国药一致: 2024年年度股东大会法律意见

          北京市天元（深圳）律师事务所
         关于国药集团一致药业股份有限公司
                               京天股字（2025）第 392 号
致：国药集团一致药业股份有限公司
  国药集团一致药业股份有限公司（以下简称“公司”）2024 年年度股东大会（以
下简称“本次股东大会”）采取现场投票与网络投票相结合的方式，现场会议于 2025
年 6 月 10 日在深圳市福田区八卦四路 15 号一致药业大厦 5 楼会议室召开。北京市
天元（深圳）律师事务所（以下简称“本所”）接受公司聘任，指派本所律师通过现
场方式对本次股东大会进行见证，并根据《中华人民共和国公司法》
                             （以下简称“《公
司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股
东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）以及《国药集团一致药业股份有限公司
章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，就本次股东大会的召集、召开程
序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具
本法律意见。
  为出具本法律意见，本所律师审查了《国药集团一致药业股份有限公司第十届
            《国药集团一致药业股份有限公司第十届董事会 2025
董事会第四次会议决议公告》
年第六次临时会议决议公告》《国药集团一致药业股份有限公司第十届监事会第四
次会议决议公告》《国药集团一致药业股份有限公司关于召开公司 2024 年年度股
东大会的通知》（以下简称“《股东大会通知》”）、《国药集团一致药业股份有限
公司关于 2024 年年度股东大会增加临时提案暨股东大会补充通知的公告》（以下
简称“《增加临时提案的公告》”）以及本所律师认为必要的其他文件和资料，同时
审查了出席现场会议股东的身份和资格、见证了本次股东大会的召开，并参与了本
次股东大会议案表决票的现场监票计票工作。
  本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和
《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前已经
发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行
了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论
性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责
任。
  本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东大会公告的法定文件，随同其他
公告文件一并提交深圳证券交易所（以下简称“深交所”）予以审核公告，并依法对出具
的法律意见承担责任。
  本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供
的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
     一、本次股东大会的召集、召开程序
     公司第十届董事会于 2025 年 4 月 3 日召开第十届董事会第四次会议做出决议
召集本次股东大会，并于 2025 年 4 月 8 日通过指定信息披露媒体公告了《股东大
会通知》。该《股东大会通知》中载明了召开本次股东大会的时间、地点、审议事
项、投票方式和出席会议对象等内容。
     公司第十届董事会于 2025 年 5 月 28 日召开 2025 年第六次临时会议，审议通
过《关于修订<公司章程>及其附件的议案》及《关于增补第十届董事会非独立董事
的议案》。同日，单独直接持有公司 56.06%股份的股东国药控股股份有限公司向
董事会提交《关于增加 2024 年年度股东大会临时提案的函》，提议将上述议案以
临时提案的方式提交至公司 2024 年年度股东大会审议。
     公司于 2025 年 5 月 30 日在指定信息披露媒体披露了《增加临时提案的公
告》，除增加临时提案外，《股东大会通知》中列明的会议时间、地点、审议事
项、投票方式和出席会议对象等事项均未发生变化。
     根据《股东大会通知》和《增加临时提案的公告》，本次股东大会采用现场投
票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会现场会议于 2025 年 6 月 10 日上午
事长吴壹建先生主持本次股东大会，完成了全部会议议程。本次股东大会网络投票
通过深交所股东会网络投票系统进行，其中，通过深交所交易系统进行网络投票的
具体时间为：2025 年 6 月 10 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深交所互
联网投票系统投票的具体时间为：2025 年 6 月 10 日 9:15-15:00 期间的任意时间。
   本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东
会规则》和《公司章程》的规定。
   二、出席本次股东大会的人员资格、召集人资格
   （一）出席本次股东大会的人员资格
   （1）出席的总体情况
   出席公司本次股东大会的股东及股东代理人 270 人、代表股份 333,060,816
股、占本公司有表决权总股份 59.8422%。其中，A 股股东及股东代理人 234 人、
代表股份 326,913,089 股，占本公司 A 股股东有表决权股份总数 67.3751%；B 股
股东及股东代理人 36 人、代表股份 6,147,727 股，占本公司 B 股股东有表决权股
份总数 8.6161%。
   公司董事、监事、高级管理人员、单独或合并持有公司 5%以上股份的股东
（或股东代理人）以外的其他股东（或股东代理人）（以下简称“中小投资者”）
共计 269 人，代表公司有表决权股份 21,060,828 股，占公司有表决权股份总数的
   （2）出席现场会议的情况
   根据出席公司现场会议股东提供的股东持股凭证、法定代表人身份证明、股
东的授权委托书和个人身份证明等相关资料，出席现场会议的股东及股东代理人
共 29 人，代表股份 317,813,365 股，占公司有表决权总股份的 57.1026%。
   （3）网络投票的情况
           根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果，通过网络投票的股东 241
     人，代表股份 15,247,451 股，占公司有表决权股份总数的 2.7396%。
           （4）除上述公司股东及股东代表外，公司部分董事、监事、公司董事会秘书
     及律师出席了会议，高级管理人员列席了会议。
           （二）本次股东大会的召集人
           本次股东大会的召集人为公司董事会。
           网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。
           经核查，本所律师认为，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格均合
     法、有效。
           三、本次股东大会的表决程序、表决结果
           经查验，本次股东大会所表决的事项均已在《股东大会通知》及《增加临时提
     案的公告》中列明。
           本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行
     了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。
           本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由股东代表、监事及本所律师共同
