本立科技: 长城证券股份有限公司关于浙江本立科技股份有限公司2024年持续督导现场检查报告

                   长城证券股份有限公司
               关于浙江本立科技股份有限公司
保荐机构名称：长城证券股份有限公司 被保荐公司简称：本立科技
保荐代表人姓名：刘逢敏                  联系电话：0571-87671531
保荐代表人姓名：钱学深                  联系电话：0571-87207366
现场检查人员姓名：刘逢敏、钱学深
现场检查对应期间：2024 年 1 月 1 日-11 月 30 日
现场检查时间：2024 年 8 月 14 日-8 月 15 日，12 月 19 日-12 月 20 日
一、现场检查事项                                    现场检查意见
（一）公司治理                                     是       否   不适用
现场检查手段：查阅公司现行公司章程、公司治理的相关制度文件、组织结构图；查
阅三会会议决议及会议记录、独立董事和董事会专门委员会的履职记录；访谈高管等
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容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
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范性文件和本所相关业务规则履行职责
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披露义务
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应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司现行内部审计制度；取得公司内审部人员及审计委员会人员
构成情况；查阅内部审计年度工作计划、内部审计工作报告、内部控制评价报告、现
行的内部控制制度；访谈高管等
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审计部门（如适用）
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部门提交的工作计划和报告等（如适用）
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作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等     √
（如适用）
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况进行一次审计（如适用）
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委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
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委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
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控制评价报告（如适用）
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了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度等；核查信息披露文件和备查文件；与公
司管理层访谈等
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息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：取得公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他内部控制制
度等；查阅三会文件、信披公告；与公司管理层访谈；查阅公司财务账套和审计报告
等
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者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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接占用上市公司资金或者其他资源的情形
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务
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务等情形
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的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅募集资金相关的信息披露文件；查阅募集资金专户对账单、明细
账、记账凭证及附件等资料；查阅会计师、董事会对募集资金使用的专项报告；与公
司管理层访谈，了解募投项目进度和募集资金使用情况等
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补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或            √
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
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益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段： 查阅公司对外披露的公告，获取有关财务资料；对公司管理层进行访
谈；搜索同行业可比公司数据，进行比较分析
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅相关承诺事项；对公司管理层进行访谈
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司信披公告文件、三会文件、财务资料、重大合同等；对公司
管理层进行访谈；查阅公司所处行业动态情况，搜集公开信息等
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者风险
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关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
本次现场检查未发现需整改的问题。
 （以下无正文）
（本页无正文，为《长城证券股份有限公司关于浙江本立科技股份有限公司 2024
年度持续督导现场检查报告》之签字盖章页）
  保荐代表人：
           刘逢敏          钱学深
                          长城证券股份有限公司
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