安科瑞: 国盛证券有限责任公司关于安科瑞电气股份有限公司向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见

               国盛证券有限责任公司
              关于安科瑞电气股份有限公司
      向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见
  根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
                      《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，作为安科瑞电气
股份有限公司(以下简称“安科瑞”或“公司”)的持续督导机构，国盛证券有限责任
公司(以下简称“国盛证券”或“保荐人”)对公司向特定对象发行股票限售股上市流
通事项进行了核查，核查情况及意见如下：
一、本次解除限售股份的基本情况
  安科瑞电气股份有限公司本次上市流通的限售股类型为向特定对象发行股
票限售股。
  （一）向特定对象发行股票同意注册情况
限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕1260 号），同意公
司向特定对象发行股票的注册申请。
  （二）发行股票登记情况
  本次发行新增 36,068,530 股股份已于 2025 年 4 月 8 日在中国证券登记结算
有限责任公司深圳分公司办理完毕登记申请相关事宜，中国证券登记结算有限责
任公司深圳分公司出具了《股份登记申请受理确认书》。
  （三）锁定期安排
 序号            发行对象名称          认购股数（股）         限售期（月）
        无锡市上市公司高质量发展基金（有限合
        伙）
        济宁盈泰开元股权投资合伙企业（有限合
        伙）
       杭州东方嘉富资产管理有限公司-杭州行远
       富兴股权投资合伙企业（有限合伙）
       上海晅瀚资产管理中心（有限合伙）-晅瀚
       卓势 4 号私募证券投资基金
       华菱津杉（天津）
              产业投资基金合伙企业（有
       限合伙）
       共青城豫章贰号股权投资合伙企业（有限合
       伙）
       华泰资产管理有限公司（代“华泰资管-工商
       银行-华泰资产定增新机遇资产管理产品”）
       华泰资产管理有限公司（代“华泰优选三号
       公司” ）
       深圳纽富斯投资管理有限公司-纽富斯雪宝
               合计               36,068,530
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
   本次向特定对象发行股票完成后，公司总股本由发行前的 214,716,125 股增
加至发行后的 250,784,655 股。
   本次限售股形成后至今，公司未发生因配股、送股、公积金转增股份等导致
股本数量变化的情形。截至本核查意见出具日，公司总股本为 250,784,655 股。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
   本次向特定对象发行股票完成后，发行对象认购的股票限售期自本次新增股
份上市之日起 6 个月，自 2025 年 4 月 17 日（上市首日）起开始计算。本次发行
结束后因公司送股、资本公积金转增股本等原因增加的公司股份，亦应遵守上述
限售期安排，限售期结束后发行对象减持认购的本次向特定对象发行的股票按中
国证监会和深交所等监管部门的相关规定执行。若国家法律、法规或其他规范性
文件对向特定对象发行股票的限售期等有最新规定或监管意见，公司将按最新规
定或监管意见进行相应调整。
      截至本核查意见出具日，相关股东严格履行了以上承诺，不存在相关承诺未
履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次限售股上市流通情况
      （一）本次限售股上市流通数量为 36,068,530 股
      （二）本次限售股上市流通日期为 2025 年 10 月 22 日（星期三）
      （三）本次限售股上市流通明细清单：
                                                         本次上市流
                                   持有限售股     本次上市          通
                      持有限售股
序号            股东名册                 占公司总股     流通数量        数量（股）
                      数量（股）
                                   本比例       （股）         剩余限售股
                                                         数量（股）
        无锡市上市公司高质量
        发展基金（有限合伙）
        济宁盈泰开元股权投资
        合伙企业（有限合伙）
        杭州东方嘉富资产管理
        有限公司-杭州行远富
        兴股权投资合伙企业
        （有限合伙）
        上海晅瀚资产管理中心
        华菱津杉（天津）产业
        限合伙）
        共青城豫章贰号股权投
        资合伙企业（有限合伙）
        珠池新动能专享私募证
        券投资基金 6 期
          华泰资产管理有限公司
          （代“华泰资管-工商银
          行-华泰资产定增新机
          遇资产管理产品”）
          华泰资产管理有限公司
          （代“华泰优选三号股
          工商银行股份有限公
          司” ）
          绍兴市上虞区国有资本
          投资运营有限公司
          广东恒健国际投资有限
          公司
          深圳纽富斯投资管理有
          私募证券投资基金
               合计                     36,068,530        14.38%    36,068,530              0
      （四）限售股上市流通情况表
      序号                 限售股类型                          本次上市流通数量（股）
                    合计                                                           36,068,530
五、本次限售股上市前后股本变动结构表
                                                                                     单位：股
                              本次变动前                   本次变动增减               本次变动后
          项目
                             数量            比例%         （+，-）             数量          比例%
一、有限售条件股份                 75,023,756.00      29.92% -36,068,530.00 38,955,226.00     15.53%
      高管锁定股               38,955,226.00      15.53%               0 38,955,226.00    15.53%
      股权限售股               36,068,530.00      14.38% -36,068,530.00               0    0.00%
二、无限售条件股份                175,760,899.00      70.08% +36,068,530.00 211,829,429.00    84.47%
三、股份总数                   250,784,655.00 100.00%                   0 250,784,655.00 100.00%
六、保荐人核查意见
      经核查，保荐人认为：截至本核查意见出具日，公司本次上市流通的限售股
股份持有人严格遵守了其在本次向特定对象发行股票中做出的股票限售承诺。本
次申请解除股份限售股东持有的限售股上市流通相关事项符合《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业
板上市公司规范运作》等相关规定。公司对本次限售股上市流通的信息披露真实、
准确、完整。保荐人对公司本次限售股上市流通事项无异议。
  （以下无正文）
（本页无正文，为《国盛证券有限责任公司关于安科瑞电气股份有限公司向特定
对象发行股票限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
           储伟                张艺蓝
                        国盛证券有限责任公司
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