鼎捷数智股份有限公司
各位股东及股东代表：
本人作为鼎捷数智股份有限公司（以下简称“公司”、“鼎捷数智”）第
五届董事会独立董事、审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员、战略委
员会委员，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准
则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件及《鼎捷
数智股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《鼎捷数智股份有
限公司独立董事工作制度》（以下简称“《独立董事工作制度》”）的有关规
定，在 2025 年度工作中，忠实、勤勉地履行独立董事职责，认真审慎地行使公
司及股东所赋予的权利，维护公司和股东尤其是中小股东的利益。
现将 2025 年度履行职责的情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
举公司第五届董事会独立董事的议案》，本人当选为公司第五届董事会独立董
事。
本人刘焱，中国国籍，1980 年出生，博士，无境外永久居留权。曾任辽宁
大学会计系副教授、讲师。现任上海大学财会系副教授、鼎捷数智独立董事，
兼任江苏金陵环境股份有限公司独立董事、浙江海盐力源环保科技股份有限公
司独立董事。
中对于出任公司独立董事所应具备的独立性要求，并将自查情况提交董事会；
董事会对本人的独立性情况进行了评估，未发现可能影响本人作为独立董事进
行独立客观判断的情形，认为本人作为独立董事保持了充分的独立性。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会会议和股东会情况
出席了各次会议，不存在缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。
本年应参加 现场出席 以通讯方式参 委托出席 出席股东
姓名 缺席次数
董事会次数 次数 加会议次数 次数 会次数
刘焱 7 3 4 0 0 3
案均进行了认真阅读并仔细研究，与公司经营管理层保持充分沟通，充分运用
本人的专业知识和实践经验，以谨慎的态度行使表决权，对各事项做出了明确
独立的判断。
本人认为，公司董事会的召集及召开程序符合法律法规的要求，重大经营
决策事项和其他重大事项均履行了法定审批程序，合法有效。本人作为独立董
事对董事会各项议案及相关事项没有提出异议，并对各次董事会会议审议的相
关议案均投了赞成票。
（二）独立董事专门会议工作情况
根据《公司章程》《独立董事工作制度》及其他法律法规和规范性文件的
有关规定，2025 年度本人依法对下列事项发表了如下意见：
审议通过了《关于 2025 年度日常关联交易预计的议案》《2024 年度利润分配
预案》并发表了明确同意的审核意见。公司第五届独立董事一致同意将前述事
项提交至公司第五届董事会第十五次会议进行审议。
审议通过了《关于进一步明确公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议
案》《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券上市的议案》《关于开设公
司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金专项账户并授权签署募集资金监
管协议的议案》并发表了明确同意的审核意见。公司第五届独立董事一致同意
将前述事项提交至公司第五届董事会第二十一次会议进行审议。
（三）参与董事会专门委员会的情况
公司董事会下设审计委员会、战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员
会。本人担任公司第五届董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员、
战略委员会委员，在 2025 年度主要履行以下职责：
事会薪酬与考核委员会委员，严格按照《公司章程》《独立董事工作制度》及
现行法律法规、规范性文件的规定参加薪酬与考核委员会会议，认真审议公司
董事及高级管理人员的薪酬方案、公司股权激励计划条件成就事项、员工持股
计划业绩考核目标达成事项，积极履行薪酬与考核委员会委员职责。
会审计委员会主任委员，严格按照《公司章程》《独立董事工作制度》及现行
法律法规、规范性文件的规定，在公司定期报告的编制和披露过程中，仔细审
阅相关资料，积极了解公司财务情况，认真审阅审计机构出具的审计意见，发
挥审计委员会的专业优势和独立判断。同时，通过对公司定期报告、内部审计
工作报告等进行审议，对内部控制制度的健全和执行情况进行监督，积极履行
审计委员会主任委员职责。
略委员会委员，严格按照《公司章程》《独立董事工作制度》及现行法律法规、
规范性文件的规定，认真审议公司发行可转换公司债券相关事项，积极履行战
略委员会委员职责。
