海南港澳资讯产业南昌分公司违规进行投顾服务，被责令增加内部合规检查次数

2024年6月26日，江西证监局公告，海南港澳资讯产业南昌分公司因存在对自身的服务能力和过往业绩进行夸大宣传和不实宣传、聘用未取得证券投资顾问资格人员实际为客户提供投顾服务、未在规定期限内为客户解除服务协议等违规行为，侵犯了《证券投资顾问业务暂行规定》第七条、第十四条第二款、第二十四条的相关规定。因此，根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，该公司南昌分公司被责令在接下来6个月内，每2个月进行一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内向江西证监局报送合规检查报告。此行政监管措施并未因复议与诉讼期间而暂停执行。

本文源自：金融界

作者：天眼君