新股消息 | 芯天下拟港股上市 中国证监会要求补充说明历次增资及股权转让定价依据

智通财经APP获悉，6月26日，中国证监会发布《境外发行上市备案补充材料要求(2026年6月15日——2026年6月26日)》。其中，要求芯天下补充说明历次增资及股权转让价格及定价依据，是否存在入股价格异常的情况，是否存在利益输送等。据港交所1月9日披露，芯天下技术股份有限公司向港交所主板递交上市申请，广发证券和中信证券为其联席保荐人。

中国证监会请芯天下补充说明以下事项，请律师进行核查并出具明确的法律意见：

一、请说明：(1)你公司历次增资及股权转让价格及定价依据，是否存在入股价格异常的情况，是否存在利益输送，是否实缴出资，是否存在未履行出资义务、抽逃出资、出资方式存在瑕疵的情形；(2)请就你公司设立及历次股权变动是否合法合规、以及你公司是否存在法律法规规定禁止持股的主体出具结论性意见。

二、请补充说明你公司已实施的股权激励方案合规性，包括具体人员构成及任职情况，参与人员与发行人其他股东、董事、监事、高级管理人员是否存在关联关系，以及价格公允性、协议约定情况、履行决策程序情况、规范运行情况，并就其是否合法合规、是否存在利益输送出具明确结论性意见。

三、你公司及子公司经营范围均包含技术出口业务，请说明相关业务的开展情况及合规性。

四、请说明本次拟参与"全流通"股东所持股份是否存在被质押、冻结或其他权利瑕疵的情形。

招股书显示，芯天下成立于2014年，专注于代码型闪存芯片的研发、设计和销售，产品线涵盖NOR Flash、SLC NAND Flash及MCP，覆盖网络通讯、消费电子、工业医疗及汽车电子等领域。据灼识咨询的资料，芯天下是业内代码型闪存芯片产品覆盖最全面的国内少数厂商之一，也是国内少数能同时满足客户NOR Flash和SLC NAND Flash产品需求的厂商。以2024年收入计，公司在全球代码型闪存芯片无晶圆厂公司中排名第六。