永太科技: 关于永太科技2021年第一次临时股东大会的法律意见书

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    关于浙江永太科技股份有限公司
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致：浙江永太科技股份有限公司
  上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受浙江永太科技股份有限
公司（以下简称“公司”或“永太科技”）委托，就公司召开 2021 年第一次临时
股东大会（以下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公
司法》
  （以下简称《公司法》）、
             《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和
其他规范性文件以及《浙江永太科技股份有限公司章程》
                        （以下简称《公司章程》）
的有关规定，出具本法律意见书。
  为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行
了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事
项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、
资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事
实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
  鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
   一、 本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
  （一）本次股东大会的召集
  经核查，公司本次股东大会由公司董事会召集。2021 年 6 月 9 日，公司召
开第五届董事会第十四次会议，决议召集本次股东大会。
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   公司已于 2021 年 6 月 9 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）等媒体
上刊登《浙江永太科技股份有限公司关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通
知》，前述会议通知载明了本次股东大会的召集人、召开日期和时间（包括现场
会议日期、时间和网络投票日期、时间）、召开方式、股权登记日、出席对象、
会议地点、会议审议事项、现场会议登记方法、参加网络投票的具体操作流程、
会议联系人及联系方式。其中，公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已达
   （二）本次股东大会的召开
   本次股东大会现场会议于 2021 年 6 月 24 日下午 14:30 在浙江永太科技股份
有限公司办公楼二楼会议室如期召开。
   本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会通
过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2021 年 6 月 24 日上午
投票的具体时间为 2021 年 6 月 24 日上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时间。
   本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大
会召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规
章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
   二、 出席本次股东大会会议人员的资格
   （一）出席会议的股东及股东代理人
   经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 26 人，代表有表决权股
份 286,202,813 股，所持有表决权股份数占公司股份总数的 32.6504%,其中：
   经核查出席本次股东大会的股东、股东代理人的身份证明、授权委托书及股
东登记的相关材料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表共 13 名，均
为截至 2021 年 6 月 18 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司登记在册的公司股东，该等股东持有公司股份 283,489,868 股，占公司股份总
数的 32.3410%。
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   经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出
席会议的资格均合法有效。
   根据网络投票系统提供机构提供的数据，本次股东大会通过网络投票系统进
行有效表决的股东共计 13 人，代表有表决权股份 2,712,945 股，占公司股份总数
的 0.3095%。
   以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构验证
其身份。
   通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计 16 人，代表有表决权
股份 3,320,691 股，占公司股份总数的 0.3788%。
   （注：中小投资者，是指除以下股东之外的公司其他股东：公司实际控制人；
单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东；公司董事、监事、高级管理人员；
前述股东的一致行动人。）
   （二）出席会议的其他人员
   经本所律师验证，出席及列席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和
高级管理人员，其出席会议的资格均合法有效。
   本所律师审核后认为，公司本次股东大会出席人员资格符合《公司法》《上
市公司股东大会规则》及《公司章程》的有关规定，合法有效。
    三、 本次股东大会审议的议案
   经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权
范围，并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致；本次
股东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。
    四、 本次股东大会的表决程序及表决结果
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  本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行
了审议和表决，未以任何理由搁置或不予表决。经对现场投票与网络投票的表决
结果合并统计，本次股东大会的表决结果如下：
  表决结果：同意 283,046,724 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 98.8973%；反对 3,156,089 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
  其中，中小投资者股东表决情况为：同意 164,602 股，占出席会议的中小投
资者股东所持有效表决权股份总数的 4.9569%；反对 3,156,089 股，占出席会议
的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 95.0431%；弃权 0 股，占出席会
议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0%。
  本议案通过。
  表决结果：同意 286,196,951 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.9980%；反对 5,862 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0020%；
弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。
  其中，中小投资者股东表决情况为：同意 3,314,829 股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 99.8235%；反对 5,862 股，占出席会议的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的的 0.1765%；弃权 0 股，占出席会议
的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0%。
  本议案通过。
  本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序符合《公司法》《上市公司
股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有
关规定，表决结果合法有效。
   五、 结论意见
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  综上所述，本所律师认为，公司 2021 年第一次临时股东大会的召集和召开
程序、召集人资格、出席会议人员资格及表决程序等，均符合《公司法》
                               《上市
公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的
有关规定，本次股东大会的表决结果合法有效。
  本法律意见书一式叁份，经签字盖章后具有同等法律效力。
  （以下无正文）
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