国科军工: 国泰海通证券股份有限公司关于江西国科军工集团股份有限公司首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见内容摘要

国泰海通证券股份有限公司作为江西国科军工集团股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据相关法律法规对国科军工首次公开发行部分限售股上市流通事项进行了核查。公司于2023年5月9日获得中国证监会批准，向社会公开发行3667万股人民币普通股，并于2023年6月21日在上海证券交易所科创板上市。发行后公司总股本为14667万股，其中有限售条件流通股113509185股，无限售条件流通股33160815股。

本次上市流通的限售股为首次公开发行战略配售限售股，涉及股东国泰君安证裕投资有限公司，限售期为自公司股票上市之日起24个月，限售股份数量为1978473股，占公司总股本的0.94%，将于2025年6月23日上市流通。公司于2024年6月6日和2025年5月29日分别完成年度权益分派，总股本增至210508561股。限售股股东承诺限售期限为24个月，限售期届满后减持适用相关规定。保荐机构认为，国科军工本次限售股上市流通符合相关法律法规要求，信息披露真实、准确、完整。