证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2026-015
江苏鼎胜新能源材料股份有限公司
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
预计参与对象范围：公司（含子公司，下同）董事、
预计参与员工持股计划对 高级管理人员、核心骨干及董事会认为需要激励的
象范围及人数 其他人员。
预计参与人数：预计不超过 228 人
是否有董事、高管参与认购 是 □否
董事、高管参与认购情况
董高参与认购人数：_6_，认购份额占比：__6.79__%
员工薪酬
员工持股计划资金来源及
自筹资金
规模
其他：法律、行政法规允许的其他方式
公司回购股票： 不超过 501 万股
员工持股计划股份来源及 □二级市场购买：_____________
预计规模 □认购向特定对象发行股票：__________
□股东自愿赠与：_____________
□其他方式：_____________
确定方式：不低于以下两者的孰高值：本员工持股
员工持股计划受让价格 计划草案公告前 1 个交易日公司股票交易均价的
股票交易均价的 50%
员工持股计划存续期 存续期： 60 个月
员工持股计划是否设置业
是 □否
绩考核指标
预留份额占比 无
一、员工持股计划的目的
江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称“公司”）依据《中华人民共
和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简
称“《证券法》”）《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下
简称“《指导意见》”）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规
范运作》（以下简称“《自律监管指引第 1 号》”）等有关法律、行政法规、规
章、规范性文件和《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）的规定，制定了 2026 年员工持股计划（以下简称“本员工持股计
划”）草案。
公司员工自愿、合法、合规地参与本次员工持股计划，持有公司股票的目的
在于建立和完善员工、股东的利益共享机制，改善公司治理水平，提高职工的凝
聚力和公司竞争力，调动员工的积极性和创造性，促进公司长期、持续、健康发
展。
二、员工持股计划的基本原则
（一）依法合规原则
公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、
准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、
操纵证券市场等证券欺诈行为。
（二）自愿参与原则
公司实施员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加，公司不以摊派、
强行分配等方式强制员工参加员工持股计划。
（三）风险自担原则
员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。
三、员工持股计划的参加对象及确定标准
（一）参加对象确定的法律依据
公司根据《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指引第 1 号》等有
关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，并结合实际情况，确定
了本员工持股计划的参加对象名单。
本员工持股计划所有参加对象均与公司或公司子公司具有劳动关系或聘用
关系。
（二）参加对象的确定标准
为了更好地提高公司核心竞争能力，促进公司长期、持续、健康发展，公司
确定本员工持股计划的参加对象主要为公司董事、高级管理人员、核心骨干及董
事会认为需要激励的其他人员。
以上符合条件的员工遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本员工
持股计划，不存在摊派、强行分配等方式强制员工参加的情形。
（三）本员工持股计划的持有人名单及份额分配情况
