北京市中伦（深圳）律师事务所
关于诺德新材料股份有限公司
法律意见书
二〇二六年三月
北京市中伦（深圳）律师事务所
关于诺德新材料股份有限公司
法律意见书
致：诺德新材料股份有限公司
北京市中伦（深圳）律师事务所（以下简称“本所”）受诺德新材料股份有
限公司（以下简称“公司”）委托，指派陈元婕律师、周雨翔律师出席并见证公
司 2026 年第一次临时股东会（以下简称“本次股东会”），并依据《中华人民
共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东会规则》（以下简称
“《股东会规则》”）以及《诺德新材料股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）等有关规定，就本次股东会的召集、召开程序、出席现场会议人员
的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具本法律意见书。
本所律师仅依据本法律意见书出具之前所发生的事实，并基于对该等事实的
认识以及对相关法律、法规以及《公司章程》的理解出具本法律意见书。本法律
意见书不涉及本次股东会议案内容以及此间所涉及事实的真实性、准确性。
本所律师同意将本法律意见书作为本次股东会的法定文件进行公告，并依法
对本所出具的法律意见承担责任。未经本所同意，本法律意见书不得用于其他任
何目的。
法律意见书
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范，对公司提供的有关文件、
资料进行了核查和验证，对本次股东会依法进行了见证，现出具法律意见如下：
一、 本次股东会的召集、召开程序
召开本次股东会的议案，并于2026年3月4日通过指定信息披露媒体发出了《诺德
新材料股份有限公司关于召开2026年第一次临时股东会的通知》，载明了召开本
次股东会的时间、地点、审议事项、投票方式和出席会议对象等内容。
本次股东会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东会现场会
议于2026年3月20日14:00在深圳市福田区广夏路1号创智云中心A1栋30层诺德新
材料股份有限公司1号会议室如期召开。本次股东会由董事长陈立志主持。本次
股东会网络投票通过上海证券交易所网络投票系统进行，通过交易系统投票平台
进行投票的具体时间为2026年3月20日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过
互联网投票平台进行投票的具体时间为2026年3月20日9:15-15:00。
本所律师认为，本次股东会的召集、召开程序符合相关法律、行政法规、
《股
东会规则》和《公司章程》的规定。
二、 出席本次股东会的人员资格、召集人资格
出席公司本次股东会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共1,347人，
共计持有公司有表决权股份16,117,665股，占公司股权登记日扣除回购专用账户
上已回购股份后的股份总数的0.9362%。本所律师查验了出席现场会议的股东身
份证明，确认其参会资格合法有效；参加网络投票的股东资格由上海证券交易所
交易系统进行认证，本所律师无法对网络投票股东资格进行核查，在参与网络投
票的股东资格均符合法律、行政法规、规范性规定及《公司章程》规定的前提下，
相关出席会议股东符合资格。
公司全体董事、高级管理人员及本所律师通过现场或视频方式列席本次股东
法律意见书
会。
本次股东会的召集人为公司董事会。
经核查，本所律师认为，本次股东会出席会议人员的资格、召集人资格均合
法、有效。
三、 本次股东会的表决程序、表决结果
经查验，本次股东会所表决的事项均已在《召开股东会通知》中列明。
本次股东会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行
了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。
本次股东会所审议事项的现场表决投票，由股东代表及本所律师共同进行计
票、监票。本次股东会的网络投票情况，以上证所信息网络有限公司向公司提供
的投票统计结果为准。
经合并网络投票及现场表决结果，本次股东会审议议案表决结果如下：
表决情况：同意14,776,465股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的
其中，中小投资者表决情况：同意14,776,465股，占出席本次股东会中小股
东有效表决权股份总数的91.6786％。
表决结果：通过。关联股东深圳市弘源新材料有限公司、深圳市诺德材料科
技有限公司、深圳市诺德产业管理有限公司回避表决。
经核查，本所律师认为，本次股东会的表决程序、表决结果合法有效。
法律意见书
四、 结论意见
本所律师认为，公司本次股东会的召集、召开程序符合法律、行政法规、
《股
东会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东会现场会议的人员资格及召集
人资格合法有效；本次股东会的表决程序、表决结果合法有效。
本法律意见书正本一式叁份，具有同等法律效力。
（以下无正文）
法律意见书
（本页为《北京市中伦（深圳）律师事务所关于诺德新材料股份有限公司2026
年第一次临时股东会的法律意见书》之签署页）
北京市中伦（深圳）律师事务所（盖章）
负责人： 经办律师：
赖继红 陈元婕
周雨翔
