科力装备: 投资者关系管理制度

河北科力汽车装备股份有限公司                 投资者关系管理制度
           河北科力汽车装备股份有限公司
                   第一章   总则
  第一条   为加强河北科力汽车装备股份有限公司（以下简称“公司”）与投
资者之间的信息沟通，进一步完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公
众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》
                       《中华人民共和国证券法》
《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
              《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——
（以下简称“《上市规则》”）、
创业板上市公司规范运作》（以下简称“《规范运作指引》”）等有关法律、法规、
规范性文件和《河北科力汽车装备股份有限公司章程》
                       （以下简称“《公司章程》”）
的规定，结合公司的实际情况，特制订本制度。
  第二条   投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互
动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资
者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、
回报投资者、保护投资者目的的相关活动。
  第三条   公司以及董事、高级管理人员和工作人员开展投资者关系管理工
作，应当严格遵守法律法规、《上市规则》、《规范运作指引》和深圳证券交易所
（以下简称“深交所”）其他相关规定，体现公开、公平、公正原则，客观、真
实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况。
  公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员和工作人员不得在投
资者关系管理活动中出现下列情形：
  （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲
突的信息；
  （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；
  （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
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  （四）对公司证券价格作出预测或承诺；
  （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
  （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；
  （七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
  （八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的
违法违规行为。
  第四条    公司开展投资者关系管理活动，应当以已公开披露信息作为交流
内容，不得以任何方式透露或者泄露未公开披露的重大信息。
  第五条    公司控股股东、实际控制人以及董事和高级管理人员应当高度重
视、积极参与和支持投资者关系管理工作。
  公司应当定期对控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员及相关人员
进行投资者关系管理的系统培训，增强其对相关法律法规、深交所相关规则和
公司规章制度的理解。鼓励其参加中国证券监督管理委员会（以下简称“中国
证监会”）及其派出机构和深交所、证券登记结算机构、上市公司协会等举办
的相关培训。
          第二章    投资者关系管理的目的和基本原则
  第六条   投资者关系工作的目的是：
  （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解
和熟悉；
  （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；
  （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；
  （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；
  （五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。
  第七条   投资者关系管理的基本原则是：
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  （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基
础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内
部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。
  （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资
者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。
  （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意
见建议，及时回应投资者诉求。
  （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底
线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
        第三章   投资者关系管理的对象、工作内容和方式
  第八条   投资者关系管理的对象包括：
  （一）投资者（包括在册投资者和潜在投资者）
                      ；
  （二）证券分析师、行业分析师及基金经理等；
