工银瑞信中证 AAA 科技创新公司债交易型开放式指数证券投
资基金调整申购赎回现金替代处理规则的公告
为更好地满足投资者的需求，根据相关法律法规、基金合同等有关规定，工
银瑞信基金管理有限公司（以下简称“本公司”）经与基金托管人协商一致，决
定自 2026 年 7 月 8 日起调整工银瑞信中证 AAA 科技创新公司债交易型开放式指
数证券投资基金（以下简称“本基金”，基金代码：159116，扩位证券简称：科
创债 ETF 工银）申购赎回现金替代处理规则，并相应修订本基金招募说明书“基
金份额的申购与赎回”章节的相关内容。现将具体情况公告如下：
一、招募说明书修订内容
本次修订涉及的相关规则自 2026 年 7 月 8 日起生效，更新后的招募说明书
全文可在基金管理人网站等规定媒介查阅。本次修订招募说明书符合有关法律法
规的规定，且基金管理人已履行规定程序。 本基金招募说明书的具体修订内容
如下：
章节 修订前 修订后
（七）申购赎回清单的内容与格式 （七）申购赎回清单的内容与格式
（1）可以现金替代 （1）可以现金替代
③申购替代金额的处理程序 ③申购替代金额的处理程序
对于确认成功的 T 日申购申请，T+2 对于确认成功的 T 日申购申请， T+1
日（指开放日，下同）内基金管理人根 日（指开放日，下同）内基金管理人根
第十 据申购规模进行组合证券的代理买入。 据申购规模进行组合证券的代理买入。
部 T+2 日日终，基金管理人根据所购入的 T+1 日日终，基金管理人根据所购入的
分、 被替代证券的实际单位购入成本（包括 被替代证券的实际单位购入成本（包括
基金 买入价格与相关费用）和未买入的被替 买入价格与相关费用）和未买入的被替
份额 代证券的 T+2 日估值全价（即 T+2 日的 代证券的 T+1 日估值全价（即 T+1 日的
的申 估值价与 T+2 日应计利息之和，T+2 日 估值价与 T+1 日应计利息之和，T+1 日
购与 无估值价的，取最近一次估值价与估值 无估值价的，取最近一次估值价与估值
赎回 日应计利息之和）计算被替代证券的单 日应计利息之和）计算被替代证券的单
位结算成本，在此基础上根据替代证券 位结算成本，在此基础上根据替代证券
数量和申购替代金额确定基金应退还 数量和申购替代金额确定基金应退还
投资者或投资者应补交的款项。T 日至 投资者或投资者应补交的款项。T 日至
T+2 日期间若该部分证券发生还本、付 T+1 日期间若该部分证券发生还本、付
息等重要权益变动，则进行相应调整。 息等重要权益变动，则进行相应调整。
基金管理人有权根据基金投资的需要 基金管理人有权根据基金投资的需要
自主决定不买入部分被替代证券，或者 自主决定不买入部分被替代证券，或者
不进行任何买入证券的操作。 不进行任何买入证券的操作。
正常情况下，T+5 日（指开放日）内， 正常情况下，T+5 日（指开放日）内，
基金管理人将应退款或补款与相关申 基金管理人将应退款或补款与相关申
购赎回代理券商办理交收。基金管理人 购赎回代理券商办理交收。基金管理人
可以对交收日期进行相应调整。 可以对交收日期进行相应调整。
④赎回替代金额的处理程序 ④赎回替代金额的处理程序
对于确认成功的 T 日赎回申请， T+2 对于确认成功的 T 日赎回申请，T+1
日（指开放日，下同）内基金管理人根 日（指开放日，下同）内基金管理人根
据赎回规模进行组合证券的代理卖出。 据赎回规模进行组合证券的代理卖出。
T+2 日日终，基金管理人根据所卖出的 T+1 日日终，基金管理人根据所卖出的
被替代证券的实际单位卖出金额（扣除 被替代证券的实际单位卖出金额（扣除
相关费用）和未卖出的被替代证券的 相关费用）和未卖出的被替代证券的
T+2 日（即 T+2 日的估值价与 T+2 日应 T+1 日（即 T+1 日的估值价与 T+1 日应
计利息之和，T+2 日无估值价的，取最 计利息之和，T+1 日无估值价的，取最
近一次估值价与估值日应计利息之和） 近一次估值价与估值日应计利息之和）
估值全价计算被替代证券的单位结算 估值全价计算被替代证券的单位结算
金额，在此基础上根据替代证券数量确 金额，在此基础上根据替代证券数量确
定赎回替代金额。T 日至 T+2 日期间若 定赎回替代金额。T 日至 T+1 日期间若
该部分证券发生还本、付息等重要权益 该部分证券发生还本、付息等重要权益
变动，则进行相应调整。基金管理人有 变动，则进行相应调整。基金管理人有
权根据基金投资的需要自主决定不卖 权根据基金投资的需要自主决定不卖
出部分被替代证券，或者不进行任何卖 出部分被替代证券，或者不进行任何卖
出证券的操作。 出证券的操作。
正常情况下，T+5 日（指开放日）内 正常情况下，T+5 日（指开放日）内
基金管理人将应支付的赎回替代金额 基金管理人将应支付的赎回替代金额
与相关申购赎回代理券商办理交收。基 与相关申购赎回代理券商办理交收。基
金管理人可以对交收日期进行相应调 金管理人可以对交收日期进行相应调
整。 整。
如遇证券交易场所临时停市等特 如遇证券交易场所临时停市等特殊
殊情况，组合证券的代理买入或者卖出 情况，组合证券的代理买入或者卖出及
及结算价格可依次顺延至下一交易日 结算价格可依次顺延至下一交易日直
直至交易正常。如遇证券长期停牌、流 至交易正常。如遇证券长期停牌、流动
动性不足等可能导致价格不公允的特 性不足等可能导致价格不公允的特殊
殊情况，基金管理人可对结算价格进行 情况，基金管理人可对结算价格进行调
调整，如果基金管理人认为该证券恢复 整，如果基金管理人认为该证券恢复交
交易后价格可能存在较大波动，且可能 易后价格可能存在较大波动，且可能对
对基金资产净值产生较大影响，为了更 基金资产净值产生较大影响，为了更好
好的维护基金份额持有人利益，该证券 的维护基金份额持有人利益，该证券对
对应的现金替代款的清算交收可在其 应的现金替代款的清算交收可在其恢
恢复交易后按照实际交易成本办理。 复交易后按照实际交易成本办理。
二、重要提示
申购赎回现金替代处理规则办理，基金份额持有人于 2026 年 7 月 7 日 15:00 后
提出的申购赎回申请适用于新的申购赎回现金替代处理规则。
利影响，无需召开基金份额持有人大会。本公告仅对申购赎回现金替代处理规则调整
的有关事项进行说明，本基金的招募说明书中涉及的调整内容将进行相应更新。
投资者欲了解本基金的详细情况，请阅读本基金的基金合同、招募说明书（更新）、
基金产品资料概要（更新）及相关公告。
投资者如有疑问，可访问本公司网站（www.icbcubs.com.cn）或拨打本公司
客户服务电话（400-811-9999）了解、咨询相关信息。
风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金
资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对
投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意
见。投资者在投资基金前应认真阅读《基金合同》和更新的《招募说明书》等
基金法律文件，全面认识基金产品的风险收益特征，在了解产品情况及听取销
售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标，
对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者基金
投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净
值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
特此公告。
工银瑞信基金管理有限公司