本员工持股计划以“份”作为认购单位，每份份额为 1 元，持股计划的份额
上限为 53,506,800 份。任一持有人所持有本次员工持股计划份额所对应的公司股
票数量不超过公司股本总额的 1%。
参加本次持股计划的总人数不超过 228 人，其中董事、高级管理人员共 6
人，具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。公司董事会可根据员工变动等情
况对参与持股计划的员工名单和分配进行调整。
持有股数上
持有份数上限 占员工持股计划
持有人 职务 限
（份） 的比例
（股）
王诚 董事长、总经理 60,000 640,800 1.20%
陈魏新 董事、副总经理、董秘 60,000 640,800 1.20%
赵俊 董事 60,000 640,800 1.20%
樊玉庆 董事 60,000 640,800 1.20%
段云芳 职工董事 60,000 640,800 1.20%
楼清 财务总监 40,000 427,200 0.80%
董事、高级管理人员小计（6 人） 340,000 3,631,200 6.79%
核心骨干及董事会认为需要激励的其
他人员（不超过 222 人）
合计 5,010,000 53,506,800 100.00%
注：1、本员工持股计划设立时以“份”作为认购单位，每份份额为 1 元。
董事长与总经理，是公司的领导核心，对公司的经营管理、企业发展战略等重大决策具有决
定性的影响力。本次对上述人员进行激励，将有助于带领公司向更长远的目标发展，符合公
司的实际情况和发展需要，也有利于维护广大股东的长远利益。
本次员工持股计划持有人按照认购份额按期足额缴纳认购资金，本次员工持
股计划的缴款时间由公司统一通知安排。持有人认购资金未按期、足额缴纳的，
则自动丧失相应的认购权利，其拟认购份额可以由其他符合条件的参与对象申报
认购，员工持股计划管理委员会可根据员工实际缴款情况对参加对象名单及其认
购份额进行调整。
（四）员工持股计划持有人的核实
公司薪酬与考核委员会对持有人名单予以核实，公司聘请的律师对持有人
的资格等情况是否符合《公司法》《证券法》《指导意见》等相关法律法规、《公
司章程》以及本员工持股计划（草案）出具法律意见。
四、员工持股计划的资金来源、股票来源、规模及认购价格
（一）资金来源
本员工持股计划的员工出资资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律、
行政法规允许的其他方式。公司不以任何方式向持有人提供垫资、担保、借贷等
财务资助，亦不存在第三方为员工参加员工持股计划提供奖励、资助、补贴、兜
底等安排。
本员工持股计划员工自筹资金总额不超过人民币 53,506,800 元，以“份”作
为认购单位，每份份额为 1.00 元，本员工持股计划的份数上限为 53,506,800 份。
单个员工起始认购份数为 1 份（即认购金额为 1.00 元），单个员工必须认购 1
元的整数倍份额。持股计划持有人具体持有份额数以员工实际缴款情况确定。
（二）股票来源
本员工持股计划的股票来源为公司回购专用账户回购的公司 A 股普通股股
票。本员工持股计划拟持有的标的股票数量为 501 万股，约占本员工持股计划草
案公布时公司股本总额的 0.54%。本员工持股计划草案获得公司股东会批准后，
将通过非交易过户等法律法规允许的方式获得公司回购专用证券账户所持有的
公司股票。
公司回购专用账户回购股份的情况如下：
公司于 2026 年 3 月 13 日召开第六届董事会第二十五次会议，审议通过了
《关
于以集中竞价方式回购公司股份的议案》，同意公司使用自有资金和/或自筹资
金通过集中竞价交易方式进行股份回购，回购股份拟用于股权激励或员工持股计
划。
上述事项具体内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
的相关公告。
截至员工持股计划草案披露日，公司股份回购计划尚未实施，后续公司将按
披露的回购方案回购股份。
（三）购买股票价格
本员工持股计划经公司股东会审议批准后，拟通过非交易过户等法律法规允
许的方式受让公司回购的股票，受让价格为 10.68 元/股。
受让价格不低于股票票面金额，且不低于下列价格较高者：
日股票交易总额/前 1 个交易日股票交易总量）每股 21.36 元的 50%，为每股 10.68
元；