     进行计票、监票。本次股东大会的网络投票情况，以深圳证券信息有限公司向公司
     提供的投票统计结果为准。
           经合并网络投票及现场表决结果，本次股东大会审议议案表决结果如下：
           （一）《公司2024年度董事会工作报告》
           表决情况：
                                                   反对                弃权
              代表股份         同意（股）         同意比例               反对比例              弃权比例
                                                  （股）               （股）
与会全体股东       333,060,816   332,429,656   99.81%   474,720   0.14%   156,440   0.05%
与会 A 股股东     326,913,089   326,334,579   99.82%   474,070   0.15%   104,440   0.03%
与会 B 股股东      6,147,727     6,095,077    99.14%    650      0.01%   52,000    0.85%
其中：中小投资
者
           表决结果：通过
           （二）《公司2024年度监事会工作报告》
           表决情况：
                                                    反对                弃权
               代表股份         同意（股）         同意比例               反对比例              弃权比例
                                                   （股）               （股）
与会全体股东        333,060,816   332,429,916   99.81%   474,460   0.14%   156,440   0.05%
与会 A 股股东      326,913,089   326,334,839   99.82%   473,810   0.14%   104,440   0.03%
与会 B 股股东       6,147,727     6,095,077    99.14%    650      0.01%   52,000    0.85%
其中：中小投资者      21,060,828    20,429,928    97.00%   474,460   2.25%   156,440   0.74%
           表决结果：通过
           （三）《公司2024年年度报告及摘要》
           表决情况：
                                                    反对                弃权
              代表股份          同意（股）         同意比例               反对比例              弃权比例
                                                   （股）               （股）
与会全体股东       333,060,816    332,424,216   99.81%   480,160   0.14%   156,440   0.05%
与会 A 股股东     326,913,089    326,329,139   99.82%   479,510   0.15%   104,440   0.03%
与会 B 股股东      6,147,727      6,095,077    99.14%    650      0.01%   52,000    0.85%
其中：中小投资者      21,060,828    20,424,228    96.98%   480,160   2.28%   156,440   0.74%
           表决结果：通过
           （四）《公司2024年度利润分配方案》
           表决情况：
                                                    反对                弃权
              代表股份          同意（股）         同意比例               反对比例              弃权比例
                                                   （股）               （股）
与会全体股东       333,060,816    332,382,296   99.80%   598,720   0.18%   79,800    0.02%
与会 A 股股东     326,913,089    326,359,219   99.83%   474,070   0.15%   79,800    0.02%
与会 B 股股东      6,147,727      6,023,077    97.97%   124,650   2.03%     0       0.00%
其中：中小投资
者
           表决结果：通过
           （五）《关于续聘公司2025年度财务报告审计机构和内部控制审计机构的议案》
           表决情况：
                                                      反对                  弃权
               代表股份          同意（股）         同意比例                 反对比例               弃权比例
                                                     （股）                 （股）
与会全体股东        333,060,816    332,416,426   99.81%    533,820    0.16%    110,570   0.03%
与会 A 股股东      326,913,089    326,321,349   99.82%    481,170    0.15%    110,570   0.03%
与会 B 股股东       6,147,727      6,095,077    99.14%    52,650     0.86%      0       0.00%
其中：中小投资
者
           表决结果：通过
           （六）《关于2025年度公司及下属企业与关联方日常关联交易预计的议案》
           本议案涉及回避表决事项，关联股东已回避表决。
           表决情况：
                                                      反对                 弃权
                 代表股份        同意（股）         同意比例                 反对比例               弃权比例
                                                     （股）                 （股）
与会非关联股东         21,060,828   20,444,508    97.07%   534,420     2.54%    81,900    0.39%
