中信证券股份有限公司
关于北京华大九天科技股份有限公司
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：华大九天
保荐代表人姓名：罗峰 联系电话：010-60837549
保荐代表人姓名：何洋 联系电话：021-20262372
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资
是
金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交
易制度）
是，根据《北京华大九天科技股份有限公司
（2）公司是否有效执行相关规章制度
天科技股份有限公司内控审计报告》，发行人
有效执行了相关规章制度
（1）查询公司募集资金专户次数 12次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 是
件一致
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
（1）现场检查次数 2次
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规
是
定报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
（1）发表专项意见次数 10次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 不适用
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2026年4月27日
（3）培训的主要内容 证监会及交易所近期出台及修订的重要法律法
规及具体要求、上市公司治理、近期资本市场
的违法违规案例、募集资金规范使用等持续督
导关注事项
（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符合
不适用
《创业板股票上市规则》第4.4.3条的要求；
（2）特别表决权股份是否出现《创业板股票上
市规则》第4.4.8条规定的情形并及时转换为普通 不适用
股份；
（3）特别表决权比例是否持续符合《创业板股
不适用
票上市规则》的规定；
（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥用
特别表决权或者其他损害投资者合法权益的情 不适用
形；
（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东遵
守《创业板股票上市规则》第四章第四节其他规 不适用
定的情况。
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
保荐人查阅上市公司信息披露文件，投资者关系登记
表，深圳证券交易所互动易网站披露信息，重大信息的
传递披露流程文件，内幕信息管理和知情人登记管理情
况，信息披露管理制度，检索公司舆情报道，对高级管
理人员进行访谈，未发现公司在信息披露方面存在重大
问题。
保荐人查阅了上市公司最新公司章程以及内部制度，对
高级管理人员进行访谈，未发现公司在公司内部制度的 不适用
立和执行
建立和执行方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司最新章程、三会文件及议事规则、信
“三会”运作方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司前十大股东及持股比例、最新公司章
程、三会文件、信息披露文件，未发现公司控股股东及 不适用
制人变动
实际控制人发生变动。
保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了募集
资金专户银行对账单和募集资金使用明细账，并对大额
募集资金支付进行凭证抽查，查阅募集资金使用信息披
不适用
用 场，了解项目建设进度及资金使用进度，取得上市公司
出具的募集资金使用情况报告和年审会计师出具的募集
资金使用情况审核报告，访谈公司高级管理人员，未发
现公司在募集资金存放及使用方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及关联交易管理办法，取得了关
行访谈，未发现公司在关联交易方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及对外担保管理办法，查阅了信
对外担保方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及长期股权投资明细，取得2025
年新增长期股权投资资产的相关协议、出资凭证，当期
公司未进行重大资产购买及重大资产出售，未发现公司
在购买、出售资产方面存在重大问题。
要事项（包括对 外
保荐人查 阅了公司相关 制度，对高级管 理人员进行访
投资、风险投资、 不适用
谈，未发现公司在上述业务方面存在重大问题。
委托理财、财务 资
助、套期保值等）
发行人配合了保荐人关于募集资金使用、关联交易等事
聘请的证券服务机
项的访谈，配合提供了募集资金台账及大额凭证、关联 不适用
构配合保荐工作的
交易明细及大额凭证等资料。
情况
保荐人查阅了公司定期报告及其他信息披露文件、财务
报表，查阅了公司董事、监事、高级管理人员名单及其
环境、业务发展、财 去年增长8.40%，归属于上市公司股东的净利润为0.61亿
务状况、管理状况、 元，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 不适用
核心技术等方面的重 为-980.26万元，较去年上涨82.82%。实地查看公司经营
大变化情况） 场所，对公司高级管理人员进行访谈，未发现公司在经
营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等
方面存在重大问题。
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
承诺 因及解决措施
四、其他事项
报告事项 说明
中国证监会和深圳证券交易所监管措施的具体情况如下：
交易所对保荐人或者其保荐的公司
信证券股份有限公司的监管函》，上述监管措施认定：我公
采取监管措施的事项及整改情况
司担任辉芒微电子（深圳）股份有限公司首次公开发行股票
并在创业板上市保荐人，在执业过程中未充分核查发行人经
销收入内部控制的有效性，发表的核查意见不准确；对发行
人及其关联方资金流水核查不到位；未对发行人生产周期披
露的准确性予以充分关注并审慎核查。深交所对我公司采取
书面警示的自律监管措施。
我公司在收到上述监管函件后高度重视，采取切实措施进行
整改，提交了书面整改报告，并对相关人员进行了内部追
责。同时，要求投行项目人员严格遵守法律法规、深交所业
务规则和保荐业务执业规范的规定，诚实守信，勤勉尽责，
认真履行保荐职责，切实提高执业质量，保证招股说明书和
出具文件的真实、准确、完整。
（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于北京华大九天科技股份有限公司2025年
度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
罗 峰 何 洋
中信证券股份有限公司
年 月 日