交易日股票交易总额/前 120 个交易日股票交易总量）每股 14.53 元的 50%，为
每股 7.27 元。
公司本次员工持股计划受让价格及定价方法，旨在建立和不断完善劳动者与
所有者的利益共享和共建机制，实现公司、股东和员工利益的一致性，进一步建
立和健全公司长效激励机制，从而充分有效调动员工的主动性、积极性和创造性，
增强员工的凝聚力和公司核心竞争力，推动公司稳定、健康和长远可持续发展，
使得员工分享到公司持续成长带来的收益，亦参考了相关政策规定和市场实践，
结合公司现实激励诉求、考虑到激励的有效性、业务发展战略和业绩增长预期、
员工出资能力、股份支付费用影响等实际情况，秉持激励与约束对等、贡献与价
值匹配原则而形成的与市场环境、公司实际情况相匹配的可行、有效的定价。
在董事会决议公告日至本员工持股计划购买回购股份期间，公司若发生资本
公积转增股本、派发股票或现金红利、股票拆细、缩股等事宜，自股价除权除息
之日起，该标的股票的受让价格做相应的调整。
（四）标的股票规模
本员工持股计划通过非交易过户等法律法规认可的方式取得公司回购专用
账户已回购的股份，规模不超过 501 万股，占公司当前股本总额的 0.54%。
本员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划持有的股票总数累计
不超过公司股本总额的10%，单个员工所获股份权益对应的股票总数累计不超过
公司股本总额的1%。员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开
发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得
的股份。
五、员工持股计划的存续期、锁定期及考核要求
（一）员工持股计划的存续期
会审议通过且公司公告最后一笔公司股票过户至本员工持股计划名下之日起计
算。本员工持股计划在存续期届满时如未展期则自行终止。
管理委员会作出决定，本员工持股计划可提前终止。
以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本员工持股计划的存续期可以延长。
限制性规定，导致标的股票无法在本员工持股计划存续期届满前全部变现的，或
因股票流动性不足等市场原因导致标的股票未在存续期届满前全部变现的，经管
理委员会作出决定，本员工持股计划的存续期限将相应延长。
（二）员工持股计划的锁定期
最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起满 12 个月、24 个月，每期
解锁的标的股票比例分别为 50%、50%，具体如下：
第一批解锁时点：为自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名
下之日起算满 12 个月，解锁股份数为本员工持股计划所持标的股票总数的 50%。
第二批解锁时点：为自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名
下之日起算满 24 个月，解锁股份数为本员工持股计划所持标的股票总数的 50%。
本员工持股计划所取得的股票，因上市公司分配股票股利、资本公积转增等
情形所衍生取得的股份，亦应遵守上述股份锁定安排。
本员工持股计划将严格遵守市场交易规则，遵守中国证监会、上交所关于股
票买卖相关规定，在下列期间不得买卖公司股票：
（1）公司年度报告、半年度报告公告前十五日内，因特殊原因推迟公告日
期的，自原预约公告日前十五日起算，至公告前一日；
（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；
（3）自可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事项发
生之日或在决策过程中，至依法披露之日内；
（4）中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间。
若相关法律、行政法规、部门规章、监管规则、政策性文件等发生变更，员
工持股计划的交易限制自动适用变更后的相关规定。
（三）员工持股计划的业绩考核
本员工持股计划的考核年度为 2026-2027 年两个会计年度，每个会计年度考
核一次。各年度业绩考核目标如下表所示：
