宝莱特: 财通证券股份有限公司关于广东宝莱特医用科技股份有限公司定期现场检查报告

                财通证券股份有限公司
           关于广东宝莱特医用科技股份有限公司
                  定期现场检查报告
保荐机构名称：财通证券股份有限公司           被保荐公司简称：宝莱特
保荐代表人姓名：胡凤兴                 联系电话：0571-86672170
保荐代表人姓名：王康                  联系电话：0571-86672170
现场检查人员姓名：胡凤兴
现场检查对应期间：2024年1月至2024年12月
现场检查时间：2025年4月16-18日，5月8日
一、现场检查事项                          现场检查意见
（一）公司治理                       是     否     不适用
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）
员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保         √
存完整
                              √
确认
门规章、规范性文件和交易所相关业务规则履行         √
职责
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程序和信息披露义务
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是否履行了相应程序和信息披露义务
                              √
否独立
                              √
竞争
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）
部审计部门（如适用）
                              √
并设立内部审计部门（如适用）
                          √
规（如适用）
审议内部审计部门提交的工作计划和报告等（      √
如适用）
内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（     √
如适用）
告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审     √
计工作中发现的问题等（如适用）
                          √
放与使用情况进行一次审计（如适用）
月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计     √
划（如适用）
月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（     √
如适用）
                          √
交一次内部控制评价报告（如适用）
                          √
项是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）
                          √
重要进展
                          √
符合公司信息披露管理制度的相关规定
                          √
易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）
联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资     √
源的制度
直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的     √
情形
                          √
信息披露义务
                                  √
息披露义务
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偿被担保债务等情形
                                  √
履行了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）
                                  √
协议
                          √
托理财等情形
用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变     √
实施地点等情形
资金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超
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募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司
是否未在承诺期间进行风险投资
                          √
度、投资效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）
                              √
明显异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）
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露
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理原因
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在重大变化或者风险
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风险
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是否已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
  （一）公司 2024 年归属于母公司股东的净利润为-7,100 余万元，主要是
受外部环境、业务模式调整、订单减少等因素影响，营业收入有所减少，同
时管理费用、财务费用有所增加。公司已在 2024 年度报告中披露出现大额
亏损的原因并提示了未来可能存在的风险及应对措施。
  （二）2024 年 10 月，公司因收入确认、在建工程转固、商誉减值及内
部控制等存在问题，收到广东证监局出具的《关于对广东宝莱特医用科技股
份有限公司、燕金元、许薇采取出具警示函措施的决定》。公司已按照广东
证监局的要求，认真总结，积极整改，并在期限内提交了书面整改报告及内
部问责情况报告。
（本页无正文，为《财通证券股份有限公司关于广东宝莱特医用科技股份有限公
司定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
            胡凤兴         王康
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