罕见！因存在公司治理问题，一券商被出具警示函

因公司治理存在问题，川财证券被出具警示函。

12月25日，四川证监局对川财证券下发采取出具警示函行政监管措施的决定。

据披露，川财证券存在以下问题：

• 一是公司内部董事人数占董事人数1/5以上，但独立董事人数少于董事人数的1/4；股东中国华电集团产融控股有限公司推选的监事超过监事会成员的1/3。
• 二是公司董事、监事的选举未采用累积投票制度。
• 三是公司未建立董事、监事绩效考核与薪酬管理制度。

图片来源：证监会官网

川财证券官网显示，其第四届董事会成员共有9名，成员包括董事、董事长吴琼，董事陈昌银、王志平、宋丽、谭卫国、王超，职工董事徐正文，独立董事刘胜良、沈剑飞。

图片来源：川财证券官网截图

第四届监事会成员共有5名，包括职工监事、监事会主席雒冬春，监事李红淑、何立、李亦军，职工监事舒宇。

图片来源：川财证券官网截图

南财快讯记者注意到，川财证券曾在2023年财报披露了董事、监事、高级管理人员报酬确定依据。

川财证券称，公司高管及全薪履职的董事长、监事会主席的报酬根据每年公司业绩薪酬双对标结果，综合考虑工作岗位及个人考核结果，经公司董事会、监事会、股东会审议相关议案确定全年报酬发放金额。职工董事及职工监事因在公司内兼任岗位，根据公司员工薪酬考核管理制度，按照其个人职级及年度考核结果确定全年报酬发放金额。独立董事津贴参考行业平均水平确定。其他董事、监事未在公司领取薪酬。

公开资料显示，川财证券有限责任公司成立于1988年7月，前身为经四川省人民政府批准、由四川省财政出资兴办的四川省川财证券公司，是全国首家由财政国债中介机构整体转制而成的专业证券公司。

据川财证券2023年财报披露，前三大股东为中国华电集团产融控股有限公司、四川省国有资产经营投资管理有限责任公司、四川省水电投资经营集团有限公司，分别持股41.81%、39%、11%。

第二大股东四川省国有资产经营投资管理有限责任公司与第三大股东四川省水电投资经营集团有限公司属于受同一控制方四川发展（控股）有限责任公司控制的关联方。 

图片来源：川财证券2023年财报

据了解，中国华电集团产融控股有限公司成立于2007年5月，总部设在北京，注册资本135亿元，截至2023年末，其资产管理规模7500亿元，资产总额1200亿元，净资产300亿元，隶属于中国华电集团有限公司。

 （声明：文章内容仅供参考，不构成投资建议。投资者据此操作，风险自担。）