解锁期 考核年度 业绩考核目标（Am）
第一个
解锁期
第二个
解锁期
注：上述“净利润”为公司归属于上市公司股东的净利润，并剔除公司全部在有效期内股
权激励计划或员工持股计划在当年所产生的股份支付费用的影响后作为计算依据。
根据公司层面业绩考核完成情况，公司层面的解锁比例如下表所示：
考核指标 实际完成情况 公司层面解锁比例（X）
A≥Am X=100%
净利润（A） Am*85%≤A
A
若第一个解锁期因公司层面业绩未完全达标而不能解锁的标的股票可递延
至第二个解锁期，在第二个解锁期达到业绩目标条件时按比例解锁。如若递延至
最后一个解锁期仍存在不能解锁的标的股票，则相应的权益均不得解锁，由管理
委员会根据董事会授权收回相关权益并进行处置，处置方式包括但不限于由公司
回购注销，或用于后续员工持股计划/股权激励计划，或通过法律法规允许的其
他方式处理对应的股票，并以其原始出资额加按银行同期存款利率计算的利息之
和的金额返还持有人。
本员工持股计划将根据公司绩效考核相关制度对个人进行绩效考核，考核年
度为 2026-2027 年，每个会计年度考核一次，依据个人绩效考核结果确定持有人
最终解锁的标的股票权益数量具体如下：
考核评级 A（优秀） B（良好） C（合格） D（不合格）
个人层面解锁比例
（Y）
持有人只有在达到上述公司层面业绩考核达标及个人层面业绩考核达标的
前提下，才可解锁。持有人当期实际解锁标的股票权益数量=持有人当期计划解
锁标的股票权益数量×公司层面解锁比例×个人层面解锁比例。
持有人对应考核当年计划解锁的额度因个人层面绩效考核原因不能解锁的
份额不得递延，由管理委员会按照其原始出资额收回。管理委员会可以将收回的
本员工持股计划份额转让给指定的具备参与本员工持股计划资格的受让人；如没
有符合参与本员工持股计划资格的受让人，则由参与本员工持股计划的持有人共
同享有，或由公司回购，或通过法律法规允许的其他方式处理对应标的股票，具
体由管理委员会确定。
六、存续期内公司融资时持股计划的参与方式
本员工持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，由管
理委员会提交持有人会议、董事会审议是否参与及具体参与方案。
七、员工持股计划的管理模式
在获得股东会批准后，本员工持股计划设立后将采用公司自行管理或委托第
三方管理的方式。本员工持股计划的内部最高管理权力机构为持有人会议。持有
人会议设管理委员会，并授权管理委员会作为员工持股计划的管理机构，监督本
员工持股计划的日常管理，代表持有人行使除表决权以外的其他股东权利。管理
委员会根据法律、行政法规、部门规章、规范性文件及证券监管机构和本员工持
股计划的规定，管理本员工持股计划资产，并维护本员工持股计划持有人的合法
权益，确保本员工持股计划的资产安全，避免产生公司其他股东与本员工持股计
划持有人之间潜在的利益冲突。
公司董事会及其下设的薪酬与考核委员会负责拟定和修改本计划草案，并在
股东会授权范围内办理本员工持股计划的其他相关事宜。本员工持股计划方案以
及相应的《员工持股计划管理办法》对管理委员会的权利和义务进行了明确的约
定，风险防范和隔离措施充分。
（一）持有人
（1）参加持有人会议并表决；
（2）按份额比例享有本员工持股计划的权益；
（3）享有相关法律、法规或本员工持股计划规定的持有人的其他权利。
（1）员工持股计划存续期内，非经管理委员会同意，持有人不得转让其持
有本计划的份额；
（2）按认购员工持股计划份额在约定期限内出资；
（3）按认购本员工持股计划的份额承担员工持股计划的风险；
（4）遵守有关法律、法规和《管理办法》的规定。
（二）持有人会议
会议是员工持股计划内部管理权力机构。所有持有人均有权参加持有人会议。持
有人可以亲自出席持有人会议并表决，也可以委托代理人代为出席并表决。持有
人及其代理人出席持有人会议的差旅费用、食宿费用等，均由持有人自行承担。
（1）选举、罢免管理委员会委员；
（2）员工持股计划的变更、终止、存续期的延长；
（3）员工持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，
由管理委员会确认是否参与及资金解决方案，并提交员工持股计划持有人会议审
议；
（4）审议和修订《员工持股计划管理办法》；
（5）授权管理委员会监督员工持股计划的日常管理；
