天能重工: 股东询价转让结果报告书暨持股5%以上股东持有权益比例降至5%以下的权益变动提示性公告

证券代码：300569        证券简称：天能重工              公告编号：2025-060
转债代码：123071        转债简称：天能转债
               青岛天能重工股份有限公司
股东询价转让结果报告书暨持股 5%以上股东持有权益比例降
              至 5%以下的权益变动提示性公告
   股东郑旭保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
   本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
   重要内容提示：
重工”或“公司”）5%以上股份的股东郑旭（以下简称“出让方”）。本次权
益变动为询价转让，本次权益变动后，出让方拥有权益的股份占公司总股本的比
例由 8.73%下降至 4.80%，持有公司权益比例降至 5%以下（以下简称“本次权
益变动”）。
本次权益变动不会导致上市公司控股股东及实际控制人发生变化，不会对公司
治理结构及持续经营产生重大影响。
式进行，不触及要约收购。受让方通过询价转让受让的股份，在受让后 6 个月内
不得转让。
价转让的价格为 5.22 元/股，交易金额 209,635,200.00 元。
   公司于 2025 年 7 月 11 日收到持股 5%以上股东郑旭出具的《简式权益变动
报告书》。
   现将具体情况公告如下：
               一、出让方情况
               （一）出让方基本情况
               出让方委托中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”“组织券商”）
      组织实施天能重工首发前股东询价转让（以下简称“本次询价转让”），计划通
      过询价转让方式转让股份数量为 40,160,000 股，占公司总股本的 3.93%。详见公
      司在 2025 年 7 月披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《股东询价转让计
      划书》（公告编号：2025-058）、《股东询价转让定价情况提示性公告》（公告
      编号：2025-059）及中信证券出具的《中信证券股份有限公司关于青岛天能重工
      股份有限公司股东向特定机构投资者询价转让股份相关资格的核查意见》。
               截至 2025 年 7 月 7 日，出让方所持首发前股份的数量、占天能重工总股本
      比例情况如下：
          序号                股东名称                 持股数量（股）                   持股占总股本比例
               截至本公告披露日，上述询价转让计划已实施完毕。出让方实际转让的股份
      数量为 40,160,000 股，询价转让的价格为 5.22 元/股，交易金额为 209,635,200.00
      元。本次询价转让的出让方郑旭非天能重工的控股股东、实际控制人、董事、高
      级管理人员；郑旭持有天能重工股份比例超过 5%。
               （二）出让方一致行动关系及具体情况说明
               本次询价转让的出让方郑旭无一致行动人。
               （三）本次转让具体情况
               本次询价转让的股数上限为 40,160,000 股，受让方获配后，本次询价转让情
      况如下：
               转让前持         转让前     拟转让股         实际转让           实际转让       转让后持         转让后
序                                                                                                 转让股份来
    股东名称        股数量         持股比      份数量           数量           数量占总        股数量         持股比
号                                                                                                   源
                （股）          例       （股）          （股）           股本比例        （股）          例
          注：本次转让前持有股份占已剔除回购专用账户中股份数量的上市公司总股本比例为
               （四）出让方未能转让的原因及影响
               □适用 ☑不适用
   本次询价转让不存在股东因存在不得转让情形或其他原因未能转让的情况。
   二、出让方持股权益变动情况
   ☑适用 □不适用
   本次权益变动后，出让方拥有权益的股份占公司总股本的比例由 8.73%下降
至 4.80%，其持有权益比例降至 5%以下。
   信息披露义务人        郑旭
      住所          山东省胶州市胶州西路****
   权益变动时间         2025/7/11（询价转让）
                  （1）郑旭通过询价转让方式减持股份，其持有权益比例降至5%
                  以下；
   权益变动过程         （2）郑旭非上市公司第一大股东、控股股东及实际控制人，本次
                  权益变动不会导致上市公司第一大股东、控股股东及实际控制人
                  发生变化，不会对上市公司治理结构及持续经营产生重大影响。
 股票简称         天能重工         股票代码               300569
 变动方向        上升□ 下降√      一致行动人               有□       无√
是否为第一大股东或实际控制人                      是□   否√
股份种类（A股、B股等）           减持股数（万股）           减持比例（%）
  A股（询价转让）               4,016.00             3.93%
        合计               4,016.00             3.93%
                     通过证券交易所的集中交易 □
  本次权益变动方式
                     通过证券交易所的大宗交易 □
   （可多选）
                     其他           √（询价转让）
                     自有资金           □      银行贷款             □
本次增持股份的资金来源          其他金融机构借款       □      股东投资款            □
   （可多选）             其他             □（请注明）
                     不适用            √
    股份性质               本次变动前持有股份         本次变动后持有股份
                              占总股本比例                    占总股本比例
                 股数（股）                     股数（股）
                                （%）                       （%）
