 T+1 日（指上海证券交易所和香港交易
日（指开放日）日终，基金管理人已卖 所的共同交易日）内，基金管理人根据
出的证券，按照被替代证券的实际卖出 赎回申请代投资者卖出被替代证券。基
金额（扣除相关费用）确定基金应支付 金管理人有权在 T+1 日（指上海证券交
的替代金额；未卖出的证券，按照被替 易所和香港交易所的共同交易日）内任
代证券 T+1 日（指开放日）收盘价（需 意时刻代投资者卖出小于等于被替代证
用最新汇率折算为人民币，当日在证券 券数量的任意数量的被替代证券。基金
交易所无交易的，取最近交易日的收盘 管理人有权根据基金投资的需要自主决
价，当日无收盘价的，取最后成交价） 定不卖出部分被替代证券，或者不进行
确定基金应支付给投资者的替代金额。 任何卖出证券的操作。在 T+1 日（指上
…… 海证券交易所和香港交易所的共同交
易日）日终，基金管理人已卖出的证券，
按照被替代证券的实际卖出金额（扣除
相关费用）确定基金应支付的替代金额；
未卖出的证券，按照被替代证券 T+1 日
（指上海证券交易所和香港交易所的
共同交易日）收盘价（需用最新汇率折
算为人民币，当日在证券交易所无交易
的，取最近交易日的收盘价，当日无收
盘价的，取最后成交价）确定基金应支
付给投资者的替代金额。
……