（6）授权管理委员会行使股东权利；
（7）授权管理委员会负责员工持股计划所持标的股票的出售、清算和财产
分配；
（8）其他管理委员会认为需要召开持有人会议审议的事项。
持有人会议由管理委员会负责召集，由管理委员会主任主持。管理委员会主任不
能履行职务时，由其指派一名管理委员会委员负责主持。
达、邮寄、传真、电子邮件或者其他方式，提交给全体持有人。书面会议通知应
当至少包括以下内容：
（1）会议的时间、地点；
（2）会议的召开方式；
（3）拟审议的事项（会议提案）；
（4）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；
（5）会议表决所必需的会议材料；
（6）持有人应当亲自出席或者委托其他持有人代为出席会议的要求；
（7）联系人和联系方式；
（8）发出通知的日期。
如遇紧急情况，可以通过口头方式通知召开持有人会议。口头会议通知至少
应包括上述第（1）、（2）项内容以及因情况紧急需要尽快召开持有人会议的说
明。
（1）每项提案经过充分讨论后，主持人应当适时提请与会持有人进行表决。
主持人也可决定在会议全部提案讨论完毕后一并提请与会持有人进行表决，表决
方式为书面表决；
（2）本员工持股计划的持有人按其持有的份额享有表决权；
（3）持有人的表决意向分为同意、反对和弃权。与会持有人应当从上述意
向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，视为弃权；中途离开会
场不回而未做选择的，视为弃权。持有人在会议主持人宣布表决结果后或者规定
的表决时限结束后进行表决的，其表决情况不予统计；
（4）持有人会议应当推举两名持有人参加计票和监票，会议主持人应当当
场宣布现场表决统计结果。每项议案如经出席持有人会议的持有人所持 50%以上
（不含 50%）份额同意后则视为表决通过（员工持股计划约定需 2/3 以上份额同
意的除外），形成持有人会议的有效决议；
（5）持有人会议决议需报公司董事会、股东会审议的，须按照《公司章程》
的规定提交公司董事会、股东会审议；
（6）会议主持人负责安排对持有人会议做好记录。
提交临时提案，临时提案须在持有人会议召开前 3 日向管理委员会提交。
人临时会议。
举行。
（三）管理委员会
持股计划的日常监督管理机构。
均由持有人会议选举产生。管理委员会主任由管理委员会以全体委员的过半数选
举产生。管理委员会委员的任期为员工持股计划的存续期。
持股计划负有下列忠实义务：
（1）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占员工持股计划的
财产；
（2）不得挪用员工持股计划资金；
（3）未经管理委员会同意，不得将员工持股计划资产或者资金以其个人名
义或者其他个人名义开立账户存储；
（4）未经持有人会议同意，不得将员工持股计划资金借贷给他人或者以员
工持股计划财产为他人提供担保；
（5）不得利用其职权损害员工持股计划利益。
管理委员会委员违反忠实义务给员工持股计划造成损失的，应当承担赔偿责
任。
（1）负责召集持有人会议；
（2）代表全体持有人对员工持股计划的日常管理；
（3）代表全体持有人行使股东权利；
（4）管理员工持股计划利益分配；
（5）按照员工持股计划规定决定持有人的资格取消事项，以及被取消资格
的持有人所持份额的处理事项，包括增加持有人、持有人份额变动等；
（6）按照员工持股计划的规定审议再分配方案；
（7）决策员工持股计划份额的回收、承接以及对应收益的兑现安排；
（8）办理员工持股计划份额继承登记；
（9）决策员工持股计划存续期内除上述事项外的特殊事项；
（10）代表全体持有人签署相关文件；
（11）持有人会议授权的其他职责；
（12）员工持股计划草案及相关法律法规约定的其他应由管理委员会履行的
职责。
（1）主持持有人会议和召集、主持管理委员会会议；
（2）督促、检查持有人会议、管理委员会决议的执行；
（3）管理委员会授予的其他职权。
日通知全体管理委员会委员。若出现紧急情况，需要管理委员会即刻作出决议的，
为本员工持股计划相关利益之目的，召开管理委员会会议可以不受相关通知方式
及通知时限的限制，但管理委员会主任应当在会议上作出说明。
可以提议召开管理委员会临时会议。管理委员会主任应当自接到提议后 5 日内，
召集和主持管理委员会会议。
