德固特: 德固特关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票的公告

证券代码：300950        证券简称：德固特      公告编号：2024-036
              青岛德固特节能装备股份有限公司
     关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向
                特定对象发行股票的公告
   本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
   青岛德固特节能装备股份有限公司（以下简称“公司”）2024 年 4 月 22 日
召开第四届董事会第十五次会议审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理
以简易程序向特定对象发行股票的议案》，根据《上市公司证券发行注册管理办
法》
 《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》
                       《深圳证券交易所上市公
司证券发行与承销业务实施细则》等相关规定，董事会提请公司 2023 年年度股
东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行融资总额不超过人民币 3 亿
元且不超过公司最近一年末净资产 20%的股票，授权期限为公司 2023 年年度股
东大会通过之日起至 2024 年年度股东大会召开之日止。本次授权事宜尚需提请
公司 2023 年年度股东大会审议，现将有关情况公告如下：
   一、具体内容
   （一）确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件
   授权董事会根据《公司法》
              《证券法》
                  《上市公司证券发行注册管理办法》等
有关法律、法规和规范性文件的规定，对公司实际情况进行自查和论证，确认公
司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件。
   （二）发行股票的种类、数量和面值
   本次发行股票的种类为境内上市的人民币普通股（A 股），每股面值人民币
票，发行的股票数量按照募集资金总额除以发行价格确定，不超过发行前公司股
本总数的 20%。
  （三）发行方式和发行对象
  本次发行股票采用以简易程序向特定对象发行的方式，发行对象为符合中国
证监会规定的证券投资基金管理公司、证券公司、信托公司、财务公司、保险机
构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以及符合中国证监
会规定的其他法人、自然人或其他合法投资组织，发行对象不超过 35 名（含 35
名）。最终发行对象将根据申购报价情况，由公司董事会根据股东大会的授权与
保荐机构（主承销商）协商确定。本次发行股票所有发行对象均以现金方式认购。
  （四）定价基准日、定价原则、发行价格和发行数量
  本次发行股票的定价基准日为发行期首日，发行价格不低于定价基准日前
交易均价=定价基准日前 20 个交易日股票交易总额/定价基准日前 20 个交易日股
票交易总量）。若公司股票在该 20 个交易日内发生因派息、送股、配股、资本公
积转增股本等除权、除息事项引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易价
格按经过相应除权、除息调整后的价格计算。在定价基准日至发行日期间，若公
司发生派发股利、送红股或公积金转增股本等除息、除权事项，本次发行的发行
底价将作相应调整。最终发行价格、发行数量将根据询价结果由董事会根据股东
大会的授权与保荐机构（主承销商）协商确定。
  （五）限售期
  向特定对象发行的股票，自发行结束之日起 6 个月内不得转让。发行对象属
于《上市公司证券发行注册管理办法》第五十七条第二款规定情形的，其认购的
股票自发行结束之日起 18 个月内不得转让。法律法规、规范性文件对限售期另
有规定的，依其规定。限售期届满后，发行对象减持股票须遵守《公司法》《证
券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等法律法规及规范性文件、深圳证券
交易所相关规则以及《公司章程》的相关规定。
  （六）募集资金用途
  公司拟将募集资金用于公司主营业务相关项目。本次向特定对象发行股票募
集资金用途应当符合《上市公司证券发行注册管理办法》第十二条规定，即：
买卖有价证券为主要业务的公司；
业新增构成重大不利影响的同业竞争、显失公平的关联交易，或者严重影响公司
生产经营的独立性。
  （七）本次发行前滚存未分配利润安排
  本次以简易程序向特定对象发行股票完成后，发行前公司滚存的未分配利润
将由公司新老股东按照发行后的持股比例共享。
  （八）上市地点
  本次发行的股票将在深圳证券交易所创业板上市交易。
  （九）决议有效期
  决议有效期自 2023 年年度股东大会审议通过之日起至 2024 年年度股东大会
召开之日内有效。
  二、对董事会办理本次发行具体事宜的授权
  （一）确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件
  授权董事会根据《中华人民共和国公司法》
                    《中华人民共和国证券法》
                               《上市
公司证券发行注册管理办法》
            《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》
《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等法律、法规、规范
性文件以及《公司章程》的规定，对公司实际情况及相关事项进行自查论证，并
确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件。
  （二）其他授权事项
  授权董事会在符合本议案以及《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国
证券法》
   《上市公司证券发行注册管理办法》
                  《深圳证券交易所上市公司证券发行
上市审核规则》《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等相
关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的范围内全权办理与本次以简易程
序向特定对象发行股票有关的全部事项，包括但不限于：
及其他法律文件；
照有关部门的要求，并结合公司的实际情况，制定、调整和实施本次发行方案，
包括但不限于确定募集资金金额、发行价格、发行数量、发行对象及其他与发行
方案相关的一切事宜等；
本次发行上市申报材料，办理相关手续并执行与发行上市有关的股份限售等其他
程序，并按照监管要求处理与本次发行有关的信息披露事宜；
同和文件（包括但不限于保荐及承销协议、与募集资金相关的协议、与投资者签
订的认购协议、公告及其他披露文件等）；
对募集资金投资项目具体安排进行调整；
向工商行政管理机关及其他相关部门办理工商变更登记、新增股份登记托管等相
关事宜；
情形下，根据届时相关法律法规及监管部门的要求，进一步分析、研究、论证本
次发行对公司即期财务指标及公司股东即期回报等影响，制订、修改相关的填补
措施及政策，并全权处理与此相关的其他事宜；
给公司带来不利后果的情形，或者以简易程序向特定对象发行股票政策发生变化
时，可酌情决定本次发行方案延期实施，或者按照新的以简易程序向特定对象发
行股票政策继续办理本次发行事宜；
权董事会据此对本次发行的发行数量上限作相应调整；
  三、风险提示
  本次公司提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票的
事项尚需公司 2023 年年度股东大会表决通过，具体发行方案及实施将由董事会
根据公司的融资需求在授权期限内决定，报请深圳证券交易所审核并需经中国证
监会注册方可实施，存在不确定性。公司将及时履行相关信息披露义务，敬请广
大投资者注意投资风险。
  四、备查文件
  特此公告。
                       青岛德固特节能装备股份有限公司
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