北京市天元律师事务所
关于江西华伍制动器股份有限公司
京天股字（2026）第 148 号
致：江西华伍制动器股份有限公司
江西华伍制动器股份有限公司（以下简称公司）2026 年第二次临时股东会（以
下简称本次股东会）采取现场投票与网络投票相结合的方式，现场会议于 2026 年
市天元律师事务所（以下简称本所）接受公司聘任，指派本所律师参加本次股东会
会议，并根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证
券法》）《上市公司股东会规则》（以下简称《股东会规则》）以及《江西华伍制
动器股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，就本次股东会的
召集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结
果等事项出具本法律意见。
为出具本法律意见，本所律师审查了《江西华伍制动器股份有限公司第六届
董事会第十六次会议决议公告》《江西华伍制动器股份有限公司关于召开 2026 年
第二次临时股东会的通知》（以下简称《召开股东会通知》）以及本所律师认为必
要的其他文件和资料，同时审查了出席现场会议股东的身份和资格、见证了本次股
东会的召开，并参与了本次股东会议案表决票的现场监票、计票工作。
本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律
师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前已经发生
或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充
分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意
见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东会公告的法定文件，随同其他公
告文件一并提交深圳证券交易所（以下简称深交所）予以审核公告，并依法对出具的
法律意见承担责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供
的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、 本次股东会的召集、召开程序
公司于 2026 年 3 月 23 日召开第六届董事会第十六次会议作出决议召集本次股
东会，并于 2026 年 3 月 25 日通过指定信息披露媒体发出了《召开股东会通知》。
该《召开股东会通知》中载明了召开本次股东会的时间、地点、审议事项、投票方
式和出席会议对象等内容。
本次股东会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东会现场会议
于 2026 年 4 月 10 日 14:00 在江西省丰城市高新技术产业园区火炬大道 26 号公司
会议室召开，由董事长聂景华主持，完成了全部会议议程。本次股东会网络投票通
过深交所股东会网络投票系统进行，通过交易系统进行投票的具体时间为 2026 年
体时间为 2026 年 4 月 10 日 9:15-15:00 期间的任意时间。
本所律师认为，本次股东会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东会
规则》和《公司章程》的规定。
二、 出席本次股东会的人员资格、召集人资格
（一）出席本次股东会的人员资格
出席公司本次股东会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共 301 人，共
计持有公司有表决权股份 64,701,750 股，占公司股份总数的 15.4019%，其中：
书和个人身份证明等相关资料，出席本次股东会现场会议的股东及股东代表（含股
东代理人）共计 2 人，共计持有公司有表决权股份 61,923,300 股，占公司股份总数
的 14.7405%。
票的股东共计 299 人，共计持有公司有表决权股份 2,778,450 股，占公司股份总数
的 0.6614%。
公司董事、高级管理人员、单独或合并持有公司 5%以上股份的股东（或股东
代理人）以外其他股东（或股东代理人）（以下简称中小投资者）299 人，代表公
司有表决权股份数 2,778,450 股，占公司股份总数的 0.6614%。
除上述公司股东及股东代表外，部分公司董事、公司董事会秘书、其他高级管
理人员及本所律师以现场或视频方式出席或列席了会议。
（二）本次股东会的召集人
本次股东会的召集人为公司董事会。
网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。
经核查，本所律师认为，本次股东会出席会议人员的资格、召集人资格均合法、
有效。
三、 本次股东会的表决程序、表决结果
经查验，本次股东会所表决的事项均已在《召开股东会通知》中列明。
本次股东会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行了
审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。
本次股东会所审议事项的现场表决投票，由股东代表及本所律师共同进行计票、
监票。本次股东会的网络投票情况，以深圳证券信息有限公司向公司提供的投票统
计结果为准。
经合并网络投票及现场表决结果，本次股东会审议议案表决结果如下：
（一） 《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》
表决情况：同意64,112,750股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
弃权109,500股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.1692%。
其中，中小投资者投票情况为：同意2,189,450股，占出席会议中小投资者所持
有表决权股份总数的78.8011%；反对479,500股，占出席会议中小投资者所持有表
决权股份总数的17.2578%；弃权109,500股，占出席会议中小投资者所持有表决权
股份总数的3.9410%。
表决结果：通过。
（二） 《关于注销回购股份暨减少公司注册资本的议案》
本议案为特别决议事项，需经出席股东会的股东（包括股东代理人）所持表决
权的三分之二以上通过。
表决情况：同意64,080,550股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
弃权88,000股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.1360%。
其中，中小投资者投票情况为：同意2,157,250股，占出席会议中小投资者所持
有表决权股份总数的77.6422%；反对533,200股，占出席会议中小投资者所持有表
决权股份总数的19.1906%；弃权88,000股，占出席会议中小投资者所持有表决权股
份总数的3.1672%。
表决结果：通过。
（三） 《关于修改<公司章程>的议案》
本议案为特别决议事项，需经出席股东会的股东（包括股东代理人）所持表决
权的三分之二以上通过。
表决情况：同意64,088,250股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
弃权140,800股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.2176%。
其中，中小投资者投票情况为：同意2,164,950股，占出席会议中小投资者所持
有表决权股份总数的77.9193%；反对472,700股，占出席会议中小投资者所持有表
决权股份总数的17.0131%；弃权140,800股，占出席会议中小投资者所持有表决权
股份总数的5.0676%。
表决结果：通过。
（四） 《关于补选公司第六届董事会非独立董事的议案》
表决情况：同意64,095,350股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
弃权143,100股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.2212%。
其中，中小投资者投票情况为：同意2,172,050股，占出席会议中小投资者所持
有表决权股份总数的78.1749%；反对463,300股，占出席会议中小投资者所持有表
决权股份总数的16.6748%；弃权143,100股，占出席会议中小投资者所持有表决权
股份总数的5.1504%。
表决结果：通过。
本所律师认为，本次股东会的表决程序、表决结果合法有效。
四、结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东会的召集、召开程序符合法律、行政法规、
《股东会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东会现场会议的人员资格及召
集人资格合法有效；本次股东会的表决程序、表决结果合法有效。
（本页以下无正文）
（此页无正文，为《北京市天元律师事务所关于江西华伍制动器股份有限公司 2026
年第二次临时股东会的法律意见》之签署页）
北京市天元律师事务所（盖章）
负责人：_______________
朱小辉
经办律师（签字）：______________
李梦源
______________
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