当自接到提议后 3 日内，召集和主持管理委员会会议。
（1）会议日期和地点；
（2）会议期限；
（3）事由及议题；
（4）发出通知的日期。
会作出决议，必须经全体管理委员会委员的过半数通过。管理委员会决议的表决，
实行一人一票制。
委员会委员充分表达意见的前提下，可以用电子签名方式进行并作出决议，并由
所有管理委员会委员签字。
不能出席，可以书面委托其他管理委员会委员代为出席，委托书中应载明代理人
的姓名、代理事项、授权范围和有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会
议的管理委员会委员应当在授权范围内行使管理委员会委员的权利。管理委员会
委员未出席管理委员会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投
票权。
委员会委员应当在会议记录上签名。
（四）股东会授权董事会的事项
股东会授权董事会全权办理与员工持股计划相关的事宜，包括但不限于以下
事项：
出决定；
持股计划进行相应修改和完善；
规定需由股东会行使的权利除外。
上述授权自公司股东会通过之日起至本员工持股计划实施完毕之日内有效。
八、员工持股计划的资产构成及权益分配
（一）披露员工持股计划的资产构成
员工持股计划的资产独立于公司的固有财产。公司不得侵占、挪用员工持股
计划资产或以其他任何形式将员工持股计划资产与公司固有资产混同。
（二）披露员工持股计划持有人对通过持股计划获得的股份权益的占有、使
用、收益和处分权利的安排。
产收益权，本员工持股计划自愿放弃所持有股票的表决权。持有人通过员工持股
计划获得的对应股份享有除上市公司股东会表决权以外的其他股东权利（包括分
红权、配股权、转增股份等资产收益权）。
或经管理委员会同意外，持有人所持本员工持股计划份额不得擅自退出、转让或
用于抵押、质押、担保、偿还债务或作其他类似处置。
计划因持有公司股份而新取得的股份一并锁定，不得在二级市场出售或以其他方
式转让，该等股票的解锁期与相对应股票相同。
划解锁日后于存续期内择机出售相应的标的股票、将标的股票划转至持有人个人
账户或存续期内继续持有相应的标的股票。
工持股计划所对应的收益进行分配，如决定分配，由持有人会议授权管理委员会
在依法扣除相关税费后，按照持有人所持份额进行分配。
现金或有取得其他可分配的收益时，员工持股计划每个会计年度均可进行分配，
管理委员会在依法扣除相关税费及计划应付款项后按照持有人所持份额占持股
计划总份额的比例进行分配。
现金股利计入员工持股计划货币性资产，暂不作另行分配，待本员工持股计划锁
定期结束后、存续期内，由管理委员会决定是否进行分配。本员工持股计划锁定
期结束后、存续期内，公司发生派息时，员工持股计划因持有公司股份而获得的
现金股利计入员工持股计划货币性资产。
持有人会议确定。
由管理委员会提交持有人会议、董事会审议是否参与及具体参与方案。
（三）披露员工持股计划期满后所持股份的处置办法。
持 50%以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本员工持股计划的存续期可
以延长，延长期届满后本员工持股计划自行终止。
人所持份额比例进行财产分配，如因窗口期较长等特殊情形适当延后的除外。
九、公司与员工持股计划持有人各自的权利义务
（一）公司的权利和义务
（1）监督本员工持股计划的运作，维护持有人利益；
（2）按照本员工持股计划相关规定对持有人权益进行处置；
（3）法律、行政法规及本员工持股计划规定的其他权利。
（1）真实、准确、完整、及时地履行关于本员工持股计划的信息披露义务；
（2）根据相关法规为本员工持股计划开立及注销证券账户、资金账户等其
他相应的支持；
（3）法律、行政法规及本员工持股计划规定的其他义务。
（二）持有人的权利和义务
（1）依照员工持股计划规定参加持有人会议，就审议事项按持有的份额行
使表决权；
（2）按持有员工持股计划的份额享有本员工持股计划的权益；
（3）对本员工持股计划的管理进行监督，提出建议或质询；
（4）法律、行政法规、部门规章所规定的其他权利。
（1）遵守本员工持股计划的规定；
（2）按所认购的本员工持股计划份额和方式缴纳认购资金；
（3）按所持本员工持股计划的份额承担投资风险；
（4）遵守持有人会议决议；
（5）保守本员工持股计划实施过程中的全部秘密，公司依法对外公告的除
外；