      郑旭         89,279,687       8.73     49,119,687     4.80
   合计持有股份        89,279,687       8.73     49,119,687     4.80
 其中：无限售条件股份      89,279,687       8.73     49,119,687     4.80
   有限售条件股份           0            0.00         0          0.00
注1：“本次变动前持有股份”指截至2025年5月6日郑旭终止协议转让所持有的股份。
注2：出让方有限售条件股份已于2019年11月26日解除限售，具体情况详见公司于2019年11月
注3：本次变动前合计持有股份占已剔除回购专用账户中股份数量的上市公司总股本比例为
                          是√ 否□
           本次权益变动涉及的询价转让具体情况，详见公司在2025年7月
           披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《股东询价转让计划
本次变动是否为履行
           书》（公告编号：2025-058）、《股东询价转让定价情况提示性
已作出的承诺、意向、
           公告》（公告编号：2025-059）及中信证券出具的《中信证券股
计划
           份有限公司关于青岛天能重工股份有限公司股东向特定机构投
           资者询价转让股份相关资格的核查意见》。截至本公告披露日，
           上述转让计划已实施完毕。
本次变动是否存在违反
《证券法》《上市公司收
购管理办法》等法律、行
                                   是□ 否√
政法规、部门规章、规范
性文件和本所业务规则
等规定的情况
按照《证券法》第六十
三条的规定，是否存在                         是□ 否√
不得行使表决权的股份
   三、受让方情况
   （一）受让情况
   本次询价转让的受让方最终确定为 4 名机构投资者。本次询价转让的受让方
未持有天能重工首发前股份。本次询价转让的获配结果如下：
序                            受让股数                          受让股数占     锁定期
          受让方名称       机构类型                 金额（元）
号                             （股）                          总股本比例     （月）
      国泰海通证券股份有限
          公司
      珠海阿巴马私募基金投      私募基金
       资管理有限公司        管理人
          合计            -    40,160,000   209,635,200.00     3.93%    -
         （二）本次询价过程
       出让方与组织券商协商确定本次询价转让的价格下限。本次询价转让价格下
    限不低于中信证券向投资者发送《青岛天能重工股份有限公司询价转让股票认购
    邀请书》（以下简称“《认购邀请书》”）之日（即 2025 年 7 月 7 日，含当日）
    前 20 个交易日天能重工股票交易均价的 70%，符合《深圳证券交易所上市公司
    自律监管指引第 16 号——创业板上市公司股东询价和配售方式转让股份（2025
    年修订）》（简称“《询价转让和配售指引》”）中有关询价转让价格下限的规
    定。
       本次询价转让的《认购邀请书》已送达共计 420 家机构投资者，具体包括：
    基金公司 78 家、证券公司 52 家、保险机构 17 家、合格境外机构投资者 45 家、
    私募基金 224 家、信托公司 2 家、期货公司 2 家。
       在《认购邀请书》规定的有效申报时间内，即 2025 年 7 月 8 日 7:15 至 9:15，
    组织券商收到《认购报价表》合计 9 份，均为有效报价，参与申购的投资者均及
    时发送了相关申购文件。
       根据机构投资者申购报价情况，并严格按照《认购邀请书》中确定的询价转
    让价格、询价对象及获配股票的程序和规则，确定本次询价转让的价格为 5.22 元
    /股，转让股份数量 40,160,000 股，交易金额 209,635,200.00 元。
       确定配售结果之后，中信证券向本次获配的 4 家投资者发出了《缴款通知
    书》。各配售对象根据《缴款通知书》的要求向组织券商指定的缴款专用账户及
    时足额缴纳了认购款项。中信证券按照规定向出让方指定的银行账户划转扣除相
    关财务顾问费、印花税、过户费和经手费后的股份转让资金净额。
         （三）本次询价结果
   在《认购邀请书》规定的有效申报时间内，组织券商合计收到有效报价 9 份。
根据《认购邀请书》约定的定价原则，最终 4 家投资者获配。本次询价最终确认
转让的价格为 5.22 元/股，转让股份数量 40,160,000 股，交易金额 209,635,200.00
元。本次询价转让的获配结果详见“三、受让方情况/（一）受让情况”。
   （四）本次权益变动是否导致公司控制权变更
   □适用 ☑不适用
   （五）受让方未认购
   □适用 ☑不适用
   本次询价转让不存在受让方未认购的情况。
   四、受让方持股权益变动情况
   □适用 ☑不适用
   五、中介机构核查过程及意见
   经核查，组织券商认为：本次询价转让过程遵循了公平、公正的原则，符合
目前证券市场的监管要求。本次股份转让通过询价方式最终确定股份转让价格。
整个询价转让过程符合《中华人民共和国公司法》
                     《中华人民共和国证券法》
                                《创
业板上市公司持续监管办法（试行）》
                《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2025
年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、
高级管理人员减持股份（2025 年修订）》《询价转让和配售指引》等法律法规、
部门规章和规范性文件的相关规定。
   具 体 情 况 详 见 公 司 在 2025 年 7 月 14 日 披 露 于 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）的《中信证券股份有限公司关于青岛天能重工股份有限公
司股东向特定机构投资者询价转让股份的核查报告》。
   六、其他说明
本次权益变动不会导致上市公司控股股东及实际控制人发生变化，不会对上市公
司治理结构及持续经营产生重大影响。
中竞价交易方式进行，不触及要约收购。受让方通过询价受让的股份，在受让后
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《股东询价转让计划书》（公告编号：2025-
券出具的《中信证券股份有限公司关于青岛天能重工股份有限公司股东向特定机
构投资者询价转让股份相关资格的核查意见》。截至本公告披露日，上述转让计
划已实施完毕。
管理暂行办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董
事、高级管理人员减持股份（2025 年修订）》《询价转让和配售指引》等有关法
律法规、规定的要求，并及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
  七、备查文件
构投资者询价转让股份的核查报告》；
  特此公告。
                           青岛天能重工股份有限公司董事会