康力电梯: 关于2020年股票期权激励计划预留授予登记完成的公告

证券代码：002367      证券简称：康力电梯           公告编号：202130
              康力电梯股份有限公司
  关于 2020 年股票期权激励计划预留授予登记完成的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  特别提示：
份股份有限公司（以下简称“公司”）目前总股本的 0.17%，分两期行权；
币 A 股普通股股票；
  经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，
公司完成了《康力电梯股份有限公司 2020 年股票期权激励计划》（以下简称“激
励计划”或“本激励计划”）股票期权的预留授予登记工作，期权简称：康力
JLC2，期权代码：037148，现将有关情况公告如下：
  一、股权激励计划已履行的审批程序
于<康力电梯股份有限公司 2020 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、
《关于<康力电梯股份有限公司 2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的
议案》、
   《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励计划有关事项的议案》。
独立董事对此发表了同意的独立意见。
康力电梯股份有限公司 2020 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、
《关于<康力电梯股份有限公司 2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的
议案》、《关于核查公司 2020 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的议
案》。
  上海信公轶禾企业管理咨询有限公司出具了独立财务顾问报告，江苏新天伦
律师事务所出具了法律意见书。
司内部系统进行了公示，公示期自 2020 年 5 月 16 日至 2020 年 5 月 26 日止。在
公示期内，公司监事会未收到关于本次拟激励对象的异议。
<2020 年股票期权激励计划首次授予部分激励对象名单>的审核意见及公示情况
说明的议案》，公司监事会认为，列入公司本次股权激励计划的激励对象均符合
相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次股权激励计划的激励对
象的主体资格合法、有效。
于<康力电梯股份有限公司 2020 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、
《关于<康力电梯股份有限公司 2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的
议案》、
   《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励计划有关事项的议案》。
公司实施股票期权激励计划获得批准，董事会被授权确定股票期权激励计划的授
权日、对公司股票期权激励计划进行管理和调整、在激励对象符合条件时，向激
励对象授予股票期权，并办理授予股票期权所必需的全部事宜。
四次会议审议通过了《关于调整 2020 年股票期权激励计划首次授予对象及数量
的议案》、《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》。鉴于《康力电梯股份
有限公司 2020 年股票期权激励计划》中 2 名激励对象因离职不再满足成为激励
对象的条件，公司董事会根据 2020 年第二次临时股东大会的相关授权，对本次
激励计划的首次授予激励对象名单及授予数量进行调整。调整后，本激励计划首
次授予的激励对象人数由 482 人调整为 480 人，授予的股票期权总份额 1,980.00
万份保持不变，其中首次授予部分由 1,850.00 万份调整为 1,842.00 万份，预留
授予部分由 130.00 万份调整为 138.00 万份。独立董事对此发表了同意的独立意
  见，上海信公轶禾企业管理咨询有限公司出具了独立财务顾问报告，江苏新天伦
  律师事务所出具了法律意见书。
  在确定首次授予日后的登记过程中，1 名激励对象因个人原因离职自愿放弃认购
  公司拟向其授予的 3 万份股票期权。因此，首次实际授予股票期权激励对象人数
  由 480 人调整为 479 人，首次实际授予的股票期权数量由 1,842 万份调整为 1,839
  万份。
  会第十一次会议审议通过了《关于调整 2020 年股票期权激励计划行权价格的议
  案》、《关于向激励对象授予 2020 年股票期权激励计划预留部分股票期权的议
  案》，同意对 2020 年股票期权激励计划行权价格进行调整，股票期权的行权价
  格由 7.38 元/股调整为 6.93 元/股；确定 2020 年股票期权激励计划预留期权的
  授予日为 2021 年 5 月 24 日，同意向 68 名激励对象共授予 138 万份预留股票期
  权。独立董事对以上事项发表了同意的独立意见，监事会对本次预留股票期权授
  予的激励对象名单进行了核实。
  司内部系统进行了公示，公示期自 2021 年 5 月 25 日至 2021 年 6 月 4 日止。在
  公示期内，公司监事会未收到关于本次拟激励对象的异议。
      二、本次激励计划的预留授予情况
                     获授的股票期权     占本激励计划授予股
        职务                                   占目前股本总额比例
                      数量(万份)      票期权数量的比例
首次授   核心管理/业务/技术人员
予部分      （479 人）
预留授   核心管理/业务/技术人员
予部分      （66 人）
        合计            1,974.20     100.00%      2.48%
成日起计。授权日与首次可行权日之间的间隔不得少于 12 个月。
