云南海合律师事务所 见证意见书
云南海合律师事务所
关于云南铝业股份有限公司
见 证 意 见 书
海合综（2026）第【474】号
云南铝业股份有限公司：
依照贵公司与本所签订的《常年法律顾问服务合同》
，本所
指派郭晓龙、张敏丽律师出席贵公司于 2026 年 9 月 22 日召开
的 2026 年第二次临时股东会（以下简称：本次会议）。本所律
师基于对本次会议的现场见证，依据《公司法》《证券法》《上
市公司股东会规则》等法律、法规的规定，按照《律师事务所
从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执
业规则（试行）
》，就本次会议的相关事项发表见证意见如下：
一、本次会议的召集及通知
本次会议系贵公司 2026 年第二次临时股东会，由贵公司董
事会召集。贵公司董事会召集本次会议的书面通知于 2026 年 8
月 28 日刊登在《中国证券报》
《证券时报》
《证券日报》及巨潮
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资讯网上。会议通知中列明了本次会议的基本情况、议案的具
体内容、现场会议登记方法、网络投票的时间及具体操作方法
等。本所律师认为，本次会议的召集及通知符合有关法律、法
规、深交所规定及贵公司《公司章程》的规定。
二、本次会议的召开
据本所律师现场见证，贵公司本次会议的现场会议于 2026
年 9 月 22 日下午 14:00 在贵公司一楼会议室召开，距会议通
知日已满 15 日。经全体董事过半数共同推举，本次会议由董
事黄力先生主持，会议主持人的资格合法。另外，据本所律师
见证，本次会议还同时采取现场会议与网络投票相结合的方式，
通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向全体股东提
供网络投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行
使表决权。本所律师认为，本次会议的召开符合有关法律、法
规及贵公司《公司章程》的规定。
三、出席本次会议人员的资格
据本所律师现场查验，出席本次会议现场会议的股东及股
东授权代表共计【10】人，代表股份【1,463,251,615】股，占
公司股份总数的【42.1935%】
，其资格均合法有效。贵公司的部
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分董事、高级管理人员，董事会秘书参加了现场会议。根据深
圳证券信息有限公司统计并经贵公司确认，本次会议参加网络
投票的股东共计【1550】人，代表股份【413,782,972】股，占
公司股份总数的【11.9316%】。以上两部分合计，出席本次会
议现场会议和参加网络投票的股东共【1560】人，代表股份
【1,877,034,587】股，占公司有表决权股份总数的【54.1251%】。
经本所律师验证，出席本次会议股东的资格均合法有效。
四、本次会议的表决程序及表决结果
据本所律师现场见证，提交本次会议审议及表决的议案共
案。本次会议采用现场投票与网络投票两种方式对议案进行表
决。股东代表及本所律师按法律法规、《上市公司股东会规则》
及贵公司《公司章程》等规定的程序进行计票、监票，收回的
表决票数等于发出的表决票数，无人对表决结果提出异议。网
络投票的表决结果已经深圳证券信息有限公司及贵公司确认。
现场投票及网络投票的结果合计如下：
《关于 2026 年中期利润分配的议案》的表决结果：
同意【1,876,197,489】股，占出席会议参与表决的所有股
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东所持表决权【99.9554%】
；
反对【775,098】股，占出席会议参与表决的所有股东所持
表决权【0.0413%】；
弃权【62,000】股，占出席会议参与表决的所有股东所持
表决权【0.0033%】
。
其中中小投资者投票情况：
同意【416,088,541】股，占出席会议持股 5%以下股东及
股东授权代表所持有效表决权股份总数的【99.7992%】；
反对【775,098】股，占出席会议持股 5%以下股东及股东授
权代表所持有效表决权股份总数的【0.1859%】
；
弃权【62,000】股，占出席会议持股 5%以下股东及股东授
权代表所持有效表决权股份总数的【0.0149%】。
本所律师认为，本次会议的表决程序和表决结果真实有效。
根据现场会议和网络投票的表决结果，本议案已获得表决通过。
公司 2026 年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案》的表
决结果：
同意【1,871,179,846】股，占出席会议参与表决的所有股
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东所持表决权【99.6881%】；
