关于对天富期货有限公司山东分公司采取责令改正措施的决定

天富期货有限公司山东分公司：

经查，你公司在与刘景友居间合作过程中，未采取切实有效措施督促刘景友合规展业，反映出你公司对居间人缺乏有效管控机制，对居间人的管理不到位，公司内部控制管理不完善。

上述行为违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第一百零九条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应当采取切实有效措施对上述问题进行整改，强化居间人管理，杜绝此类违规行为再次发生，并在收到本决定之日起30日内向我局提交书面整改报告。

如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

山东证监局

2025年5月14日