湘财证券涉账户实名制违规 拟被罚29万元

观点网讯：9月24日，湘财股份公告称，子公司湘财证券因涉嫌违反账户实名制等规定被立案，近日收到湖南证监局行政处罚及行政监管措施事先告知书。

公告显示，湘财证券存在经纪业务管控缺陷、账户实名制落实不到位、违反信息安全规定等问题，湖南证监局拟对其给予警告并处29万元罚款，同时责令改正、暂停新开证券账户3个月。

相关责任人方面，周乐峰、梁震、丁军、邓纲、邱玉强等人拟被处以警告及8万至20万元不等罚款，部分人员拟被采取监管谈话措施。

湘财股份称，本次处罚不触及其他风险警示及重大违法强制退市情形，最终结果以监管决定书为准。

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