宝地矿业: 申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于新疆宝地矿业股份有限公司内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况的核查意见内容摘要

申万宏源证券承销保荐有限责任公司作为新疆宝地矿业股份有限公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问，对上市公司内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况进行了核查。上市公司已按照相关法律法规制定了《内幕信息知情人登记管理制度》。在本次交易中，上市公司采取了必要的保密措施，知晓相关敏感信息的范围仅限于核心参与人员，并按照上交所要求编写、递交了交易进程备忘录、内幕信息知情人登记表等相关材料。上市公司严格控制内幕信息知情人范围，参与方案筹划人员限制在少数核心管理层，会议除参会人员外禁止其他人员进入会场，对相关内幕信息知情人履行了保密和严禁内幕交易的告知义务。上市公司多次告知内幕信息知情人员严格遵守保密制度，不得公开或泄露内幕信息，不得利用内幕信息买卖公司股票。上市公司与各交易相关方沟通时，均告知对方对本次交易信息严格保密，不得告知其他人员相关信息，不得利用内幕信息买卖上市公司股票。综上，申万宏源承销保荐认为，上市公司已按照相关法律、法规及规范性文件要求，制定了切实有效的内幕信息知情人登记管理制度，并在本次交易过程中严格执行了该制度，采取了必要且充分的保密措施。