佐力药业: 国金证券股份有限公司关于浙江佐力药业股份有限公司2024年定期现场检查报告

                国金证券股份有限公司
            关于浙江佐力药业股份有限公司
保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：佐力药业
保荐代表人姓名：崔敏捷                    联系电话：021-68826002
保荐代表人姓名：黄世瑾                    联系电话：021-68826002
现场检查人员姓名：黄世瑾、王丰、张莅晋
现场检查对应期间：2023 年 12 月-2024 年 11 月
现场检查时间：2024 年 11 月 25 日-26 日
一、现场检查事项                                    现场检查意见
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（一）公司治理                                     是      否   用
现场检查手段：查阅公司章程、内部控制制度、三会议事规则及会议资料；与公
司相关负责人进行沟通等
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内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
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规范性文件和本所相关业务规则履行职责
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息披露义务
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相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司组织结构、内部审计制度及相关内部控制制度；与公司
内部审计部门相关人员进行沟通
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门(如适用)
部审计部门（如适用）
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用）
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计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
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工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问      √
题等（如适用）
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情况进行一次审计（如适用）
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计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
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计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
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控制评价报告（如适用）
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立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司与信息披露相关的管理制度，查阅公司信息披露文件及
相关支持性文件等。
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信息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司《公司章程》、《关联交易管理制度》、《对外担保管
理制度》等相关制度文件，查阅公司与关联交易相关的审议程序文件、信息披露
文件，对相关人员进行访谈等。
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或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
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义务
务
债务等情形
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司《募集资金管理制度》，查阅公司募集资金三方监管协
议，查阅公司与募集资金使用有关的公告、对账单、合同、付款凭证等，对公司
相关人员进行访谈等。
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时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资        √
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
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效益是否与募集说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告的业绩情况，查阅同行业公司业绩情况并进行
对比分析，对相关人员进行访谈等。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函，查阅公司定期报
告、临时报告等信息披露文件，核查公司有关承诺事项的履行情况等。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅《公司章程》、分红计划、实施情况相关决议及信息披露文
件，查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证，查看公司经营环境等
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或者风险
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（以下无正文）
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于浙江佐力药业股份有限公司
保荐代表人：
               崔敏捷           黄世瑾
                         国金证券股份有限公司（公章）
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