江苏证监局关于对马海雄采取出具警示函行政监管措施的决定

马海雄:

经查,你在东方证券股份有限公司江阴人民东路证券营业部从业期间,为客户借用他人股票期权账户提供便利。属于明知执业行为存在相关合规风险隐患的情况下,未主动控制合规风险,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第十条第二款的规定。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三十二条第一款,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

江苏证监局

2025年4月21日