  （三）财经媒体及行业媒体等传播媒介；
  （四）监管部门等相关政府机构；
  （五）其他相关个人和机构。
  第九条   投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要包括：
  （一）公司的发展战略；
  （二）法定信息披露内容；
  （三）公司的经营管理信息；
  （四）公司的环境、社会和治理信息；
  （五）公司的文化建设；
  （六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
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  （七）投资者诉求处理信息；
  （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
  （九）公司的其他相关信息。
  第十条    公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作。公
司与投资者沟通交流的方式、渠道包括但不限于：
  （一）公告（包括定期报告和临时公告）；
  （二）股东会；
  （三）投资者说明会、推介会或分析师会议；
  （四）一对一沟通；
  （五）媒体采访、新闻报道；
  （六）现场参观；
  （七）电话咨询；
  （八）邮寄资料；
  （九）广告、媒体、报刊和其他宣传资料；
  （十）路演；
  （十一）公司网站；
  （十二）深交所投资者关系互动平台（以下简称“互动易平台”）。
  公司与投资者沟通交流的方式应当方便投资者参与，公司应当及时发现并
清除影响沟通交流的障碍性条件。在遵守信息披露规则的前提下，公司可以建
立与投资者的重大事件沟通机制，在制定涉及股东权益的重大方案时，通过多
种方式与投资者进行充分沟通和协商。
            第四章 投资者关系工作的部门设置
  第十一条   公司董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作，证券部
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作为公司的投资者关系工作部门，负责投资者关系工作事务。
  公司控股股东、实际控制人以及董事和高级管理人员应当为董事会秘书履行
投资者关系管理工作职责提供便利条件。
  第十二条 投资者关系管理工作的主要职责包括：
  （一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
  （二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
  （三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司
董事会以及管理层；
  （四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
  （五）保障投资者依法行使股东权利；
  （六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；
  （七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
  （八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
  第十三条   公司应建立良好的内部协调机制和信息采集制度。证券部应及
时归集各部门及下属公司的经营、财务、诉讼等信息，公司各部门及下属公司应
积极配合。
  第十四条   除非得到明确授权并经过培训，公司其他董事、高级管理人员和
员工应当避免在投资者关系活动中代表公司发言。
  第十五条   公司可聘请专业的投资者关系工作机构协助实施公司的投资者
关系工作。
  第十六条   公司从事投资者关系管理工作的人员需要具备以下素质和技能：
  （一）良好的品行和职业素养，诚实守信；
  （二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规
和证券市场的运作机制；
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  （三）良好的沟通和协调能力；
  （四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。
                 第五章 投资者关系工作的实施
  第十七条    公司应严格按照中国证监会、深交所等证券监管机构的有关法
规履行信息披露义务。
  第十八条    公司的强制性信息披露义务依照公司信息披露管理制度的规定
执行。
  第十九条    除依法需要披露的信息之外，公司可以通过投资者关系管理的
各种活动和方式，自愿披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息。
  公司进行自愿性信息披露的，应当遵守公平信息披露原则，保持信息披露的
完整性、持续性和一致性，避免选择性信息披露，不得与依法披露的信息相冲突，
不得误导投资者。已披露的信息发生重大变化，有可能影响投资决策的，应当及
时披露进展公告，直至该事项完全结束。
  公司按照前款规定披露信息的，在发生类似事件时，应当按照同一标准予以
披露。
  第二十条    根据法律、法规和中国证监会、深交所规定应进行披露的信息，
公司必须于第一时间在信息披露指定报纸和指定网站公布。
  第二十一条    公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网
站，不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。
  公司应明确区分宣传广告与媒体的报道，不应以宣传广告材料以及有偿手段
影响媒体的客观独立报道。
  公司应及时关注媒体的宣传报道，必要时可适当回应。
  第二十二条   公司应设立专门的投资者联系电话、传真和电子邮箱等，由熟
悉情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通、认真友好接听接收，通过有效形
式向投资者反馈，号码、地址如有变更应及时公布。
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  公司应当在定期报告中公布公司网址和咨询电话号码。
  第二十三条    公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，在公司官网