反对【3,326,376】股，占出席会议参与表决的所有股东所
持表决权【0.1772%】；
弃权【2,528,365】股，占出席会议参与表决的所有股东所
持表决权【0.1347%】。
其中中小投资者投票情况：
同意【411,070,898】股，占出席会议持股 5%以下股东及股
东授权代表所持有效表决权股份总数的【98.5958%】；
反对【3,326,376】股，占出席会议持股 5%以下股东及股东
授权代表所持有效表决权股份总数的【0.7978%】；
弃权【2,528,365】股，占出席会议持股 5%以下股东及股东
授权代表所持有效表决权股份总数的【0.6064%】。
本所律师认为，本次会议的表决程序和表决结果真实有效。
根据现场会议和网络投票的表决结果，本议案已获得表决通过。
司章程>的议案》的表决结果：
同意【1,875,976,669】股，占出席会议参与表决的所有股
东所持表决权【99.9436%】
；
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反对【900,899】股，占出席会议参与表决的所有股东所持
表决权【0.0480%】；
弃权【157,019】股，占出席会议参与表决的所有股东所持
表决权【0.0084%】。
其中中小投资者投票情况：
同意【415,867,721】股，占出席会议持股 5%以下股东及
股东授权代表所持有效表决权股份总数的【99.7463%】
；
反对【900,899】股，占出席会议持股 5%以下股东及股东授
权代表所持有效表决权股份总数的【0.2161%】；
弃权【157,019】股，占出席会议持股 5%以下股东及股东
授权代表所持有效表决权股份总数的【0.0376%】。
本所律师认为，本次会议的表决程序和表决结果真实有效。
本议案属于特别决议事项，根据现场会议和网络投票的表决结
果，本议案已获得出席本次会议三分之二股东及股东授权代表
通过。
《关于调整 2025 年度董事、高级管理人员薪酬方案及制
定 2026 年度董事、高级管理人员薪酬方案的议案》
（本议案子
议案逐项表决）
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果：
同意【1,874,784,152】股，占出席会议参与表决的所有股
东所持表决权【99.8801%】；
反对【2,005,066】股，占出席会议参与表决的所有股东所
持表决权【0.1068%】
；
弃权【245,369】股，占出席会议参与表决的所有股东所持
表决权【0.0131%】。
其中中小投资者投票情况：
同意【414,675,204】股，占出席会议持股 5%以下股东及股
东授权代表所持有效表决权股份总数的【99.4602%】；
反对【2,005,066】股，占出席会议持股 5%以下股东及股东
授权代表所持有效表决权股份总数的【0.4809%】；
弃权【245,369】股，占出席会议持股 5%以下股东及股东授
权代表所持有效表决权股份总数的【0.0589%】
。
本所律师认为，本次会议的表决程序和表决结果真实有效。
根据现场会议和网络投票的表决结果，本议案已获得表决通过。
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果：
同意【1,874,766,632】股，占出席会议参与表决的所有股
东所持表决权【99.8792%】；
反对【2,019,186】股，占出席会议参与表决的所有股东所
持表决权【0.1076%】；
弃权【248,769】股，占出席会议参与表决的所有股东所持
表决权【0.0132%】
。
其中中小投资者投票情况：
同意【414,657,684】股，占出席会议持股 5%以下股东及股
东授权代表所持有效表决权股份总数的【99.4560%】
；
反对【2,019,186】股，占出席会议持股 5%以下股东及股东
授权代表所持有效表决权股份总数的【0.4843%】
；
弃权【248,769】股，占出席会议持股 5%以下股东及股东授
权代表所持有效表决权股份总数的【0.0597%】。
本所律师认为，本次会议的表决程序和表决结果真实有效。
根据现场会议和网络投票的表决结果，本议案已获得表决通过。
五、结论
本所律师认为，贵公司本次会议的召集、召开、主持、出
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席人员的资格、表决程序和表决结果均符合《公司法》
《上市公
司股东会规则》等现行法律、法规、深交所监管规则及贵公司
《公司章程》的规定，所形成的决议合法有效。
（本页无正文，为《云南海合律师事务所关于云南铝业股份
有限公司 2026 年第二次临时股东会的见证意见书》签字盖章页）
云南海合律师事务所 负责人 郭晓龙
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见证律师 郭晓龙
张敏丽
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