长江证券: 公司2023年度独立董事述职报告(张跃文)

           长江证券股份有限公司
                张跃文
  作为长江证券股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，本人
在报告期内严格按照《公司法》
             《证券法》
                 《上市公司治理准则》和《上
市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》和《公司独立
董事制度》的规定，秉持客观、独立、公正的立场，忠实、勤勉履行
职责，切实维护了公司和广大股东的利益。现将本人 2023 年度履行
独立董事职责情况汇报如下：
  一、基本情况
  本人张跃文，经济学博士。现任公司独立董事、董事会战略与 ESG
委员会委员；中国社会科学院金融研究所资本市场研究室主任、研究
员、博士生导师；国家金融与发展实验室资本市场与公司金融研究中
心主任，中国企业评价协会常务理事、学术委员会委员，中国上市公
司协会第三届独立董事专业委员会委员，吉林大学经济学院兼职教授。
  报告期内，本人对自身履职的独立性进行了自查，2023 年度本人
作为长江证券独立董事，不存在任何影响本人独立性的情形，并始终
严格遵守相关法律法规以及《公司章程》的规定，独立做出判断，不
受长江证券主要股东、实际控制人或其他与长江证券存在利害关系的
单位或个人的影响。
  二、年度履职情况
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       （一）出席会议情况
 人均按规定出席了所有会议并行使表决权。报告期内，公司暂未召开
 独立董事专门会议。具体情况如下：
                 董事出席董事会及股东大会的情况
                                             是否连续两
        本报告期   现场出席   以通讯方     委托出席                  出席股
                                      缺席董事   次未亲自参
董事姓名    应参加董   董事会次   式参加董     董事会次                  东大会
                                       会次数   加董事会会
        事会次数    数     事会次数      数                    次数
                                               议
张跃文       7     3      4        0      0      否       1
       本人会前均认真审议会议材料，主动了解相关情况，深入核查所
 需决策事项的背景、市场情况及法律法规等，就有关事项发表专业、
 独立意见。2023 年，公司董事会按照《公司法》
                        《公司章程》和《公
 司董事会议事规则》的规定履行职责，会议的召集、召开程序符合相
 关法律法规规定，董事会决策事项均履行了相关程序，决策合法有效，
 本人对 2023 年度公司董事会各项议案均表示赞成，无提出异议的事
 项，也无反对、弃权的情形。
       履职期间，本人严格按照《公司章程》
                       《公司独立董事制度》等
 有关规定，本着认真、负责的态度，独立、客观、公正发表意见，在
 对公司重大事项发表独立意见的过程中，未受到公司主要股东或其他
 与公司存在利害关系的单位、个人的影响。
       （二）参与董事会专门委员会工作情况
 为发展战略委员会）委员。根据公司董事会专门委员会工作细则，董
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事会战略与 ESG 委员会召开了 2 次。本人均出席了上述各次专门委
员会会议，为董事会科学决策提供专业意见和咨询。
开的第十届董事会战略与 ESG 委员会第一、二次会议，审议了《公
司未来三年股东回报规划（2023-2025）》
                      《关于变更董事会发展战略委
员会名称暨修订<公司董事会发展战略委员会工作细则>的议案》，听
取了《董事会发展战略委员会 2022 年度工作总结和 2023 年度工作计
划》，并就公司发展战略规划、分红政策等重要事项发表了专门意见。
  （三）公司审计工作沟通情况
  为切实履行监督职责，本人列席了董事会审计委员会与中审众环
会计师事务所（特殊普通合伙）年审注册会计师进行的三次沟通会议。
年度审计工作开始前，双方就 2022 年度公司整合审计计划进行了沟
通，并确定了审计工作方案、时间安排、审计范围等内容；在审计工
作开展过程中，就审计工作的重点关注事项、审计进度等内容与会计
师事务所和内部审计机构进行了沟通，进一步了解公司财务、业务状
况；2022 年度审计报告和内控审计初稿完成后，本人认真审核相关文
件，并听取了审计工作人员对公司 2022 年度审计工作的总结汇报。
普通合伙）对公司 2023 年度的整合审计计划，列席了董事会审计委