（6）承担相关法律、法规、规章及本员工持股计划规定的其他义务。
十、员工持股计划的变更与终止
（一）公司发生实际控制权变更、合并、分立
若因任何原因导致公司的实际控制人发生变化，或发生合并、分立等情形，
本员工持股计划不作变更。
（二）员工持股计划的变更
在本员工持股计划的存续期内，员工持股计划的变更须经出席持有人会议的
持有人所持 50%以上份额同意，并提交公司董事会审议通过后方可实施。
（三）员工持股计划的终止
议通过后，本员工持股计划可以提前终止。
止。
持 50%以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本员工持股计划的存续期可
以延长，延长期届满后本员工持股计划自行终止。
障，公司将提前终止本员工持股计划。经持有人会议、董事会、股东会审议通过
后，持有人持有的员工持股计划份额由公司按照未解锁份额所对应标的股票的原
始出资额加按银行同期存款利率计算的利息之和的金额返还持有人。
（四）持有人权益处置
定取消并终止该持有人参与持股计划的资格及已持有持股计划相应的权益份额：
其中，已解锁的持股计划权益和份额中截至出现该种情形发生之日前已实现的现
金收益部分，可由原持有人继续按份额享有；已解锁未分配部分、未解锁的持股
计划权益和份额，管理委员会有权予以收回，管理委员会可以将收回的本员工持
股计划份额转让给指定的具备参与员工持股计划资格的受让人，如没有符合参与
本员工持股计划资格的受让人，则可由参与本员工持股计划的持有人共同享有，
或由公司回购，或通过法律法规允许的其他方式处理对应标的股票，具体由管理
委员会确定；收回价格按照该份额所对应标的股票的原始出资额与净值(净值=
出售时股价×对应的解锁份额，考虑除权、除息调整因素，下同)孰低确定：
（1）违反国家有关法律、行政法规或《公司章程》的规定，给公司造成经
济损失的；
（2）严重失职、渎职；
（3）任职期间由于受贿、侵占、盗窃、泄露经营和技术秘密、同业竞争等
损害公司利益、声誉等违法违纪行为，给公司造成损失的；
（4）其他因违法犯罪，被公司解除劳动合同的；
（5）其他管理委员会认定的损害公司利益的行为。
计划份额原则上不受影响，未解锁份额由管理委员会收回，按照未解锁份额所对
应标的股票的原始出资额返还持有人。管理委员会可以将收回的本员工持股计划
份额转让给指定的具备参与员工持股计划资格的受让人，如没有符合参与本员工
持股计划资格的受让人，则可由参与本员工持股计划的持有人共同享有，或由公
司回购，或通过法律法规允许的其他方式处理对应标的股票，具体由管理委员会
确定：
（1）持有人主动离职；
（2）持有人因不胜任岗位工作、考核不合格被辞退；
（3）持有人劳动合同或聘用合同到期，不再续聘；
（4）其他管理委员会认定的不符合持有人资格的行为。
同的，持有人持有的锁定期满后的员工持股计划份额原则上不受影响，未解锁份
额由管理委员会收回，按照未解锁份额所对应标的股票的原始出资额加按银行同
期存款利率计算的利息之和的金额返还持有人。管理委员会可以将收回的本员工
持股计划份额转让给指定的具备参与员工持股计划资格的受让人，如没有符合参
与本员工持股计划资格的受让人，则可由参与本员工持股计划的持有人共同享有，
或由公司回购，或通过法律法规允许的其他方式处理对应标的股票，具体由管理
委员会确定。
续持有，参考在职情形执行。若员工持股计划持有人退休但未返聘的，持有人参
与持股计划的资格、已实现的现金收益部分和持有份额不受影响，未解锁份额由
管理委员会收回，按照未解锁份额所对应标的股票的原始出资额返还持有人。管
理委员会可以将收回的本员工持股计划份额转让给指定的具备参与员工持股计
划资格的受让人，如没有符合参与本员工持股计划资格的受让人，则可由参与本
员工持股计划的持有人共同享有，或由公司回购，或通过法律法规允许的其他方
式处理对应标的股票，具体由管理委员会确定。
公司造成负面影响的，持有人参与持股计划的资格、已实现的现金收益部分和持
有份额不受影响，由原持有人、合法继承人按原计划继续持有，对其不再设定个
人层面考核指标，参考在职情形执行。若员工持股计划持有人非因工发生丧失劳
动能力、死亡等情形，持有人参与持股计划的资格、已实现的现金收益部分和持
有份额不受影响，未解锁份额由管理委员会收回，按照未解锁份额所对应标的股
票的原始出资额加按银行同期存款利率计算的利息之和的金额返还持有人。管理