（四）行使独立董事职权的情况
（五）与内部审计机构及会计师事务所就公司财务、业务状况进行沟通的
情况
审部提交的《公司 2024 年度内部控制自我评价报告》《2025 年第一季度内部
审计报告》《2025 年第二季度内部审计报告》《2025 年第三季度内部审计报告》
《2025 年第四季度内部审计报告》《2026 年度内部审计计划》，定期或不定期
就公司财务、业务状况与公司内审部进行沟通。
同时，本人在 2025 年度与公司聘请的会计师事务所进行积极沟通并召开见
面会，对 2024 年年度审计工作的审计范围、重要时间节点、人员安排、审计重
点等相关事项进行了沟通。
（六）与中小股东的沟通交流情况
加股东会等方式与中小股东进行沟通交流，加强与投资者的联络，广泛听取投
资者的意见和建议。
（七）现场工作情况
董事会、股东会、董事会专门委员会、独立董事专门会议等机会，深入了解公
司生产经营、内部控制和财务状况，重点对公司管理和内部控制等制度的建设
及执行情况、董事会决议执行情况进行询问和检查，并结合自身的专业知识和
工作经验提出建议。平时，本人也通过电话及邮件方式与公司其他董事、高管
保持联系，主动了解公司运作动态和重大事项进展。此外，本人还时刻关注传
媒、网络等关于公司和公司所在行业的报道，关注外部环境及市场变化对公司
的影响。
本人在履行独立董事的职责过程中，公司董事会、管理层及相关工作人员
均给予本人积极有效地配合和支持。
事管理办法》的规定，确保每年度在上市公司的现场工作时间不少于十五日，
并做好相应工作记录。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）应当披露的关联交易
了《关于 2025 年度日常关联交易预计的议案》，对公司 2025 年度的日常关联
交易金额进行了预计。
公司 2025 年度日常关联交易额度预计符合市场化作价原则、符合公司经营
发展的需要，交易价格客观公允，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股
东利益的情形，不会影响公司的独立性，也不会对公司持续经营能力产生影响。
（二）2025 年度，不存在公司及相关方变更或者豁免承诺事项。
（三）2025 年度，公司未发生被收购情况。
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
制评价报告进行了重点关注和监督。本人认为，公司的财务会计报告及定期报
告中的财务信息、内部控制评价报告真实、准确、完整，符合相关法律法规的
要求，没有重大的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
（五）聘用承办上市公司审计业务的会计师事务所
了《关于聘任公司 2025 年度会计师事务所的议案》，同意聘任上会会计师事务
所（特殊普通合伙）为公司 2025 年度审计机构，负责公司 2025 年度财务报告
和内部控制审计，该议案已经公司股东会审议并通过。
（六）2025 年度，公司未聘任或解聘财务负责人。
（七）2025 年度，公司未发生因会计准则变更以外的原因作出会计政策、
会计估计或者重大会计差错更正情况。
（八）选举董事
非独立董事；召开职工代表大会选举原非职工董事孙蔼彬先生为公司第五届董
事会职工代表董事。公司选举的董事具备履职资格，选举事项已根据相关法律
法规的规定履行了必要的审议和披露程序。
（九）2025 年度，公司未聘任或者解聘高级管理人员。
（十）董事、高级管理人员的薪酬
考核结果发放，且薪酬方案科学、合理，符合行业薪酬水平与公司实际，不存
在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。
（十一）激励对象获授权益、行使权益条件成就
授予部分第三个归属期归属条件成就；公司 2022 年员工持股计划第三个锁定期
业绩考核目标达成。公司股权激励计划及员工持股计划的实施、归属条件成就、
业绩考核目标达成、调整授予价格等事项均已按照相关法律法规的规定履行了
必要的决策程序和信息披露义务，并在中国证券登记结算有限责任公司深圳分
公司办理登记手续。
（十二）2025 年度，公司董事、高级管理人员不涉及在拟分拆所属子公司
安排持股计划。
四、总体评价
真履行忠实和勤勉义务，以维护公司整体利益最大化为原则，公平对待所有股
东，独立、专业、客观地履行职责；充分发挥专业独立作用，积极承担董事会
专业委员会各项职责，在公司各项重大决策过程中，据实发表意见，不断强化
董事会科学决策水平，为公司治理优化、董事会建设等事项作出应有贡献。
在今后的工作中，本人将继续本着诚信和勤勉的工作精神，按照法律法规、
《公司章程》的规定和要求，利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更多
有建设性的建议，促进公司持续、稳定、健康发展；客观、公正、独立地履行
独立董事的义务，发挥独立董事的作用，维护全体股东特别是中小股东的合法
权益。
特此报告。
独立董事：刘焱
二〇二六年三月三十一日
