国盛证券拟被罚款29万元 并暂停新开证券账户3个月

观点网讯：9月24日，国盛证券（002670.SZ）公告，公司及相关当事人当日收到江西证监局下发的《行政处罚事先告知书》（赣处罚字〔2026〕8号）及《责令改正、暂停新开证券账户和责令处分有关人员事先告知书》《监管谈话事先告知书》《认定为不适当人选事先告知书》。

江西证监局拟决定：对国盛证券股份有限公司给予警告，并处29万元罚款；同时拟对公司采取责令改正、暂停新开证券账户3个月的行政监管措施。

此次处罚缘于公司此前被立案调查。国盛证券于7月31日收到中国证监会下发的《立案告知书》（编号：证监立案字0252026006号），因公司涉嫌违反《证券经纪业务管理办法》关于账户实名制等规定，决定对公司立案。

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