天源环保: 中天国富证券有限公司关于武汉天源环保股份有限公司2023年度定期现场检查报告

                  中天国富证券有限公司
              关于武汉天源环保股份有限公司
保荐机构名称：中天国富证券有限公司                  被保荐公司简称：天源环保
保荐代表人姓名：钱亮                         联系电话：0755-33522821
保荐代表人姓名：陈定                         联系电话：0755-33522821
现场检查人员姓名：陈定、周诗明
现场检查对应期间：2023年度
现场检查时间：2024年4月11日-2024年4月13日
                                                   是    否   不适用
现场检查手段：查阅公司章程、三会会议文件、公开信息披露文件等；实地查看公司的主要经营
场所；对公司管理层进行访谈。
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件是否齐备，会议资料是否保存完整
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务
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信息披露义务
现场检查手段：对公司相关人员进行访谈；查阅公司内部审计制度、内部审计工作计划、内部审
计部门的报告等资料。
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用）
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（如适用）
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的工作计划和报告等（如适用）
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度、质量及发现的重大问题等（如适用）
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作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
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一次审计（如适用）
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提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
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提交年度内部审计工作报告（如适用）
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评价报告（如适用）
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合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露的相关制度、公司相关公告和会议文件；查阅公司信息披露审
批表及投资者关系活动记录等文件。
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管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司相关制度，核查公司关联交易相关情况、信息披露文件；查阅公司有关
三会审议文件和合同，抽查相关财务资料；访谈公司相关人员。
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用上市公司资金或者其他资源的制度
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市公司资金或者其他资源的情形
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形
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程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度、三方/四方监管协议及相关的三会会议文件；获取
募集资金明细账，抽取大额支出的相关合同、会计凭证、发票等，核查募集资金银行流水，访谈
相关人员；实地查看募投项目建设情况。
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动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷     √
款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
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与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告、财务资料；查阅同行业公司的定期报告；对公司管理层进行
访谈。
（七）公司及股东承诺履行情况
 现场检查手段：查阅公司及股东相关承诺；查阅公司公开披露的信息；访谈公司相关人员；检查
 相关承诺履行情况文件。
（八）其他重要事项
 现场检查手段：查阅公司利润分配制度；查阅公司重大业务合同等；核查大额资金往来等资料。
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予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
  注：2023年3月14日，公司召开第五届董事会第二十次会议和第五届监事会第十五次会议，分
别审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，将“环保装备智能制造生产线升级项目”
和“研发中心升级改造建设项目”预计可使用状态日期延期至2023年10月31日，“营销中心及营销
网络建设项目”预计可使用状态日期延期至2023年11月30日。
议通过了《关于部分首次公开发行股票募投项目延期的议案》，同意将“环保装备智能制造生产线
升级项目”的完成时间延长至2024年3月31日，将“临汾市龙祠水源净水厂改扩建工程PPP项目”
的完成时间延长至2024年6月30日。
  针对上述情况，公司已履行内部决策程序和信息披露义务；保荐机构提请公司合理安排募集资
金使用，有序推进募投项目的建设及实施，严格履行相应决策程序和信息披露义务。
 （以下无正文）