《经营者反垄断合规指南》发布：新增合规激励专章，设置场景化参考示例

21世纪经济报道 记者钟雨欣 北京报道

4月26日，市场监管总局发布了新修订的《经营者反垄断合规指南》（以下简称《指南》）。《指南》全文共六章41条，从合规管理组织、合规风险管理、合规管理运行和保障等多方面为经营者提供更细化的指引。同时新增合规激励专章，提升经营者开展反垄断合规建设的积极性。此外，《指南》还设置了22个场景化的参考示例，帮助经营者理解具体的合规要求。

突出问题导向、实践导向和激励导向

官方解读称，根据为经营者提供指引的性质和定位，新修订的《指南》突出把握以下导向：

一是更加突出问题导向。《指南》鼓励经营者根据所处行业特点和市场竞争状况等因素，把握可能产生反垄断合规风险的业务领域、工作环节和工作岗位，有针对性地开展反垄断合规管理。结合反垄断法律规定和企业运营场景，对经营者在产品定价、同业交流、上下游合作、经营者集中、接受反垄断调查审查等具体活动中可能产生的合规风险作出明确提示，并增加指导性假设案例，加强“场景化”指导，增强指南的指引性。

二是更加突出实践导向。《指南》鼓励经营者结合自身实际，建立与发展阶段和能力相适应的合规管理制度，并将近年来企业探索形成的合规管理有效做法机制化，强调将合规责任落实到各领域各环节，对有关合规管理原则、合规管理机构、合规管理职责等作出较为具体的指引，为企业建立健全反垄断合规管理体系提供更加清晰、更可操作的参考做法。 

三是更加突出激励导向。在反垄断法、行政处罚法等法律规定的基础上，将企业加强主动合规与行政处罚裁量、宽大制度、中止调查制度等做好衔接，并对如何评估企业合规制度的真实性、完善性、有效性作出规定，强化合规激励。

在合规管理组织方面，《指南》指出，经营者可以建立由反垄断合规管理机构、业务及职能部门等共同组成的反垄断合规管理组织体系。其中，反垄断合规管理机构负责统筹、组织和推进反垄断合规管理工作；业务及职能部门负责本部门日常反垄断合规管理工作；审计、法律、内控等部门在职权范围内履行反垄断合规监督职责。经营者可以根据自身规模、业务特点、经营成本等实际情况，在实现有效合规的前提下，精简设置反垄断合规管理组织体系。

大成律师事务所高级合伙人邓志松此前在接受21世纪经济报道采访时表示，企业合规之困，很多时候在于内部各部门的协同失调。合规部门尽管制定并传达了明确的合规要求，但业务部门往往以业绩受损、进程受阻等为由推诿配合，致使合规工作陷入停滞，或不得不依赖高层强制干预。《指南》通过精确划分各部门的权责范围，为企业构建了一个高效的协作框架，将公司上下各个部门紧密联结，共同推进合规工作的深入。

在合规风险管理方面，《指南》指出，经营者可以根据不同岗位的合规风险差异，定期开展风险测评，对高风险人员加强风险提醒，提高风险防控的针对性和有效性。

高风险人员主要包括法定代表人、高级管理人员和主要业务部门中知晓竞争性敏感信息、可能与具有竞争关系的经营者或者上下游经营者接触的人员。主要业务部门一般包括负责销售、采购、价格和商务政策制定、并购管理、销售网络管理以及联络行业协会等事项的部门。

此外，《指南》还对经营者在反垄断合规管理中涉及的重点风险进行了阐释，包括垄断协议行为、滥用市场支配地位行为、经营者集中行为等方面的合规风险识别。

新增合规激励专章 提升经营者反垄断合规动力

合规激励专章是《指南》最受关注的亮点之一。其中提到，为鼓励经营者积极培育和倡导公平竞争文化、建立健全反垄断合规管理制度，反垄断执法机构在对违反《反垄断法》的行为进行调查和处理时，可以酌情考虑经营者反垄断合规管理制度的建设实施情况。

该章节还分别规定了调查前合规激励、承诺制度中的合规激励、宽大制度中的合规激励、罚款幅度裁量区间中的合规激励、实质性审查以及不予合规激励的情形。同时，明确规定经营者申请合规激励需要通过反垄断执法机构对反垄断合规管理制度完善性、真实性和有效性等方面的实质性审查。 

“在调查前、承诺制度、宽大制度、处罚幅度等不同场景下均给予符合条件的企业通过合规减免处罚的机会，相当于通过全流程鼓励企业完善反垄断合规管理。”中伦律师事务所权益合伙人蒋蕙匡表示。

上海交通大学特聘教授、竞争法律与政策研究中心主任王先林撰文称，《指南》新增合规激励专章将大大增强经营者进行反垄断合规的动力，体现了“柔性监管”的趋势，有利于形成公平竞争的文化氛围，从而进一步优化营商环境。

四川大学法学院副教授，创新与竞争法研究中心主任袁嘉也在解读文章中指出，以专章形式明确合规激励制度能够大幅提高经营者参与反垄断合规建设的积极性，促成其建立和完善反垄断合规管理体系，有效因应经营者参与合规建设动力不足的问题。

值得一提的是，《指南》还提供了22个场景化的参考示例，帮助经营者理解规定中较为原则性、专业性的内容。邓志松表示，这些示例与行业实践紧密相连，为企业提供了可借鉴的范例和明确的指引，极大地方便了企业的对照操作和实际应用。