美国SEC组建“跨境特遣队”：瞄准外国公司证券欺诈 强化审计与承销监管

智通财经APP获悉，美国证券交易委员会(SEC)正在设立一个新的部门，专注于管理外国公司的证券欺诈行为，这是特朗普政府执政下该监管机构执法优先事项的首批重大信号之一。这个新成立的特别工作组还将调查来自外国司法管辖区的公司，以及其审计师和承销商。

SEC周五表示，这个名为“跨境特遣队(cross-border task force)”的小组将调查来自“外国司法管辖区的公司，在这些地方，政府控制及其他因素对投资者们构成独特风险”。据悉，除公司本身外，该新部门还将有权审查其审计相关的团队和承销商们。

“我们欢迎来自世界各地、寻求进入美国资本市场的公司。”SEC主席保罗·阿特金斯(Paul Atkins)在一份声明中表示。“但我们不会容忍试图利用国际边界来挫败并规避美国投资者保护的害群之马——无论是公司、中介、把关人还是投机性的交易员们。”

SEC指出了一些所谓瞄准针对美国投资者的风险，比如一些外国公司以“拉抬出货(pump-and-dump)”计划以及导致所谓“拉升后大规模抛售出货(ramp-and-dumps)”的极端市场波动。

阿特金斯在八月任命了军事法官玛格丽特·“梅格”·瑞安(Margaret “Meg” Ryan)领导SEC的执法部门。

SEC的这一公告紧随纳斯达克公司(Nasdaq Inc.)9月3日宣布将改革上市规则之后，后者旨在防止包括在该交易所上市的中国公司引发的剧烈市场波动。该交易所还希望加快暂停交易和摘牌程序。

阿特金斯表示，他已指示SEC的其他业务部门提出保护美国投资者的更多方法，包括新的信息披露指引。该机构在六月也就是否应重新审视针对外国私人发行人的既有规则征求公众的早期意见，这些规则允许在美上市的外国公司在美国披露和报告要求方面享有某些豁免。