中信证券股份有限公司
关于杭州华塑科技股份有限公司
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：华塑科技
保荐代表人姓名：朱 玮 联系电话：0571-87631686
保荐代表人姓名：何 康 联系电话：0571-87631686
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
是，根据华塑科技2025年度内控自我评价报
告、天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具
（2）公司是否有效执行相关规章制度
的华塑科技2025年度内部控制审计报告，发行
人有效执行了相关规章制度。
（1）查询公司募集资金专户次数 12次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定
是
报送
应收账款期末余额22,242.66万元，较上年末
有所下降，但余额仍较高。保荐人提请投资者
关注公司应收账款的相关风险。保荐人已提请
公司管理层关注应收账款的相关风险，督促公
司继续加强应收账款管理工作。
司股东的扣除非经常性损益的净利润为
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况
降。公司在2025年度董事会工作报告中已详细
说明下降的原因主要系公司进行业务结构调
整，主动收缩大型储能BMS相关业务导致整体
营收体量周期性下降，以及新增PCS、动力环
境监控系统等相关业务其销售费用、研发费用
等前期投入金额增加和银行理财产品利率、银
行汇率变动等导致财务费用增加等综合影响。
保荐人提请公司跟踪业绩变化趋势，及时履行
信息披露义务，做好与市场及投资者的沟通。
（1）发表专项意见次数 4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 不适用
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2025年12月11日
（3）培训的主要内容 结合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2
号——创业板上市公司规范运作》等法律法规
要求，重点向培训对象介绍了2025年A股资本
市场主要新规，同时结合市场典型案例与监管
处罚案例进行讲解，加深了公司董事、高级管
理人员、控股股东对资本市场监管政策、上市
公司规范运作要求的理解
（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符合
《股票上市规则》第4.6.3条的要求/《创业板股 不适用
票上市规则》第4.4.3条的要求；
（2）特别表决权股份是否出现《股票上市规则》
第4.6.8条/《创业板股票上市规则》第4.4.8条规 不适用
定的情形并及时转换为普通股份；
（3）特别表决权比例是否持续符合《股票上市规
不适用
则》/《创业板股票上市规则》的规定；
（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥用特
不适用
别表决权或者其他损害投资者合法权益的情形；
（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东遵守
《股票上市规则》第四章第六节/《创业板股票上 不适用
市规则》第四章第四节其他规定的情况。
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
保荐人查阅了公司信息披露文件，投资者关
系登记表，深圳证券交易所互动易网站披露
信息，重大信息的传递披露流程文件，内幕
不适用
露 管理制度，会计师出具的2025年度内部控制
审计报告，检索公司舆情报道，对高级管理
人员进行访谈，未发现公司在信息披露方面
存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，查
阅了公司2025年度内部控制自我评价报告、
部制度的
建立和执
高级管理人员进行访谈，未发现公司在公司
行
内部制度的建立和执行方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司最新章程、股东会、董事
“三 会议事规则及会议材料、信息披露文件，对
不适用
会”运作 高级管理人员进行访谈，未发现公司在“股
东会、董事会”运作方面存在重大问题。
东及实际 新公司章程、股东会、董事会文件、信息披
不适用
控制人变 露文件，未发现公司控股股东及实际控制人
动 发生变动。
保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度，
查阅了募集资金专户银行对账单和募集资金
使用明细账，并对大额募集资金支付进行凭
证抽查，查阅募集资金使用信息披露文件和
金存放及 现场，了解项目建设进度及资金使用进度， 不适用
使用 取得上市公司出具的募集资金使用情况报告
和年审会计师出具的募集资金使用情况鉴证
报告，对公司高级管理人员进行访谈，未发
现公司在募集资金存放及使用方面存在重大
问题。
保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的内
部制度，取得了关联交易明细，查阅了决策
程序和信息披露材料，对关联交易的定价公 不适用
易
允性进行分析，对高级管理人员进行访谈，
未发现公司在关联交易方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的内
不适用
保 况，对高级管理人员进行访谈，未发现公司
在对外担保方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司资产购买、出售的内部制
度，取得了资产购买、出售明细，查阅了决
不适用
出售资产 的定价公允性进行分析，对高级管理人员进
行访谈，未发现公司在购买、出售资产方面
存在重大问题。
保荐人查阅了公司对外投资、风险投资、委
业 务 类
托理财、财务资助、套期保值等相关制度，
别 重 要
取得了相关业务协议、交易明细，查阅了决
事 项 不适用
策程序和信息披露材料，对高级管理人员进
（ 包 括
行访谈，未发现公司在上述业务方面存在重
对 外 投
大问题。
资 、 风
险 投
资 、 委
托 理
财 、 财
务 资
助 、 套
期 保 值
等）
行人或
者其聘 发行人和会计师配合了保荐人关于公司治
请的证 理、内部控制、信息披露、募集资金使用、
券服务 业绩情况、公司及股东承诺履行情况等事项 不适用
机构配 的访谈，配合提供了相关会议文件、制度文
合保荐 件、合同、凭证等资料。
工作的
情况
（包括经
保荐人查阅了公司定期报告及其他信息披露
营环境、
文件、财务报表，查阅了公司董事、高级管
业务发
理人员名单及其变化情况，实地查看公司生
展、财务
产经营环境，查阅同行业上市公司的定期报
状况、管 不适用
告及市场信息，对公司高级管理人员进行访
理状况、
谈，未发现公司在经营环境、业务发展、财
核心技术
务状况、管理状况、核心技术等方面存在重
等方面的
大问题。
重大变化
情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行承 未履行承诺的原因及解决
公司及股东承诺事项
诺 措施
是否履行承 未履行承诺的原因及解决
公司及股东承诺事项
诺 措施
是 不适用
及承诺
四、其他事项
报告事项 说明
国证监会和深圳证券交易所监管措施的具体情况如下：
证券股份有限公司的监管函》，上述监管措施认定：我公司
担任辉芒微电子（深圳）股份有限公司首次公开发行股票并
在创业板上市保荐人，在执业过程中未充分核查发行人经销
收入内部控制的有效性，发表的核查意见不准确；对发行人
及其关联方资金流水核查不到位；未对发行人生产周期披露
交易所对保荐人或者其保荐的公司
的准确性予以充分关注并审慎核查。深交所对我公司采取书
采取监管措施的事项及整改情况
面警示的自律监管措施。
我公司在收到上述监管函件后高度重视，采取切实措施进行
整改，提交了书面整改报告，并对相关人员进行了内部追
责。同时，要求投行项目人员严格遵守法律法规、深交所业
务规则和保荐业务执业规范的规定，诚实守信，勤勉尽责，
认真履行保荐职责，切实提高执业质量，保证招股说明书和
出具文件的真实、准确、完整。
（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于杭州华塑科技股份有限公司2025年度跟
踪报告》之签字页）
保荐代表人：
朱 玮 何 康
（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于杭州华塑科技股份有限公司2025年度跟
踪报告》之盖章页）
保荐人：中信证券股份有限公司
年 月 日
