股票简称：东北证券 股票代码：000686.SZ
债券简称：23 东北 01 债券代码：148512.SZ
东北证券股份有限公司
公开发行公司债券
受托管理事务临时报告
发行人
东北证券股份有限公司
（住所：吉林省长春市生态大街6666号）
债券受托管理人
（住所：苏州工业园区星阳街5号）
声明
东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”）作为东北证券股份有限公
司（以下简称“东北证券”、“公司”、“发行人”）发行的“23东北01”、“24
东北C1”、“24东北C2”、“24东北01”、“24东北02”、“24东北03”、“24
东北04”、“24东北05”和“25东北01”的受托管理人，依据《公司债券发行与
交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定及与发行人
签订的《东北证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券之债券
受托管理协议》、《东北证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行次级
债券之债券受托管理协议》及《东北证券股份有限公司2025年面向专业投资者公
开发行公司债券之债券受托管理协议》等相关规定、公开信息披露文件、第三方
中介机构出具的专业意见以及发行人出具的相关说明文件以及提供的相关资料
等编制本受托管理事务临时报告。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关
事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为东吴证券所做的承诺
或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，东吴证
券不承担任何责任。
一、 债券基本情况
（一）23 东北 01
东北证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一
债券名称
期）
债券简称及代码 23 东北 01 148512.SZ
发行规模及利率 23.80 亿元 3.40%
债券余额 23.80 亿元
债券期限 3 年期
起息日期 2023 年 11 月 17 日
上市日期 2023 年 11 月 27 日
担保情况 本期债券无担保
（二）24 东北 C1
东北证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行次级债券（第一
债券名称
期）
债券简称及代码 24 东北 C1 148572.SZ
发行规模及利率 15.00 亿元 3.30%
债券余额 15.00 亿元
债券期限 3 年期
起息日期 2024 年 1 月 19 日
上市日期 2024 年 1 月 26 日
担保情况 本期债券无担保
（三）24 东北 C2
东北证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行次级债券（第二
债券名称
期）
债券简称及代码 24 东北 C2 148658.SZ
发行规模及利率 9.40 亿元 2.95%
债券余额 9.40 亿元
债券期限 3 年期
起息日期 2024 年 3 月 22 日
上市日期 2024 年 3 月 27 日
担保情况 本期债券无担保
（四）24 东北 01
东北证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一
债券名称
期）
债券简称及代码 24 东北 01 148704.SZ
发行规模及利率 6.70 亿元 2.45%
债券余额 6.70 亿元
债券期限 3 年期
起息日期 2024 年 4 月 19 日
上市日期 2024 年 4 月 25 日
担保情况 本期债券无担保
（五）24 东北 02
东北证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二
债券名称
期）
债券简称及代码 24 东北 02 148808.SZ
发行规模及利率 4.30 亿元 2.23%
债券余额 4.30 亿元
债券期限 3 年期
起息日期 2024 年 7 月 12 日
上市日期 2024 年 7 月 18 日
担保情况 本期债券无担保
（六）24 东北 03
东北证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行公司债券（第三
债券名称
期）
债券简称及代码 24 东北 03 148846.SZ
发行规模及利率 8.00 亿元 2.05%
债券余额 8.00 亿元
债券期限 3 年期
起息日期 2024 年 8 月 9 日
上市日期 2024 年 8 月 16 日
担保情况 本期债券无担保
（七）24 东北 04
东北证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行公司债券（第四
债券名称
期）
债券简称及代码 24 东北 04 148966.SZ
发行规模及利率 4.80 亿元 2.44%
债券余额 4.80 亿元
债券期限 3 年期
起息日期 2024 年 10 月 24 日
上市日期 2024 年 11 月 1 日
担保情况 本期债券无担保
（八）24 东北 05
东北证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行公司债券（第五
债券名称
期）
债券简称及代码 24 东北 05 524007.SZ
发行规模及利率 12.00 亿元 2.30%
债券余额 12.00 亿元
债券期限 3 年期
起息日期 2024 年 11 月 14 日
上市日期 2024 年 11 月 20 日
担保情况 本期债券无担保
（九）25 东北 01
东北证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一
债券名称
期）
债券简称及代码 25 东北 01 524132.SZ
发行规模及利率 9.10 亿元 1.98%
债券余额 9.10 亿元
债券期限 3 年期
起息日期 2025 年 2 月 17 日
上市日期 2025 年 2 月 21 日
担保情况 本期债券无担保
二、公司债券的重大事项
（一）基本情况
一大股东启动预重整并指定临时管理人的公告》，主要内容如下：
“东北证券股份有限公司（以下简称“公司”或“东北证券”）于 2026 年
团”）发送的《关于法院决定对公司启动预重整的告知函》（以下简称“《告知
函》”），亚泰集团收到吉林省长春市中级人民法院（以下简称“法院”）作出
的《决定书》，决定对亚泰集团启动预重整，并指定亚泰集团清算组担任其预重
整临时管理人。
根据《告知函》，法院决定对亚泰集团启动预重整程序，不代表正式受理申
请人对亚泰集团进行重整的申请。截至本公告披露日，亚泰集团尚未收到法院关
于受理重整申请的相关法律文件，申请人的重整申请能否被法院受理、亚泰集团
后续是否进入重整程序均存在重大不确定性，重整是否成功也存在重大不确定
性。同时，亚泰集团于 2024 年 3 月与长春市城市发展投资控股（集团）有限公
司、长春市金融控股集团有限公司分别签署了股权转让《意向协议》，亚泰集团
进入预重整程序或后续相关申请人对亚泰集团的重整申请被裁定受理，该重组事
项可能中止或终止。
截至本公告披露日，亚泰集团持有公司股份数量为 721,168,744 股，占公司
股份总数的 30.81%，其中，亚泰集团累计质押股份数量为 355,190,000 股，占其
所持公司股份总数的 49.25%。亚泰集团进入预重整程序或者后续申请人对亚泰
集团的重整申请被裁定受理，将可能对公司股权结构等产生影响。
作为上市证券公司，东北证券严格按照中国证券监督管理委员会和深圳证券
交易所的各项监管规定规范运作，具有独立完整的业务及自主经营能力，与亚泰
集团在业务、人员、资产、机构、财务等方面均保持独立，亚泰集团不存在非经
营性占用公司资金，或公司违规对其提供担保等侵害公司利益的情形，法院决定
对亚泰集团启动预重整不会对公司日常经营产生重大不利影响。目前，公司日常
经营正常平稳，各项风险控制指标均完全符合监管要求。
公司郑重提醒广大投资者：公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》《证
券时报《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）,
公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的相关公告为准。敬请广大投资者理性投
资，注意投资风险。”
（二）本次重大事项对公司偿债能力的影响
截至 2026 年 7 月 29 日，亚泰集团持有发行人股份数量为 721,168,744 股，
占发行人股份总数的 30.81%，其中，亚泰集团累计质押股份数量为 355,190,000
股，占其所持发行人股份总数的 49.25%。亚泰集团进入预重整程序或者后续申
请人对亚泰集团的重整申请被裁定受理，将可能对发行人股权结构等产生影响。
东吴证券后续将密切关注发行人债券的本息偿付情况以及其他对债券持有
人利益有重大影响的事项，并将严格按照《公司债券发行与交易管理办法》、
《公
司债券受托管理人执业行为准则》等规定和约定履行债券受托管理人的职责。
三、债券受托管理人联系方式
有关债券受托管理人的具体履职情况，请咨询债券受托管理人指定联系人。
联系人：张天、孙骏可、钟巧
联系电话：0512-62938585
（以下无正文）
