佳缘科技: 中信证券股份有限公司关于佳缘科技股份有限公司2025年半年度跟踪报告

                   中信证券股份有限公司
                  关于佳缘科技股份有限公司
保荐人名称：中信证券股份有限公司            被保荐公司简称：佳缘科技
保荐代表人姓名：马峥                  联系电话：010-60833052
保荐代表人姓名：郑绪鑫                 联系电话：021-20262370
一、保荐工作概述
             项目                         工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件           是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数         无
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
                            是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度           是
（1）查询公司募集资金专户次数             6次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
                            是
一致
（1）列席公司股东会次数                未列席，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数                 未列席，已阅会议文件
（1）现场检查次数                    1次，仅对募集资金进行核查
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定
                             不适用
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况          不适用
（1）发表专项意见次数                  5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见          无
外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数             无
（2）报告事项的主要内容                 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况             不适用
（1）是否存在需要关注的事项               是
（2）关注事项的主要内容                 1 、 2025 年 上 半 年 ， 公 司 实 现 营 业 收 入
                             上市公司股东的净利润547.07万元，同比下降
                             利润473.75万元，同比增长91.91%。保荐人持
                             续关注佳缘科技经营业绩，密切关注市场变
                             化，要求公司真实、准确、完整、及时地披露
                             公司未来业绩变化情况。
                             会签发的关于公司控股股东、实际控制人之
                             一、董事长王进女士个人的《留置通知书》和
                             《立案通知书》。2025 年 7 月 28 日， 公
                               司收到相关部门签发的《变更留置通知书》，
                               已解除对王进女士的留置措施，变更为责令候
                               查措施。王进女士已回到工作岗位正常履职。
                               保荐人将持续关注相关事项进展。
（3）关注事项的进展或者整改情况               1、2025年上半年，公司继续加强经营管理，
                               营业收入同比增长6.87%，归属于上市公司股
                               东的扣非后净利润同比增长91.91%。
                               的其他通知。
（1）培训次数                        0次
（2）培训日期                        不适用
（3）培训的主要内容                     不适用
（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符合
《股票上市规则》第4.6.3条的要求/《创业板股       不适用
票上市规则》第4.4.3条的要求；
（2）特别表决权股份是否出现《股票上市规则》
第4.6.8条/《创业板股票上市规则》第4.4.8条规 不适用
定的情形并及时转换为普通股份；
（3）特别表决权比例是否持续符合《股票上市规
                               不适用
则》/《创业板股票上市规则》的规定；
（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥用特
                               不适用
别表决权或者其他损害投资者合法权益的情形；
（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东遵守
《股票上市规则》第四章第六节/《创业板股票上 不适用
市规则》第四章第四节其他规定的情况。
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
    事项             存在的问题                  采取的措施
         保荐人查阅了公司信息披露文件，投资者关
         系登记表，深圳证券交易所互动易网站披露
         信息，重大信息的传递披露流程文件，内幕
         信息管理和知情人登记管理情况，信息披露 不适用
露
         管理制度，检索公司舆情报道，对高级管理
         人员进行访谈，未发现公司在信息披露方面
         存在重大问题。
部制度的 公司高级管理人员进行访谈，未发现公司在
                                不适用
建立和执 公司内部制度的建立和执行方面存在重大问
行        题。
         保荐人查阅了公司最新章程、股东会及董事
 股东
         会议事规则及会议材料、信息披露文件，对
会、董事                            不适用
         高级管理人员进行访谈，未发现公司在股东
会运作
         会、董事会运作方面存在重大问题。
东及实际 新公司章程、股东会及董事会文件、信息披 不适用
控制人变 露文件，未发现公司控股股东及实际控制人
