关于对蒋亮采取责令改正行政监管措施的决定

蒋亮：

经查，你作为证券从业人员，在从业期间存在私下接受客户委托买卖证券以及承诺收益的行为，违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第二十六条第五项，《证券投资顾问业务暂行规定（2020年修订）》（证监会公告〔2020〕66号）第十九条相关规定。

根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第五十一条和《证券投资顾问业务暂行规定（2020年修订）》（证监会公告〔2020〕66号）第三十二条的规定，我局决定对你采取责令改正的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

四川证监局

2025年9月12日