  本激励计划的有效期为自股票期权授权之日起至激励对象获授的股票期权
全部行权或注销完毕之日止，最长不超过 48 个月。本次预留部分的股票期权行
权安排如下表所示：
 行权安排                 行权期间               行权比例
         自预留授予部分授权完成日起 12 个月后的首个交易日起至预
第一个行权期                                    50%
         留授予部分授权完成日起 24 个月内的最后一个交易日当日止
         自预留授予部分授权完成日起 24 个月后的首个交易日起至预
第二个行权期                                    50%
         留授予部分授权完成日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
  在上述约定期间因行权条件未成就的股票期权，不得行权或递延至下期行
权，并由公司按本激励计划规定的原则注销激励对象相应的股票期权。在股票期
权各行权期结束后，激励对象未行权的当期股票期权应当终止行权，公司将予以
注销。
  行权期内同时满足下列条件时，激励对象获授的股票期权方可行权：
  (1)公司未发生以下任一情形
示意见的审计报告；
法表示意见的审计报告；
润分配的情形；
  公司发生上述第（1）条规定情形之一的，激励对象根据本计划已获授但尚
未行权的股票期权应当由公司注销。
  (2)激励对象未发生以下任一情形
或者采取市场禁入措施；
  某一激励对象出现上述第（2）条规定情形之一的，公司将终止其参与本激
励计划的权利，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未行权的股票期权应当由
公司注销。
  （3）公司层面的业绩考核要求：
  本激励计划在 2021 年-2022 年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行
考核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的行权条件之一。本激励计划预
留授予的股票期权业绩考核目标如下表所示：
   行权期                    业绩考核目标
           公司需满足下列两个条件之一：
  第一个行权期
           后的净利润不低于 3.50 亿元
           公司需满足下列两个条件之一：
  第二个行权期
           后的净利润不低于 4.20 亿元
  注：1、上述“营业收入”指经审计的上市公司营业收入；
市公司股东的扣除非经常性损益的净利润，但剔除本次及其它股权激励计划和员工持股计划
的股份支付费用影响的数值作为计算依据。
  行权期内，公司为满足行权条件的激励对象办理行权事宜。若各行权期内，
公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核当年可行
权的股票期权均不得行权，公司注销激励对象股票期权当期可行权份额。
  （4）激励对象个人层面的绩效考核要求
  激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。激励对象个
人考核评价结果分为“合格”与“不合格”两个等级。
  在公司业绩目标达成的前提下，若激励对象上一年度个人绩效考核结果达到
合格，则激励对象对应考核当年的股票期权可全部行权；若激励对象上一年度个
人绩效考核结果不合格，则公司按照本计划相关规定，注销激励对象所获授期权
当期可行权份额。
激励计划有效期内的交易日，但下列期间内不得行权：
  （1）公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，
自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
  （2）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
  （3）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发
生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
  （4）中国证监会及证券交易所规定的其他期间。
  三、激励对象获授股票期权与公司内部公示情况一致性的说明
  公司于 2021 年 5 月 24 日召开第五届董事会第十一次会议，会议审议通过了
《关于向激励对象授予 2020 年股票期权激励计划预留部分股票期权的议案》，
确定 2020 年股票期权激励计划预留期权的授予日为 2021 年 5 月 24 日，同意向
予的激励对象名单的姓名和职务在公司内部系统进行了公示。
  在确定预留授予日后的登记过程中，其中 1 名激励对象因离职，不再具备获
授预留股票期权的激励对象条件；另 1 名激励对象因个人原因自愿放弃认购公司
拟向其授予的股票期权，共计 2.80 万份股票期权。因此，本次激励计划预留股
票期权激励对象人数由 68 人调整为 66 人，股票期权授予总量由 138 万份调整为
  除上述情况外，本次激励对象获授股票期权与公司第五届董事会第十一次会
议审议的情况及公司内部公示情况一致。
  四、本次股票期权的预留授予登记完成情况
  五、本次激励计划实施对公司业务的影响
  本次激励计划的实施，有利于进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公
司长效激励约束机制，吸引和留住专业管理人才及核心骨干，充分调动其积极性
和创造性，提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，将股东、公司和核心团队三
方利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营
目标的实现。
  特此公告。
                                  康力电梯股份有限公司
                                      董 事 会