洛阳盛龙矿业集团股份有限公司
首次公开发行股票并在主板上市之
上市公告书提示性公告
保荐人（主承销商）：国投证券股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整、及时，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
经深圳证券交易所审核同意，洛阳盛龙矿业集团股份有限公司（以下简称“本
公司”、“发行人”、“盛龙股份”）发行的人民币普通股股票将于2026年3月
上市的招股说明书全文披露于中国证券监督管理委员会指定网站（巨潮资讯网，
网 址 www.cninfo.com.cn ； 中 证 网 ， 网 址 www.cs.com.cn ； 中 国 证 券 网 ， 网 址
www.cnstock.com ； 证 券 时 报 网 ， 网 址 www.stcn.com ； 证 券 日 报 网 ， 网 址
www.zqrb.cn），供投资者查阅。
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一、上市概况
股票（以下简称“新股”）发行，不涉及老股东转让股份。
二、风险提示
本公司提醒广大投资者注意新股上市初期的投资风险，广大投资者应充分了
解风险、理性参与新股交易。具体而言，本公司上市初期的风险包括但不限于以
下几种：
（一）涨跌幅限制放宽带来的股票交易风险
股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制，首次公开发行并在主板上市的股票上
市后的前 5 个交易日不设涨跌幅限制，其后涨跌幅限制为 10%。公司股票上市
初期存在交易价格大幅波动的风险。投资者在参与交易前，应当认真阅读有关法
律法规和交易所业务规则等相关规定，对其他可能存在的风险因素也应当有所了
解和掌握，并确信自己已做好足够的风险评估与财务安排，避免因盲目炒作遭受
难以承受的损失。
（二）本次发行有可能存在上市后非理性炒作风险
投资者应当关注股票交易可能触发的异常波动和严重异常波动情形，知悉严
重异常波动情形可能存在非理性炒作风险并导致停牌核查，审慎参与相关股票交
易。投资者应当充分关注定价市场化蕴含的风险因素，切实提高风险意识，强化
价值投资理念，避免盲目炒作。
（三）流通股数量较少的风险
本公司发行后公司总股本为 1,835,950,817 股，其中本次新股上市初期的无
限售流通股为 136,947,988 股，占发行后总股本的比例约为 7.46%。公司上市初
期流通股数量较少，存在流动性不足的风险。
（四）股票上市首日即可作为融资融券标的风险
主板股票上市首日即可作为融资融券标的，有可能会产生一定的价格波动风
险、市场风险、保证金追加风险和流动性风险。价格波动风险是指，融资融券会
加剧标的股票的价格波动；市场风险是指，投资者在将股票作为担保品进行融资
时，不仅需要承担原有的股票价格变化带来的风险，还得承担新投资股票价格变
化带来的风险，并支付相应的利息；保证金追加风险是指，投资者在交易过程中
需要全程监控担保比率水平，以保证其不低于融资融券要求的维持保证金比例；
流动性风险是指，标的股票发生剧烈价格波动时，融资购券或卖券还款、融券卖
出或买券还券可能会受阻，产生较大的流动性风险。
（五）本次发行有可能存在上市后跌破发行价的风险
投资者应当充分关注定价市场化蕴含的风险因素，知晓股票上市后可能跌破
发行价，切实提高风险意识，强化价值投资理念，避免盲目炒作，监管机构、发
行人和保荐人（主承销商）均无法保证股票上市后不会跌破发行价格。
（六）净资产收益率下降的风险
随着公司首次公开发行股票并在主板上市的募集资金到位，公司的净资产规
模较发行前将有较大幅度的增加。公司利润的增长在短期内可能不会与净资产的
增长保持同步，在本次发行后，短期内公司存在净资产收益率下降的风险。
（七）发行市盈率与同行业平均水平存在差异的风险
根据中国上市公司协会发布的《中国上市公司协会上市公司行业统计分类指
引》（2023 年），盛龙股份所属行业为“B09 有色金属矿采选业”。截至 2026 年
个月静态平均市盈率为 39.85 倍。
截至 2026 年 3 月 17 日（T-3 日），可比上市公司估值水平如下：
T-3 日股 对应的静态市盈 对应的静态市
证券代码 证券简称 票收盘价 率-扣非前（2024 盈率-扣非后
EPS（元/股） EPS（元/股）
（元/股） 年） （2024 年）
均值-全部 19.54 20.20
均值-剔中铁 26.78 27.40
数据来源：Choice，数据截至 2026 年 3 月 17 日（T-3 日）。
注 1：市盈率计算如存在尾数差异，为四舍五入造成；
注 2：2024 年扣非前/后 EPS=2024 年扣除非经常性损益前/后归母净利润/T-3 日总股本；
注 3：计算静态市盈率算术平均值时剔除中国中铁。
本次发行价格 7.82 元/股对应的发行人 2024 年扣除非经常性损益前后孰低的
归属于母公司股东的净利润摊薄后市盈率为 19.11 倍，低于同行业可比上市公司
率 27.40 倍，低于中证指数有限公司发布的同行业最近一个月静态平均市盈率
荐人（主承销商）提请投资者关注投资风险，审慎研判发行定价的合理性，理性
做出投资决策。
三、联系方式
（一）发行人：洛阳盛龙矿业集团股份有限公司
法定代表人：卢幼霞
住所：中国(河南)自由贸易试验区洛阳片区高新技术开发区木棉路19号1幢
联系人：黄利娟
电话：0379-61896688
（二）保荐人（主承销商）：国投证券股份有限公司
法定代表人：王苏望
住所：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦
保荐代表人：刘佳辰、邬海波
电话：021-55518594
（本页无正文，为《洛阳盛龙矿业集团股份有限公司首次公开发行股票并在主板
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发行人：洛阳盛龙矿业集团股份有限公司
年 月 日
（本页无正文，为《洛阳盛龙矿业集团股份有限公司首次公开发行股票并在主板
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保荐人（主承销商：）国投证券股份有限公司
年 月 日
