“史上最重”私募处罚落地，证监会对两家机构罚没近6000万

此次对两家私募机构的处罚力度堪称 “史上最重”，充分表明了中国证监会对私募基金严重违法违规行为“零容忍”的态度

文｜《财经》研究员 康国亮

编辑｜郭楠

6月26日晚间，证监会公布了严肃查处两家私募基金违法违规的案件公告。

公告显示，近日，中国证监会对深圳前海玖瀛资产管理有限公司（下称“玖瀛资产”）、深圳市前海腾创投资有限公司（下称“腾创投资”）及相关责任人员违法违规行为作出行政处罚。

经查，玖瀛资产、腾创投资及相关责任人员利用私募基金向玖瀛资产及关联主体进行利益输送，报送虚假信息，严重侵害投资者合法权益，严重违反私募基金法律法规。深圳证监局对玖瀛资产、腾创投资罚没5800余万元，对三名责任人员罚款100余万元，对玖瀛资产、腾创投资实际控制人采取五年证券市场禁入措施及五年证券市场禁止交易措施。中国证券投资基金业协会（下称“中基协”）将按程序注销相关私募机构管理人登记。

根据证监会深圳监管局出具的行政处罚决定书，经查明，玖瀛资产、腾创投资系同一实际控制人——鲍娇燕控制的公司，其利用私募基金财产，为投资者以外的人牟取利益。2022年5月至6月及2023年10月至11月期间，玖瀛资产及其担任管理人的多只私募基金以及腾创投资担任管理人的多只私募基金互为对手方交易，低价买入债券“PR**02”“22**发”，再以偏离中证估值的价格卖出债券“PR**02”“22**发”，为玖瀛资产及关联主体牟取利益，合计获利2847.615万元。

同时，两家机构报送的信息存在虚假记载。2023年12月，玖瀛资产、腾创投资向深圳证监局提交经公司盖章的相关银行账户交易流水，144条交易记录被篡改，导致提供的银行流水存在虚假记载。2019年7月至调查日期间，玖瀛资产向深圳证监局、中基协报送的实际控制人信息存在虚假记载。2021年5月至调查日期间，腾创投资向中基协报送的实际控制人信息存在虚假记载。

根据此前两家私募报送中基协信息显示，玖瀛资产实际控制人为郭峰，腾创投资实际控制人为刘国维。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，深圳证监局决定，综合两项对玖瀛资产责令改正，给予警告，没收违法所得2562.85万元，并处以2622.85万元罚款；对腾创投资责令改正，给予警告，没收违法所得284.76万元，并处以344.76万元罚款；同时对鲍娇燕给予警告，并处以90万元罚款；对石在给予警告，并处以9万元罚款；对陈迪潇给予警告，并处以9万元罚款。

鉴于鲍娇燕在涉案违法活动中起主要作用，情节较为严重，深圳证监局对鲍娇燕采取五年证券市场禁入措施、五年证券市场禁止交易措施。

中基协网站信息显示，玖瀛资产成立时间为2015年2月4日，于2015年4月15日在协会登记，注册地与办公地都位于深圳，注册和实缴资本均为1000万元。 目前玖瀛资产拥有全职员工13名，管理规模为10亿-20亿元，在管基金数量37只。

公开资料显示，玖瀛资产曾于2022年跻身百亿私募行列，后于2024年跌出。基金经理包括涉及本案在内的鲍娇燕、石在、陈迪潇等人。其中，鲍娇燕长期隐匿幕后控制地位，公开资料仅显示为玖瀛资产核心基金经理，擅长债券、宏观多策略，曾上榜百亿私募女性基金经理榜单，管理多只玖瀛系私募产品，其早年曾任万和证券资管五部负责人。

腾创投资成立于2015年7月3日，于2018年11月13日在协会登记，注册地与办公地均为深圳，注册与实缴资本为1000万元，目前全职员工人数仅为2人，管理规模0-5亿元，在管基金数量则为0，其过去成立的13只基金已清算。

中基协网站显示，腾创投资在机构诚信信息一栏显示信息报送异常，异常原因为未按要求按时提交经审计的年度财务报告；信息报送异常情形已经超过一年且尚未整改。

值得注意的是，此次监管对于玖瀛资产、腾创投资两家私募机构的处罚力度堪称“史上最重”，对机构和相关人员合计处罚近6000万元，超过前期优策案和瑞丰达案，二者分别处罚金3500万元、4100万元。

6月3日，国务院办公厅印发了《国务院办公厅关于加强监管防范风险促进私募投资基金高质量发展的指导意见》，明确要求严厉打击违规募集、侵占挪用、自融自用、利益输送等违法违规行为。

证监会表示，将坚决贯彻落实文件要求，明底线、立红线，清除“害群之马”，持续加大重点领域违法违规行为的查处和打击力度，提高违法违规成本，净化行业环境，切实保护投资者合法权益，促进行业规范健康发展。