汇绿生态: 天风证券关于汇绿生态科技集团股份有限公司2023年度保荐工作报告

                 天风证券股份有限公司
           关于汇绿生态科技集团股份有限公司
保荐人名称：天风证券股份有限公司           被保荐公司简称：汇绿生态
保荐代表人姓名：李华峰                联系电话：021-65667075
保荐代表人姓名：张韩                 联系电话：021-65667075
一、保荐工作概述
            项目                        工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件                        是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                     0次
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
                                         是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度                        是
（1）查询公司募集资金专户次数                         3次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
                                         是
露文件一致
（1）列席公司股东大会次数                0 次，审阅了历次会议通知及其决议
（2）列席公司董事会次数                 0 次，审阅了历次会议通知及其决议
（3）列席公司监事会次数                 0 次，审阅了历次会议通知及其决议
（1）现场检查次数                               1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送                      是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况                      无
（1）发表专项意见次数                          7次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                   无
（1）向本所报告的次数                          0次
（2）报告事项的主要内容                        不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况                    不适用
（1）是否存在需要关注的事项                        否
（2）关注事项的主要内容                        不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况                    不适用
（1）培训次数                              1次
（2）培训日期                         2023 年 11 月 7 日
                          围绕近期上市公司违规案例，对《深圳证券
                          交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上
                          市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公
（3）培训的主要内容                司规范运作》等法规进行讲解，主要内容包
                          括减持规则、募集资金管理、承诺、业绩预
                          告与业绩快报、财务信息的更正及相关披露
                                  等内容
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
      事项           存在的问题                  采取的措施
                      无                    不适用
行
                      无                    不适用
动
                      无                    不适用
（包括对外投资、风险投
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
券服务机构配合保荐工作的             无                     不适用
情况
务发展、财务状况、管理状
                         无                     不适用
况、核心技术等方面的重大
变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
                 是否履行承
  公司及股东承诺事项                      未履行承诺的原因及解决措施
                   诺
                             投资中心（普通合伙）签署《特定股东关
                             于持股锁定及减持的承诺》         ，承诺“自汇绿
                             生态重新上市交易起十二个月内，减持数
                             量不超过本单位所持有的汇绿生态股份在
                             退市期间发行的新增股份总数的 50%”。深
                             圳灵哲投资中心（普通合伙）在公司重新
                             上市之日（2021 年 11 月 17 日）持有公司
                             股份数量为 4,708,311 股，其中 2,005,082
                             股承诺自上市起十二个月不减持，截至
                             （普通合伙）持有公司股份 1,660,111 股，
                             低于 2,005,082 股，违反了其签署的《特定
                             理一部对深圳灵哲投资中心（普通合伙）
                             下发了《关于对汇绿生态科技集团股份有
                             限公司股东深圳灵哲投资中心（普通合
                             伙）的监管函》      （公司部监管函[2023]第 44
                             号）。
                                 公司已向深圳灵哲投资中心（普通合
                             伙）对其所持股份进行核实，并要求其停
                             止违反承诺的减持行为。深圳灵哲投资中
                             心（普通合伙）认识到超限减持属于违反
                             承诺行为后，将进一步加强对相关法律法
                             规、规则以及重新上市前承诺等学习，杜
                             绝此类情况再次发生。
                             林建设发展有限公司原高级管理人员蒋向
                             春作出任职年限承诺，承诺自承诺函签署
                             之日起三年内将继续在汇绿园林建设发展
                             有限公司任职。2022 年 5 月 26 日蒋向春违
                             反承诺，从汇绿园林建设发展有限公司离
                        职。2023 年 4 月 27 日，深交所上市公司管
                        理一部对蒋向春下发《关于对汇绿生态科
                        技集团股份有限公司子公司时任高级管理
                        人员蒋向春的监管函》（公司部监管函
                        [2023]第 43 号） 。
                        友谊作出任职年限承诺，承诺自承诺函签
                        署之日起三年内将继续在公司任职。2022
                        年 5 月 22 日李友谊违反承诺，从公司离
                        职，李友谊的行为违反了《深圳证券交易
                        所股票上市规则（2022 年修订）      》和《深圳
                        证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号
                        ——主板上市公司规范运作》的规定。
                        司管理一部对李友谊下发《关于对汇绿生
                        态科技集团股份有限公司时任财务总监李
                        友谊的监管函》      （公司部监管函[2022]第
                            对于上述人员违反承诺离职的情况，
                        公司已提醒所有承诺主体进一步加强对相
                        关法律法规、规则以及各自所作出承诺等
                        的学习，同时公司加强内控管理，以杜绝
                        此类情况再次发生。
易、资金占用、竞业限制等    是                  不适用
方面的承诺
薄即期回报、采取填补措施    是                  不适用
的承诺
不会变相投资于房地产的承    是                  不适用
诺
四、其他事项
         报告事项                        说明
                          司管理一部针对汇绿生态 2021 年年度
                          报告、2022 年半年度报告涉及深圳灵哲
                          投资中心（普通合伙）       、蒋向春、李友
                          谊违反承诺事项信息披露不及时、不准
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况       《关于对汇绿生态科技集团股份有限公
                          司的监管函》（公司部监管函[2023]第 45
                          号）。
                            针对上述情况，保荐机构已督促公
                          司信息披露相关人员加强法律法规学
                          习，并在年度持续督导培训中着重强调
                    遵守承诺及信息披露真实、准确、完整
                    的重要性。
  （以下无正文）
  （本页无正文，为《天风证券股份有限公司关于汇绿生态科技集团股份有
限公司 2023 年度保荐工作报告》之签章页）
  保荐代表人：
             李华峰          张 韩
                            天风证券股份有限公司