与会 A 股非关联股东     14,913,101   14,349,431    96.22%   481,770     3.23%    81,900    0.55%
与会 B 股非关联股东      6,147,727    6,095,077    99.14%    52,650     0.86%      0       0.00%
其中：非关联中小投
资者
           表决结果：通过
           （七）《关于公司2025年度银行授信与担保额度的议案》
           表决情况：
                                                      反对                 弃权
               代表股份          同意（股）         同意比例                 反对比例               弃权比例
                                                     （股）                 （股）
与会全体股东        333,060,816    331,542,537   99.54%   1,435,879   0.43%    82,400    0.02%
与会 A 股股东      326,913,089    326,307,184   99.81%   523,505     0.16%    82,400    0.03%
与会 B 股股东       6,147,727      5,235,353    85.16%   912,374     14.84%     0       0.00%
 其中：中小投资
 者
            表决结果：通过
            （八）《关于公司与控股子公司之间通过委托贷款进行资金调拨的议案》
            表决情况：
                                                            反对                      弃权
               代表股份          同意（股）           同意比例                       反对比例                   弃权比例
                                                           （股）                     （股）
 与会全体股东       333,060,816    331,282,289     99.47%      1,436,419      0.43%      342,108     0.10%
 与会 A 股股东     326,913,089    326,276,984     99.81%       522,745       0.16%      113,360     0.03%
 与会 B 股股东      6,147,727      5,005,305      81.42%       913,674       14.86%     228,748     3.72%
 其中：中小投资
 者
            表决结果：通过
            （九）
              《关于公司及控股子公司国大药房向控股子公司提供财务资助暨关联交
       易的议案》
            本议案涉及回避表决事项，关联股东已回避表决。
            表决情况：
                                                              反对                       弃权
                代表股份           同意（股）           同意比例                      反对比例                   弃权比例
                                                             （股）                      （股）
与会非关联股东         21,060,828      19,541,609      92.79%      1,438,919      6.83%      80,300      0.38%
与会 A 股非关联股东     14,913,101      14,307,556      95.94%       525,245       3.52%      80,300      0.54%
与会 B 股非关联股东     6,147,727        5,234,053      85.14%       913,674      14.86%        0         0.00%
其中：非关联中小投
资者
            表决结果：通过
            （十）
              《关于公司与国药集团财务有限公司签订金融服务协议暨关联交易的议
       案》
            本议案涉及回避表决事项，关联股东已回避表决。
           表决情况：
                                                        反对                    弃权
               代表股份          同意（股）         同意比例                  反对比例                 弃权比例
                                                      （股）                   （股）
与会非关联股东       21,060,828      17,921,764    85.10%   3,058,264    14.52%     80,800    0.38%
与会 A 股非关联股东   14,913,101      13,481,333    90.40%   1,350,968    9.06%      80,800    0.54%
与会 B 股非关联股东    6,147,727      4,440,431     72.23%   1,707,296    27.77%       0       0.00%
其中：非关联中小投
资者
           表决结果：通过
           （十一）《关于公司与国药融汇（上海）商业保理有限公司开展应收账款保理
       业务暨关联交易的议案》
           本议案涉及回避表决事项，关联股东已回避表决。
           表决情况：
                                                       反对                    弃权
               代表股份          同意（股）         同意比例                  反对比例                 弃权比例
                                                      （股）                   （股）
与会非关联股东        21,060,828    19,551,009     92.83%   1,430,019    6.79%     79,800     0.38%
与会 A 股非关联股东    14,913,101    14,316,956     96.00%    516,345     3.46%     79,800     0.54%
与会 B 股非关联股东    6,147,727      5,234,053     85.14%    913,674     14.86%       0       0.00%
其中：非关联中小投资
者
           表决结果：通过
           （十二）《关于修订<公司章程>的议案》
