青岛食品: 中信证券股份有限公司关于青岛食品股份有限公司首次公开发行前已发行股份部分解除限售上市流通的核查意见

               中信证券股份有限公司
 关于青岛食品股份有限公司首次公开发行前已发行股份
          部分解除限售上市流通的核查意见
  中信证券股份有限公司（以下简称“保荐人”）作为青岛食品股份有限公司
（以下简称“青岛食品”、“公司”）首次公开发行股票并上市及持续督导的保
荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则
（2025 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上
市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业
务》等有关规定，对青岛食品首次公开发行前已发行股份部分解除限售并上市流
通事项进行了核查，核查情况如下：
  一、首次公开发行股份及上市后股本变动概况
  （一）首次公开发行股份情况
  公司首次公开发行股份前总股本为 66,550,000 股。经中国证券监督管理委员
会（以下简称“中国证监会”）《关于核准青岛食品股份有限公司首次公开发行
股票的批复》（证监许可〔2021〕2383 号）核准，公司首次公开发行人民币普
通股（A 股）2,220 万股；经深圳证券交易所《关于青岛食品股份有限公司人民
币普通股股票上市的通知》（深证上〔2021〕1021 号）同意，公司首次公开发
行的人民币普通股股票于 2021 年 10 月 21 日在深圳证券交易所上市。公司首次
公开发行后总股本 88,750,000 股。
  （二）上市后股本变动情况
第十二次会议，2022 年 5 月 18 日，公司召开 2021 年年度股东大会，审议通过
了《关于 2021 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》，并于 2022
年 6 月 23 日实施了 2021 年度利润分配，以截至 2021 年 12 月 31 日的总股本
次会议，2023 年 5 月 23 日，公司召开 2022 年年度股东大会，审议通过了《关
于 2022 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》，并于 2023 年 6 月
股为基数，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 3 股，合计转增 34,612,500 股，
转增股本后公司总股本变更为 149,987,500 股。
十次会议，2024 年 5 月 16 日，公司召开 2023 年年度股东大会，审议通过了《关
于 2023 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》，并于 2024 年 6 月
股为基数，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 3 股，合计转增 44,996,250 股，
转增股本后公司总股本变更为 194,983,750 股。
   截至目前，公司股份总数为 194,983,750 股，其中无限售条件流通股为
本的 2.60%，其中：首发前限售股为 5,012,879 股，占总股本的 2.57%，高管锁
定股为 61,785 股，占总股本的 0.03%。
   二、申请解除股份限售股东的相关情况及履行承诺情况
   本次上市流通的限售股为公司首次公开发行并上市前未办理股份确权登记，
上市当日暂存于青岛食品股份有限公司未确权股份托管专用证券账户（以下简称
“未确权账户”）的部分股份由孙魏、刘玉文、崔乾敏、雒法新、胡米佳、徐爱
云、李顺清、阎书芳、侯力达、朱明瑾、白术玲共 11 户股东持有，合计 53,212
股。公司首次公开发行并上市后，上述股权已完成确权，并已在中国证券登记结
算有限责任公司深圳分公司进行登记。本次解除限售后，未确权账户内余
   （一）本次申请解除股份限售的股东做出的各项承诺
     本次申请解除股份限售的股东应履行公司《首次公开发行股票上市公告书》
及《首次公开发行股票招股说明书》的相关承诺事项，具体情况如下：
     除已出具承诺函的股东需按照承诺情况履行股份锁定义务外，发行人其他股
东需根据《公司法》的规定，自发行人股票在深圳证券交易所上市交易之日起
行的股份，也不由发行人回购该部分股份。
     截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺。
东后续追加承诺、进行法定承诺的情形。
     （二）履行承诺的进展情况
承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
司对上述股东不存在违规担保的情形。
     三、本次解除限售股份的上市流通安排
               所持限售股份总数             本次解除限售数量        占总股本（194,983,750
序号     股东全称
                  （股）                 （股）               股）比例
              所持限售股份总数                   本次解除限售数量         占总股本（194,983,750
序号     股东全称
                   （股）                     （股）                   股）比例
      合计                    53,212               53,212                 0.0273%
     上述股东股份解除限售及上市流通后，公司将督促相关股东严格遵守相关法
律、法规及规范性文件的规定以及应履行的相关承诺，并及时履行信息披露义务。
     四、本次解除限售前后股本结构变化情况
     本次股份解除限售及上市流通后，公司股本结构变动情况如下：
                   本次变动前                                       本次变动后
                                          本次变动股份
     股份性质     股份数量                                        股份数量
                               比例          增减（股）                        比例
              （股）                                          （股）
一、限售条件流通股/
非流通股
其中：高管锁定股          61,785        0.03%               -         61,785      0.03%
     首发前限售股     5,012,879       2.57%        -53,212        4,959,667     2.55%
二、无限售条件流通股    189,909,086      97.40%        53,212       189,962,298    97.42%
三、总股本         194,983,750     100.00%               -     194,983,750   100.00%
  注 1：根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、监事、高级管理人员减
持股份》等相关规定及本人承诺，高管锁定股为持有公司股份的董监高在其持有首次公开发
行前已发行股份解除限售后，在任职期间内及任职期间届满后 6 个月内每年转让的股份不超
过所持有发行人股份总数的百分之二十五；离职后一年内不转让所持有的发行人股份。
  注 2：本次解除限售后的股本结构最终以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办
理结果为准。
     五、保荐人核查意见
     经核查，保荐人认为：公司本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均
符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；公司本次解除限售
股份的股东严格履行了其应履行的承诺事项；公司本次限售股份上市流通符合
《深圳证券交易所股票上市规则（2025 年修订）》《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件
的要求；截至本核查意见出具日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准
确、完整。
  综上，保荐人对青岛食品本次限售股份解禁上市流通事项无异议。
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于青岛食品股份有限公司首次公开
发行前已发行股份部分解除限售上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
              李   建         吴建龙
                        中信证券股份有限公司