开设投资者关系专栏，收集和答复投资者的咨询、投诉和建议等诉求，及时发布
和更新投资者关系管理相关信息。
  公司应当积极利用中国投资者网、互动易等公益性网络基础设施开展投资者
关系管理活动。
  公司已开设的新媒体平台及其访问地址，应当在公司官网投资者关系专栏公
示，及时更新。
  第二十四条    公司应丰富和及时更新公司网站的内容，可将新闻发布、公司
概况、经营产品或服务情况、法定信息披露资料、投资者关系联系方法、专题文
章、行政人员演说、股票行情等投资者关心的相关信息放置于公司网站。
  第二十五条    公司向机构投资者、分析师或者新闻媒体等特定对象提供已披
露信息等相关资料的，如其他投资者也提出相同的要求，公司应当平等予以提供。
  第二十六条    公司应当通过互动易平台等多种渠道与投资者交流，指派或者
授权董事会秘书或者证券事务代表及时查看并处理互动易平台的相关信息。公司
应当就投资者对已披露信息的提问进行充分、深入、详细地分析、说明和答复。
  公司在互动易平台发布信息及回复投资者提问，应当注重诚信，尊重并平等
对待所有投资者，主动加强与投资者的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，
营造健康良好的市场生态。
  公司在互动易平台发布信息或者答复投资者提问等行为不能替代应尽的信
息披露义务，公司不得在互动易平台就涉及或者可能涉及未公开重大信息的投资
者提问进行回答。
  公司在互动易平台发布信息或者回复投资者提问时，应当保证发布信息及回
复投资者提问的公平性，对所有依法合规提出的问题认真、及时予以回复，不得
选择性发布信息或者回复投资者提问。对于重要或者具有普遍性的问题及答复，
公司应当加以整理并在互动易平台以显著方式刊载。
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  第二十七条   公司在互动易平台发布信息或者回复投资者提问的，应当谨慎、
理性、客观，以事实为依据，保证所发布信息的真实、准确、完整和公平，不得
使用夸大性、宣传性、误导性语言，应当注重与投资者交流互动的效果，不得误
导投资者。如涉及事项存在不确定性，公司应当充分提示相关事项可能存在的不
确定性和风险。
  公司信息披露以其通过符合条件媒体披露的内容为准，在互动易平台发布的
信息不得与依法披露的信息相冲突。
  公司在互动易平台发布信息及对涉及市场热点概念、敏感事项问题进行答复，
应当谨慎、客观、具有事实依据，不得利用互动易平台迎合市场热点或者与市场
热点不当关联，不得故意夸大相关事项对公司生产经营、研发创新、采购销售、
重大合同、战略合作、发展规划以及行业竞争等方面的影响，不当影响公司股票
及其衍生品种价格。
  第二十八条   公司在互动易平台发布信息或者回复投资者提问时，不得发布
涉及违反公序良俗、损害社会公共利益的信息，不得发布涉及国家秘密、商业秘
密等不宜公开的信息。公司对供应商、客户等负有保密义务的，应当谨慎判断拟
发布的信息或者回复的内容是否违反保密义务。
  公司在互动易平台发布信息或者回复投资者提问时，不得对公司股票及其衍
生品种价格作出预测或者承诺，也不得利用发布信息或者回复投资者提问从事市
场操纵、内幕交易或者其他影响公司股票及其衍生品种正常交易的违法违规行为。
  公司在互动易平台发布的信息或者回复的内容受到市场广泛质疑，被公共传
媒广泛报道且涉及公司股票及其衍生品种交易异常波动的，公司应当关注并及时
履行相应信息披露义务。
  第二十九条    公司董事会秘书应当对在互动易平台发布或者回复投资者提
问涉及的信息进行审核。未经审核，公司不得对外发布信息或者回复投资者提问。
  第三十条    公司应当充分关注互动易平台信息及各类媒体关于公司的报道，
充分重视并依法履行相关信息和报道引发或者可能引发的信息披露义务。
  第三十一条   公司在投资者说明会、业绩说明会、分析师会议、路演等投资
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者关系活动结束后应当及时编制投资者关系活动记录表，并于次一交易日开市前
在互动易平台和公司网站（如有）刊载。投资者关系活动记录表至少应当包括下
列内容：
  （一）活动参与人员、时间、地点、形式；
  （二）交流内容及具体问答记录；
  （三）关于本次活动是否涉及应披露重大信息的说明；
  （四）活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）；
  （五）深交所要求的其他内容。
  第三十二条    公司可以安排投资者、基金经理、分析师等到公司现场参观、
座谈沟通。
  公司应当合理、妥善地安排活动，避免让来访人员有机会得到内幕信息和未
公开的重大事件信息。
  第三十三条    公司可以通过路演、分析师会议等方式，沟通交流公司情况，
回答问题并听取相关意见建议。
  第三十四条    对于到公司访问的投资者，应由证券部派专人负责接待，接待
前应请对方提供来访目的及拟咨询的问题提纲，由公司董事会秘书审定后交相关
部门准备材料。投资者来访由证券部负责并在董事会秘书指导下共同完成接待工
作。公司有必要在事前对相关的接待人员给予有关投资者关系及信息披露方面必
要的培训和指导。
  第三十五条    根据公司整体宣传方案，可有计划地安排公司领导接受媒体采
访、报道。对于自行联系的媒体，应请对方提供采访提纲，经董事会秘书核定后
报公司董事长、总经理确定采访内容。文字材料由相关部门准备后报董事会秘书
审核。对于采访后媒体形成的文字材料应先由董事会秘书审核后再行公开报道。
  第三十六条    公司应当充分考虑股东会召开的时间、地点和方式，为股东特
别是中小股东参加股东会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司董事和高级
管理人员等交流提供必要的时间。
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  公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东会召开前，与投资者充分沟
通，广泛征询意见。
  第三十七条    除依法履行信息披露义务外，公司应当按照中国证监会、深交
所的规定积极召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。投
资者说明会包括业绩说明会、现金分红说明会、重大事项说明会等情形。
