国联民生证券承销保荐有限公司
关于武汉华康世纪洁净科技股份有限公司
保荐人名称：国联民生证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称：华康洁净
保荐代表人姓名：胡向春 联系电话：027-87316818
保荐代表人姓名：邓毅 联系电话：027-87316818
现场检查人员姓名：胡向春、邓毅、张永言、夏思懿
现场检查对应期间：2025年1月1日-2025年12月31日
现场检查时间：2026年2月1日-3月10日
(一 ) 公 司 治 理 是 否 不适用
现场检查手段(包括但不限于本指引第三十三条所列)：（1）查阅公司章程和各项规章制度；
（2）查阅公司股东大会、董事会、监事会议事规则等公司基本制度，查阅2025年历次股东大
会、董事会及监事会决议及记录；（3）访谈公司相关部门人员，了解公司基本制度的执行情
况，了解公司董事、监事和高级管理人员履行职务勤勉尽责情况及变动情况，了解控股股东
、实际控制人遵守相关承诺的情况。
否齐备， 会议资料是否保存完整
信息披露义务
(二 ) 内 部 控 制
现场检查手段(包括但不限于本指引第三十三条所列)：（1）检查内部审计部门、审计委员会工
作文件；（2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、会议记录等;（ 3）查阅公司 2025
年度募集资金使用情况专项说明及会计师出具的对前次募集资金使用情况的鉴证报告。
(如 适 用 )
的工作计划和报告等(如适用)
质量及发现的重大问题等(如适用)
计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等(如适用)
次 审 计 (如 适 用 )
交次一年度内部审计工作计划(如适用)
交年度内部审计工作报告(如适用)
报 告 (如 适 用 )
规的内控制度
(三 ) 信 息 披 露
现场检查手段(包括但不限于本指引第三十三条所列)：（1）查阅历次董事会、监事会、股东大
会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、签到表等；（2）查阅公司信息披露制度及
信息披露文件；（3）查阅深圳证券交易所互动易网站刊载公司资料等。
理制度的相关规定
(四) 保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段(包括但不限于本指引第三十三条所列)：（1）查阅公司关联交易管理制度、对外
担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；（2）访谈财务总监，了解控股股东、实际控制人
是否存在资金占用的情况；（3）访谈公司相关人员沟通相关情况。
占用上市公司资金或者其他资源的制度
上市公司资金或者其他资源的情形
序和披露义务
(五) 募集资金使用
现场检查手段(包括但不限于本指引第三十三条所列)：（1）对财务总监进行访谈，了解募集资
金使用情况；（2）查阅募集资金专户银行对账单、三方监管协议、大额募集资金划转的原始凭
证及相关合同等资料。
资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷
款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
说明书等相符
(六 ) 业 绩 情 况
现场检查手段(包括但不限于本指引第三十三条所列)：取得公司业绩方面材料，进行财务分析；
查阅同行业上市公司的业绩情况，与公司进行比较。
(七) 公司及股东承诺履行情况
现场检查手段(包括但不限于本指引第三十三条所列)：取得公司及股东、实际控制人、董事、监
事、高级管理人员所做出的承诺文件，核对履行承诺条款对应的相关材料，了解承诺履行情况
及相关信息披露情况。
(八) 其他重要事项
现场检查手段(包括但不限于本指引第三十三条所列)：取得公司相关制度文件，查阅公司公开信
息披露文件；对大额资金流水进行抽凭，核查交易的真实性。
整改
无
（以下无正文）
（本页无正文，为《国联民生证券承销保荐有限公司关于武汉华康世纪洁净科技
股份有限公司 2025 年度持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签字：
胡向春 邓毅
国联民生证券承销保荐有限公司
年 月 日