员会与中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）年审注册会计师进行
的年审前沟通会议。双方重点沟通了本年度公司及所处行业主要变化
和风险应对化解情况、上年审计风险点、应对措施及公司整改措施等
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事项，并提出了重要风险领域与审计应对策略，为 2023 年度审计工
作的有序开展奠定了重要基础。
  （四）现场工作及沟通交流情况
展、资金管理、风险控制、合规管理等事项与公司董事会秘书等高管
和财务总部、法律合规部、风险管理部、董秘室、长江创新等中层管
理干部、员工进行充分交流，实时了解公司经营管理动态，充分履行
了独立董事的工作职责，推动上市公司规范运作；实地考察公司分公
司、营业部，了解公司发展情况、经营现状，并在现场与中小投资者
交流，听取中小投资者对公司的建议、解答投资者疑问；通过参加公
司业绩说明会、股东大会的形式，广泛听取中小股东意见，保护中小
股东合法权益；同时，加强自身主动学习，不断提升履职能力，参与
独立董事履职相关培训课程，为公司的科学决策和风险防范提供更好
的意见和建议，进一步促进公司治理高质量发展。
  报告期内，公司为本人履行职责、行使职权提供了必需的工作条
件和协助，组织相关人员配合调研交流活动，积极有效地履行了独立
董事职责，切实维护了公司和股东特别是中小股东的合法权益。
  三、年度履职重点关注事项的情况
  报告期内，公司涉及需独立董事重点关注事项的情况如下：
  （一）应当披露的关联交易
  报告期内，公司第十届董事会第四次会议、2022 年年度股东大会
审议通过了《关于预计公司 2023 年度日常关联交易的议案》。作为独
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立董事，本人认为公司已严格按照相关规定履行本次关联交易的审批
程序，有关本次发行的相关议案在提交公司董事会、股东大会审议时，
关联董事、关联股东已回避表决，该类交易事项不存在损害公司及股
东，特别是中小股东利益的情况。
  （二）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评
价报告
  报告期内，公司严格依照《公司法》
                 《证券法》
                     《上市公司信息披
露管理办法》等相关法律法规及规范性文件的要求，编制并披露定期
报告及临时公告文件，定期报告、内控评价报告等均经公司董事会和
监事会审议通过。作为独立董事，本人认为公司信息披露真实、准确、
完整，简明清晰、通俗易懂，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗
漏，保障投资者及时、全面了解公司的重大事项及公司的财务状况、
经营成果。
  （三）聘用承办上市公司审计业务的会计师事务所
  报告期内，公司第十届董事会第四次会议、2022 年年度股东大会
审议通过了《关于公司聘用 2023 年度审计机构的议案》
                           。作为独立
董事，本人认为中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）具备足够的
独立性、专业胜任能力和投资者保护能力，能够满足公司审计工作的
需要，有利于保障公司审计工作的质量，保护公司及股东特别是中小
股东利益。
  （四）聘任高级管理人员
  报告期内，公司第十届董事会第三次会议审议通过了《关于聘任
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公司董事会秘书的议案》
          。作为独立董事，本人认为本次聘任的提名
程序、表决方式均符合《公司法》和《公司章程》有关规定，不存在
损害公司及股东利益的情况。
  （五）董事、高级管理人员的薪酬情况
  报告期内，公司第十届董事会第四次会议、2022 年年度股东大会
审议通过了《关于公司董事 2022 年度薪酬与考核情况的专项说明》
                                、
《关于公司管理层 2022 年度绩效考核及薪酬情况的专项说明》。作为
独立董事，本人认为公司现任董事、高级管理人员忠实勤勉地履行职
责，年度薪酬发放与考核程序符合法律法规及公司相关制度的规定，
不存在损害公司及股东利益的情况。
  四、总体评价和建议
在董事会、专门委员会等会议召开之前认真审阅议案资料，积极与相
关部门和人员沟通情况，参与议案草稿修订工作，在此基础上独立、
客观、审慎地在董事会会议中行使表决权，发挥参与决策、监督制衡、
专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。
  以上是本人作为公司独立董事在 2023 年度履职情况的汇报。
                确保有足够的时间和精力履行职责，
结合自身专业优势和任职经历，为公司的发展提供更多专业性意见。
                         独立董事:张跃文
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    二〇二四年四月二十七日
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