  第三十八条    存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、深交所的规定召
开投资者说明会：
  （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；
  （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；
  （三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在未
披露重大事件；
  （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；
  （五）其他应当召开投资者说明会的情形。
  第三十九条    公司召开投资者说明会的，应当采取便于投资者参与的方式进
行。公司应当在投资者说明会召开前发布公告，说明投资者关系活动的时间、方
式、地点、网址、公司出席人员名单和活动主题等。投资者说明会原则上应当安
排在非交易时段召开。
  公司应当在投资者说明会召开前以及召开期间为投资者开通提问渠道，做好
投资者提问征集工作，并在说明会上对投资者关注的问题予以答复。
  第四十条    参与投资者说明会的公司人员应当包括公司董事长（或者总经
理）、财务负责人、独立董事和董事会秘书。公司处于持续督导期内的，保荐代
表人或独立财务顾问主办人可以参加。
  一般情况下公司董事长或总经理应当出席投资者说明会，不能出席的应当公
开说明原因。
  第四十一条    公司可以在年度报告披露后 15 个交易日内举行年度报告业绩
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说明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状况、分红情况、风
险因素等投资者关心的内容进行说明。
  公司召开业绩说明会应当提前征集投资者提问，注重与投资者交流互动的效
果，可以采用视频、语音等形式。
  第四十二条   股东会对现金分红具体方案进行审议前，公司应当通过多种渠
道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，
及时答复中小股东关心的问题。
  第四十三条   公司接受从事证券分析、咨询及其他证券服务机构及个人、从
事证券投资的机构及个人的调研时，应当妥善开展相关接待工作，并按规定履行
相应的信息披露义务。
  公司、调研机构及人员不得利用调研活动从事市场操纵、内幕交易或者其他
违法违规行为。
  第四十四条   公司应当尽量避免在年度报告、半年度报告披露前 30 日内接
受投资者现场调研、媒体采访等。
  第四十五条   公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员及其他员工
在接受调研前，应当告知董事会秘书，原则上董事会秘书应当全程参加采访及调
研。接受采访或者调研人员应当就调研过程和交流内容形成书面记录，与采访或
者调研人员共同亲笔签字确认，董事会秘书应当签字确认。具备条件的，可以对
调研过程进行录音录像。
  公司与调研机构及个人进行直接沟通的，除应邀参加证券公司研究所等机构
举办的投资策略分析会等情形外，应当要求调研机构及个人出具单位证明和身份
证等资料，并要求其签署承诺书。
  第四十六条   公司应当建立接受调研的事后核实程序，明确未公开重大信息
被泄露的应对措施和处理流程，要求调研机构及个人将基于交流沟通形成的投资
价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件在发布或者使用前告知公司。
  公司在核查中发现前款规定文件存在错误、误导性记载的，应当要求其改正，
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对方拒不改正的，公司应当及时对外公告进行说明；发现前述文件涉及未公开重
大信息的，应当立即向深交所报告并公告，同时要求调研机构及个人在公司正式
公告前不得对外泄露该信息，并明确告知其在此期间不得买卖或者建议他人买卖
公司股票及其衍生品种。
     第四十七条    在不影响公司正常生产经营和泄漏公司商业秘密的前提下，公
司其他部门及员工有义务积极配合、协助投资者关系管理部门实施投资者关系工
作。
     第四十八条    公司进行投资者关系活动应建立完备的投资者关系管理档案
制度，投资者关系管理档案至少应包括下列内容：
  （一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；
  （二）投资者关系活动的交流内容；
  （三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况（如有）；
  （四）其他内容。
  投资者关系管理档案应当按照投资者关系管理的方式进行分类，将相关记录、
现场录音、演示文稿、活动中提供的文档（如有）等文件资料存档并妥善保管，
保存期限不得少于 3 年。
     第四十九条    投资者向公司提出的诉求，公司应当承担处理的首要责任，依
法处理、及时答复投资者。
     第五十条    投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护机构持股行权、
公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资者合法权益的各项活动，
公司应当积极支持配合。
  投资者与公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申请调解。投资者提出调解
请求的，公司应当积极配合。
                    第六章     附则
     第五十一条    本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件、深
交所相关规则及《公司章程》的规定执行。本制度与有关法律、法规、规范性文
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件、深交所相关规则以及《公司章程》的规定不一致的，以有关法律、法规、规
范性文件以及《公司章程》的规定为准，并立即修订。
  第五十二条   本制度由公司董事会负责解释。
  第五十三条   本制度经公司董事会审议通过后生效并实施，修订时亦同。
                       河北科力汽车装备股份有限公司