中信建投证券股份有限公司
关于中信重工机械股份有限公司
保荐人名称：中信建投证券股份有 被保荐公司名称：中信重工机械股份有限
限公司 公司（简称：“中信重工”“公司”）
联系方式：010-56051821
保荐代表人姓名：陈龙飞 联系地址：北京市朝阳区景辉街 16 号院 1
号楼泰康集团大厦
联系方式：010-56051821
保荐代表人姓名：王明超 联系地址：北京市朝阳区景辉街 16 号院 1
号楼泰康集团大厦
经中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）“证监许可〔2023〕2261
号文”批准，中信重工机械股份有限公司（以下简称“中信重工”或“公司”）
向 特 定 对象发 行 240,134,144 股，每 股发行 价 3.45 元 / 股， 募集资金总额 为
结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记、托管及限售手续。中信建投证券股
份有限公司（简称“中信建投证券”或“保荐人”）担任本次向特定对象发行股
票的保荐人。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，由中信建投证券完成持
续督导工作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市
公司自律监管指引第 11 号——持续督导》，中信建投证券出具本持续督导年度
报告书。
一、持续督导工作情况
工作内容 督导情况
针对具体的持续督导工作制定相应的工作计 督导工作制度，并根据工作进度制定相应
划。 工作计划
中信建投证券已与公司签订保荐承销协
开始前，与上市公司或相关当事人签署持续督
议，该协议已明确了双方在持续督导期间
导协议，明确双方在持续督导期间的权利义务，
的权利义务，并已报上海证券交易所备案
并报上海证券交易所备案。
调查等方式开展持续督导工作。 查，并与公司保持日常沟通和回访
工作内容 督导情况
法违规事项公开发表声明的，应于披露前向上
海证券交易所报告，并经上海证券交易所审核
后在指定媒体上公告。
经核查，公司在持续督导期间未发生按有
关规定须公开发表声明的违法违规或违背
违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应
承诺事项
当发现之日起五个工作日内向上海证券交易所
报告，报告内容包括上市公司或相关当事人出
现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保
荐人采取的督导措施等。
法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务 在持续督导期间公司及相关人员不存在违
规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出 法违规和违背承诺的情况
的各项承诺。
制度，包括但不限于股东会、董事会议事规则 完善公司治理制度，并严格执行公司治理
以及董事和高级管理人员的行为规范等。 制度
度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制 持续督导期内，中信建投证券督促公司持
度和内部审计制度，以及募集资金使用、关联 续完善内控制度体系，持续关注企业内控
交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对 制度的规范与执行情况，公司内控制度符
子公司的控制等重大经营决策的程序与规则 合法规要求
等。
制度，审阅信息披露文件及其他相关文件并有
充分理由确信上市公司向上海证券交易所提交 详见“二、信息披露审阅情况”
的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏。
会、上海证券交易所提交的其他文件进行事前
审阅，对存在问题的信息披露文件应及时督促 详见“二、信息披露审阅情况”
上市公司予以更正或补充，上市公司不予更正
或补充的，应及时向上海证券交易所报告。
持续督导期间，中信建投证券对公司的信
阅的，应在上市公司履行信息披露义务后五个
息披露文件及向中国证监会、上海证券交
交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存
易所提交的文件进行了事前审阅，公司给
在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更
予了密切配合，不存在应及时向上海证券
正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及
交易所报告的情况
时向上海证券交易所报告。
事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、 实际控制人、董事、高级管理人员未发生
上海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易 受到中国证监会行政处罚、上海证券交易
所出具监管关注函的情况，并督促其完善内部 所纪律处分或者被上海证券交易所出具监
控制制度，采取措施予以纠正的情况。 管关注函的情况
人等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、 经核查，持续督导期间公司及控股股东、
实际控制人等未履行承诺事项的，及时向上海 实际控制人不存在未履行承诺情况
证券交易所报告。
工作内容 督导情况
市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存
在应披露未披露的重大事项或与披露的信息与 经核查，持续督导期间公司未发生该等情
事实不符的，及时督促上市公司如实披露或予 况
以澄清；上市公司不予披露或澄清的，应及时
向上海证券交易所报告。
公司做出说明并限期改正，同时向上海证券交
易所报告：
（一）上市公司涉嫌违反《上市规则》等上海
证券交易所相关业务规则；
（二）证券服务机构及其签名人员出具的专业
经核查，持续督导期间公司未发生该等情
意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
况
漏等违法违规情形或其他不当情形；
（三）上市公司出现《保荐办法》第七十规定
的情形；
（四）上市公司不配合保荐人持续督导工作；
（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告
的其他情形。
确现场检查工作要求，确保现场检查工作质量。 了现场检查的工作要求
自知道或应当知道之日起十五日内或上海证券
交易所要求的期限内，对上市公司进行专项现
场检查：
（一）存在重大财务造假嫌疑；
（二）控股股东、实际控制人及其关联人涉嫌
经核查，持续督导期间公司未发生该等情
资金占用；
况
（三）可能存在重大违规担保；
（四）控股股东、实际控制人及其关联人、董
事或者高级管理人员涉嫌侵占上市公司利益；
（五）资金往来或者现金流存在重大异常；
（六）交易所或者保荐人认为应当进行现场核
查的其他事项。
经核查，持续督导期间公司募集资金的存
资金的使用情况、投资项目的实施等承诺事项。 规和文件的规定，且中信建投证券已出具
专项核查报告
二、信息披露审阅情况
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上
市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，保荐人对中信重工 2025
年持续督导期间的信息披露文件进行了事前审阅，对信息披露文件的内容及格式、
履行的相关程序进行了检查，并将相关文件内容与对外披露信息进行了对比。保
荐人认为，中信重工按照证券监管部门的相关规定进行信息披露活动，依法公开
对外发布各类信息披露文件，确保各项重大信息的披露真实、准确、完整、及时、
有效，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
三、上市公司是否存在《保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则
规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
经核查，中信重工在本次持续督导阶段中不存在按《保荐业务管理办法》及
上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于中信重工机械股份有限公司
保荐代表人签名：______________ ______________
陈龙飞 王明超
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
