国泰海通: 北京市海问律师事务所关于国泰海通证券股份有限公司回购注销部分A股限制性股票相关事项的法律意见书内容摘要

北京市海问律师事务所关于国泰海通证券股份有限公司回购注销部分A股限制性股票相关事项出具法律意见书。根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规，海问律所对公司进行了尽职调查。

2025年2月14日，公司第六届董事会第三十一次临时会议和第六届监事会第八次临时会议审议通过了《关于提请审议回购注销部分A股限制性股票的议案》。2025年5月29日，公司2024年年度股东大会审议通过了该议案。本次回购注销涉及首次授予及预留授予的激励对象共24名，合计回购注销782,867股。具体包括：10名激励对象因解除劳动合同或劳动合同到期终止，回购注销611,524股；6名激励对象因个人绩效考核成绩为合格，回购注销31,382股；5名激励对象因所在单位绩效考核成绩为合格，回购注销27,132股；1名激励对象因绩效考核成绩为81%，回购注销20,349股；2名激励对象因存在违法违规情况，回购注销92,480股。

回购价格方面，首次授予部分调整为5.32元/股，预留授予部分调整为6.19元/股。对于存在违法违规情况的激励对象，按授予价格和回购时股票市场价格的孰低值回购。海问律所认为，本次回购注销符合《激励计划》及《管理办法》的规定。