广东建科: 股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况说明

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关于股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立
               健全及运行情况说明
  根据《公司法》
        《证券法》
            《上市公司章程指引》和《上市公司治理准则》等
相关法律法规的要求，公司建立了符合上市公司要求的法人治理结构，股东大会、
董事会、监事会和高级管理人员相互协调、相互制衡，独立董事、董事会秘书勤
勉尽责，有效地增强了决策的公正性和科学性，确保了公司科学管理、规范运作，
切实保障了所有股东的利益。
（一）股东大会制度的建立健全及运行情况
  股份公司设立以来，股东大会按照《公司章程》《股东大会议事规则》及相
关规定，逐步建立健全。截至本情况说明出具日，本公司共计召开了 25 次股东
大会，对公司有重大影响的事项进行了审议。股东出席会议的情况符合《公司章
程》和《股东大会议事规则》的规定，除 2017 年度股东大会、2018 年度股东大
会存在法律瑕疵外，历次股东大会的召开规范，所作出的决议合法有效，公司股
东大会制度始终按照相关法律法规规范运行，切实履行公司最高权力机构的各项
职责，发挥了应有的作用。
（二）董事会制度的建立健全及运行情况
  报告期内历次董事会的通知、召开、审议程序、表决均符合《公司法》《公
司章程》《董事会议事规则》等的规定，会议记录、会议档案完整，董事会制度
运行规范、有效。截至本情况说明出具日，本公司共计召开 71 次董事会会议，
就对公司有重大影响的事项进行了审议。董事出席会议的情况符合《公司章程》
和《董事会议事规则》的规定，历次董事会的召开规范，所作出的决议合法有效。
（三）监事会制度的建立健全及运行情况
  股份公司设立以来，历次监事会的通知、召开、审议程序、表决均符合《公
司法》
  《公司章程》
       《监事会议事规则》等的规定，会议记录、会议档案完整，监
事会制度运行规范、有效。截至本情况说明出具日，本公司共召开了 25 次监事
会会议，监事出席会议的情况符合《公司章程》和《监事会议事规则》的规定，
公司监事依法行使《公司章程》规定的权利、履行相应的义务，历次监事会的召
开规范，作出的决议合法有效。
（四）独立董事制度的建立健全、运行及独立董事履职情况
  公司建立了独立董事制度，董事会成员中三分之一为独立董事，独立董事中
包括一名会计专业人士。2020 年 10 月 10 日，公司 2020 年第二次临时股东大会
选举韩小雷先生、庄伟燕女士、陈锦棋先生为公司第二届董事会独立董事。2021
年 7 月 6 日，庄伟燕女士因个人家庭原因辞去独立董事职务；2021 年 8 月 26 日，
董事会现有独立董事为韩小雷先生、陈锦棋先生、尤德卫先生。截至本情况说明
出具日，公司董事会成员 9 名，独立董事 3 名，独立董事占董事会成员总数的比
例达到三分之一，其中陈锦棋先生为会计专业人士，公司独立董事的任职情况符
合公司独立董事制度的相关规定。
  自公司设立独立董事以来，独立董事依据有关法律法规、有关上市规则及《公
司章程》，谨慎、认真、勤勉地履行了权利和义务，参与了公司的重大经营决策，
对公司重大关联交易和重大投资项目均发表了独立公允的意见，为本公司完善治
理结构和规范运作起到了积极作用。
（五）董事会秘书制度的建立健全及运行情况
  根据《公司章程》规定，公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会
议的筹备、文件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。公司已
根据中国证监会、深圳证券交易所最新法律法规及规范性文件的要求制定了《董
事会秘书工作制度》。2020 年 10 月 10 日，公司第二届董事会第一次会议聘任杨
鸿海先生为公司董事会秘书。
  本公司董事会秘书自接受聘任以来，严格按照《公司章程》《董事会秘书工
作制度》的有关规定开展工作，较好地履行了相关职责。
  （以下无正文）