又有券商遭重罚！

【导读】东海证券遭“没一罚三”，合计6000万元

中国基金报记者 含章

7月7日晚间，东海证券发布公告称，因在2015年金洲慈航重大资产重组项目中，公司出具的相关文件存在重大遗漏、虚假记载，在独立财务顾问业务中未勤勉尽责，公司遭证监会“没一罚三”，合计6000万元。

东海证券表示，这是一次深刻的教训，公司将以此为鉴，痛定思痛，建立更加严密的内控合规体系，从投行业务全流程强化风险管控。未来公司将始终把合规经营放在首位，严格遵守资本市场各项法律法规，持续提升专业服务能力，切实履行资本市场“看门人”职责，以更严谨的态度、更规范的执业维护市场秩序与投资者权益。

东海证券遭证监会“没一罚三”

7月7日晚间，东海证券发布《关于公司收到行政处罚事先告知书的公告》。公告显示，因在2015年金洲慈航集团股份有限公司（原名金叶珠宝，以下简称金洲慈航）重大资产重组项目中，公司作为独立财务顾问未能勤勉尽责，收到中国证监会行政处罚事先告知书。中国证监会拟决定对东海证券责令改正，没收业务收入1500万元，并处以4500万元的罚款。

东海证券表示，对行政处罚事先告知书所认定的内容与处罚，公司诚恳接受并将深刻反思，认真落实整改。公司将进一步提高思想认识，积极落实监管要求，严格遵守各项法律法规，不断完善内部控制的规范性和有效性，切实维护公司及广大投资者利益，促进公司持续健康发展。

公开资料显示，2015年，金洲慈航发行股份及支付现金购买丰汇租赁有限公司（以下简称丰汇租赁）90%股权并募集配套资金，东海证券担任该重组项目的独立财务顾问，持续督导期间为2015年12月至2017年12月。

2018年开始，丰汇租赁业绩大幅下滑出现巨额亏损，引起监管部门关注，后经立案调查，因该重组项目信息披露存在重大遗漏，重组后上市公司年报存在虚假记载、重大遗漏，金洲慈航、丰汇租赁及相关人员于2024年1月分别被中国证监会实施行政处罚。

东海证券作为该重组项目的独立财务顾问，于2023年2月收到证监会立案告知书，2025年7月3日，收到证监会行政处罚事先告知书。

上半年两位高管辞职

今年上半年，东海证券两员大将辞职。

4月底，东海证券发布公告称，公司董事会于2025年4月26日收到职工董事、执行委员会主任（总裁）杨明递交的辞职报告，自2025年4月26日起辞职生效。杨明辞职后不再担任公司其他职务。另外，在杨明辞职后，由董事长王文卓代为履行公司执行委员会主任（总裁）职责。此外，4月28日，公司另一位执行委员会委员高宇也递交了辞职报告。

对于辞职原因，东海证券在公告中表示，杨明因个人原因辞去公司、公司控股子公司及参股公司所有职务。高宇则是因为个人职业规划调整辞去公司执行委员会委员职务。

公开信息显示，东海证券1993年成立于常州，原名“常州证券”，是全国最早设立的综合类券商之一。2005年成为全国首批10家创新试点券商之一。2015年，公司在全国中小企业股份转让系统挂牌。

截至2024年12月31日，公司共拥有69家证券营业部，分布在全国18个省、自治区、直辖市。截至2024年12月31日，公司总资产为536.44亿元，较年初增长6.25%，公司自有总资产为320.41亿元，公司自有负债总额为218.76亿元，自有负债率为68.27%，较期初减少2.69个百分点。

2024年，东海证券实现营业收入14.69亿元，同比增长125.94%；实现归属于母公司股东的净利润0.23亿元，同比扭亏。

编辑：江右

校对：乔伊

制作：舰长

审核：陈墨

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