           本议案涉及特别决议事项，需获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三分
       之二以上审议通过。
           表决情况：
                                                      反对                    弃权
               代表股份         同意（股）          同意比例                  反对比例                 弃权比例
                                                     （股）                   （股）
与会全体股东        333,060,816   332,446,056    99.82%    482,860     0.14%     131,900    0.04%
与会 A 股股东      326,913,089   326,350,979    99.83%    482,210     0.15%     79,900     0.02%
与会 B 股股东        6,147,727      6,095,077     99.14%       650      0.01%      52,000    0.85%
其中：中小投资者        21,060,828     20,446,068    97.08%     482,860    2.29%     131,900    0.63%
            表决结果：通过
            （十三）《关于2024年度董事薪酬的议案》
            表决情况：
                                                        反对                   弃权
               代表股份          同意（股）          同意比例                  反对比例                 弃权比例
                                                       （股）                  （股）
 与会全体股东       333,060,816    332,434,356    99.81%    536,160     0.16%     90,300     0.03%
 与会 A 股股东     326,913,089    326,340,579    99.82%    482,210     0.15%     90,300     0.03%
 与会 B 股股东      6,147,727      6,093,777     99.12%     53,950     0.88%       0        0.00%
 其中：中小投资者      21,060,828    20,434,368     97.03%    536,160     2.55%     90,300     0.43%
            表决结果：通过
            （十四）《关于2024年度监事薪酬的议案》
            表决情况：
                                                        反对                   弃权
               代表股份          同意（股）          同意比例                  反对比例                 弃权比例
                                                       （股）                  （股）
 与会全体股东       333,060,816    332,410,116    99.80%    558,400     0.17%     92,300     0.03%
 与会 A 股股东     326,913,089    326,316,339    99.82%    504,450     0.15%     92,300     0.03%
 与会 B 股股东      6,147,727      6,093,777     99.12%     53,950     0.88%       0        0.00%
 其中：中小投资者      21,060,828    20,410,128     96.91%    558,400     2.65%     92,300     0.44%
            表决结果：通过
            （十五）《关于修订<公司章程>及其附件的议案》
            本议案涉及特别决议事项，需获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三分
      之二以上审议通过。
            表决情况：
                                                        反对                   弃权
               代表股份          同意（股）          同意比例                  反对比例                 弃权比例
                                                       （股）                  （股）
 与会全体股东       333,060,816    317,404,186    95.30%    7,953,617   2.39%    7,703,013   2.31%
与会 A 股股东      326,913,089   316,874,338   96.93%   2,387,738    0.73%        7,651,013      2.34%
与会 B 股股东       6,147,727     529,848      8.62%    5,565,879   90.54%         52,000        0.85%
其中：中小投资者      21,060,828     5,404,198    25.66%   7,953,617   37.76%        7,703,013   36.58%
           表决结果：通过
           （十六）《关于增补第十届董事会非独立董事的议案》
           本议案采取累积投票方式表决。
           表决情况：
     提案编码                    非独立董事候选人                          获得票数               同意比例
           其中，中小股东表决情况：
     提案编码                    非独立董事候选人                          获得票数               同意比例
           表决结果：章伟先生和贾洪斌先生当选公司第十届董事会非独立董事
           本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
           四、结论意见
           综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法
     规、《股东会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员资
     格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
                               （以下无正文）