动        发生变动。
                                第四次会议，审议通过了《关于调整募投
         保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度，
                                项目内部结构及募投项目延期的议案》，
         查阅了募集资金专户银行对账单和募集资金
                                调整了募投项目内部结构及项目达到预定
         使用明细账，并对大额募集资金支付进行凭
         证抽查，查阅募集资金使用信息披露文件和
金存放及                            司本次调整募投项目内部结构及募投项目
         决策程序文件，实地查看募集资金投资项目
使用                              延 期充 分 考虑 了 募投 项 目的 实 际实 施 情
         现场，了解项目建设进度及资金使用进度，
                                况，符合公司长期经营发展规划，有利于
         对公司高级管理人员进行访谈，未发现公司
                                提高整体募集资金的使用效率、降低募集
         在募集资金存放及使用方面存在重大问题。
                                资金的使用风险、优化资源配置，不存在
                                变相改变募集资金投向和损害公司及股东
                               利益的情况，不会对公司的正常经营产生
                               重大不利影响。本议案已经公司2025年第
                               三次临时股东会审议通过。
                               保荐机构提请公司后续严格按照更新后的
                               计划实施募投项目建设。
         保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的内
         部制度，取得了关联交易明细，查阅了决策
         程序和信息披露材料，对关联交易的定价公 不适用
易
         允性进行分析，对高级管理人员进行访谈，
         未发现公司在关联交易方面存在重大问题。
         保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的内
                               不适用
保        对高级管理人员进行访谈，未发现公司在对
         外担保方面存在重大问题。
         保荐人查阅了公司资产购买、出售的内部制
                               不适用
出售资产 级管理人员进行访谈，未发现公司在购买、
         出售资产方面存在重大问题。
业 务 类
别 重 要
事    项
（ 包 括
对 外 投 保荐人查阅了公司对外投资、风险投资、委
资 、 风 托理财、财务资助、套期保值等相关制度，
险    投 查阅了信息披露材料，对高级管理人员进行 不适用
资 、 委 访谈，未发现公司在上述业务方面存在重大
托    理 问题。
财 、 财
务    资
助 、 套
期 保 值
等）
行人或
者其聘
请的证
券服务     不适用                   不适用
机构配
合保荐
工作的
情况
（包括经
        保荐人查阅了公司定期报告及其他信息披露
营环境、
        文件、财务报表，查阅了公司董事、监事、
业务发
        高级管理人员名单及其变化情况，实地查看
展、财务
        公司生产经营环境，查阅同行业上市公司的
状况、管                          不适用
        定期报告及市场信息，对公司高级管理人员
理状况、
        进行访谈，未发现公司在经营环境、业务发
核心技术
        展、财务状况、管理状况、核心技术等方面
等方面的
        存在重大问题。
重大变化
情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
                                    是否履行 未履行承诺的原
              公司及股东承诺事项
                                     承诺   因及解决措施
                                     是     不适用
定期限等承诺
四、其他事项
       报告事项                       说明
                   国证监会和深圳证券交易所监管措施的具体情况如下：
                   证券股份有限公司的监管函》，上述监管措施认定：我公司
                   担任辉芒微电子（深圳）股份有限公司首次公开发行股票并
                   在创业板上市保荐人，在执业过程中未按照《监管规则适用
                   指引——发行类第5号》5-12的要求对发行人经销收入内部
                   控制的有效性进行充分核查，核查程序执行不到位，发表的
                   核查意见不准确；未按照《发行类第5号》5-15的核查要求
交易所对保荐人或者其保荐的公司    最终流向予以充分核查，且未采取充分的替代性核查措施，
采取监管措施的事项及整改情况     获取的核查证据不足以支持其核查结论，核查程序执行不到
                   位；未对发行人生产周期披露的准确性予以充分关注并审慎
                   核查。上述行为违反了本所《股票发行上市审核规则》第二
                   十七条、第三十八条第二款的规定，对我公司采取书面警示
                   的自律监管措施。我公司在收到上述监管函件后高度重视，
                   采取切实措施进行整改，提交了书面整改报告，并对相关人
                   员进行了内部追责。同时，要求投行项目人员严格遵守法律
                   法规、深交所业务规则和保荐业务执业规范的规定，诚实守
                   信，勤勉尽责，认真履行保荐职责，切实提高执业质量，保
                   证招股说明书和出具文件的真实、准确、完整。
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于佳缘科技股份有限公司2025年半年度跟
踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签字：     __________________   __________________
                   马   峥                郑绪鑫
                                        中信证券股份有限公司