委员会可以将收回的本员工持股计划份额转让给指定的具备参与员工持股计划
资格的受让人，如没有符合参与本员工持股计划资格的受让人，则可由参与本员
工持股计划的持有人共同享有，或由公司回购，或通过法律法规允许的其他方式
处理对应标的股票，具体由管理委员会确定。
（1）若出现升职或平级调动的，由管理委员会决定持有人所持有的权益份
额完全按照情形发生前的程序进行。
（2）若出现降职或免职的，管理委员会对已解锁部分不作处理；未解锁的
部分，由管理委员会对其获授的份额按照降职后对应额度进行调整，并由公司将
差额权益份额按照其所对应标的股票的原始出资额返还持有人。管理委员会可以
将收回的本员工持股计划份额转让给指定的具备参与员工持股计划资格的受让
人，如没有符合参与本员工持股计划资格的受让人，则可由参与本员工持股计划
的持有人共同享有，或由公司回购，或通过法律法规允许的其他方式处理对应标
的股票，具体由管理委员会确定。
处置方式由管理委员会确定。
十一、员工持股计划履行的程序
（一）董事会薪酬与考核委员会负责拟定员工持股计划草案并通过不限于
职工代表大会的民主方式征求员工意见。
（二）董事会审议通过本计划草案，薪酬与考核委员会应当就本员工持股计
划是否有利于公司的持续发展，是否存在损害公司及全体股东的利益，是否存在
摊派、强行分配等方式强制员工参与本员工持股计划发表意见。
（三）董事会审议员工持股计划时，与员工持股计划有关联的董事应当回避
表决。董事会在审议通过本计划草案后的 2 个交易日内公告董事会决议、员工持
股计划草案摘要、薪酬与考核委员会意见等。
（四）公司聘请律师事务所对员工持股计划出具法律意见书，并在相关股东
会现场会议召开的两个交易日前公告法律意见书。
（五）召开股东会审议员工持股计划。股东会将采用现场投票与网络投票相
结合的方式进行投票，对中小投资者的表决单独计票并公开披露；员工持股计划
涉及相关董事、股东的，相关董事、股东应当回避表决。经出席股东会有效表决
权过半数通过后（其中涉及关联股东的应当回避表决），员工持股计划即可以实
施。
（六）公司应在完成标的股票的购买或将标的股票过户至员工持股计划名
下的 2 个交易日内，及时披露获得标的股票的时间、数量、比例等情况。
（七）其他中国证监会、上海证券交易所规定需要履行的程序。
十二、其他重要事项
（一）员工持股计划涉及的关联关系与一致行动关系。
本员工持股计划持有人自愿放弃因参与员工持股计划而间接持有公司股票
的表决权，仅保留该等股份的分红权、投资收益权。本员工持股计划在相关操作
运行等事务方面与控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员保持独立，公司
控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员与本员工持股计划不构成一致行动
关系。
（二）披露员工持股计划会计处理方法、对实施期间的业绩影响。
按照《企业会计准则第 11 号——股份支付》的规定：完成等待期内的服务
或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待
期内的每个资产负债表日，应当以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按
照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公
积。
假设公司于 2026 年 9 月初将标的股票过户至本次员工持股计划名下，则预
计 2026 年至 2028 年员工持股计划费用摊销情况测算如下：
单位：万元
授予数量
股份支付费用合计 2026 年 2027 年 2028 年
（万股）
注：上述对公司经营成果的影响最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为
准。
公司以目前信息初步估计，在不考虑本员工持股计划对公司业绩的影响情况
下，员工持股计划费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响，但影响程度不大。
若考虑员工持股计划对公司发展产生的正向作用，本员工持股计划将有效激发公
司员工的积极性，提高经营效率。
特此公告。
江苏鼎胜新能源材料股份有限公司董事会
