三联锻造: 国投证券股份有限公司关于芜湖三联锻造股份有限公司2025年度持续督导定期现场检查报告

                 国投证券股份有限公司
             关于芜湖三联锻造股份有限公司
保荐人名称：国投证券股份有限公司         被保荐公司简称：三联锻造
保荐代表人姓名：李扬               联系电话：010-83321121
保荐代表人姓名：张晔               联系电话：010-57839229
现场检查人员姓名：李扬、吴赛维
现场检查对应期间：2025 年度
现场检查时间：2025 年 6 月 12 日
一、现场检查事项                                   现场检查意见
（一）公司治理                                是     否   不适用
现场检查手段：查阅公司最新现行的公司章程、公司治理的相关制度文件；查阅股东
会、董事会会议决议及会议记录等
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及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
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认
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业务规则履行职责
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程序和信息披露义务
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程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司最新现行的内部审计制度；取得公司内部审计部门人员及审计
委员会人员构成情况；查阅内部审计工作计划、内部审计工作报告等
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（如适用）
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计部门（如适用）
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门提交的工作计划和报告等（如适用）
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进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如     √
适用）
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进行一次审计（如适用）
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员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
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员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
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制评价报告（如适用）
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完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度；查阅公司信息披露文件、备查文件及投资
者关系活动记录表等
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披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司最新现行的公司章程、关联交易、对外担保等相关制度，检查
关联交易的情况；查阅与关联交易、对外担保相关的股东会、董事会文件、信息披露文
件等
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者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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接占用上市公司资金或者其他资源的情形
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等情形
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审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司最新现行的募集资金管理制度、募集资金管理制度有关的股东
会、董事会文件；查阅公司定期报告；查阅募投项目相关的信息披露文件等
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者     √
偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
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是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告等资料；与发行人相关人员进行现场沟通；查阅公开
信息，了解公司所在行业整体经营情况等
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司及股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员所作出的承
诺文件、与实际履行情况对照；查阅信息披露文件
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司最新现行的公司章程、股东分红回报规划、与现金分红相关的
股东会、董事会决议及信息披露文件等
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风险
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求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
  （本页无正文，为《国投证券股份有限公司关于芜湖三联锻造股份有限公
司 2025 年度持续督导定期现场检查报告》之签章页）
  保荐代表人：
            李扬         张晔
                       国投证券股份有限公司（盖章）