国投证券股份有限公司
关于深圳市鑫汇科股份有限公司
保荐人名称：国投证券股份有限公司 被保荐公司简称：鑫汇科
保荐代表人姓名：胡家彬 联系电话：0755-81682841
保荐代表人姓名：吴中华 联系电话：0755-82558017
现场检查人员姓名：胡家彬、吴中华
现场检查对应期间：2025 年度
现场检查时间：2026 年 3 月 2 日至 2026 年 3 月 5 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度；
（2）查阅公司公开信息披露文件；
（3）查阅公司董事会、监事会、股东会会议资料；
（4）访谈公司董事会秘书。
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件是否齐备，会议资料是否保存完整
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职责
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务
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和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅上市公司最新章程以及关于内部审计等相关制度；
（2）取得上市公司内部审计部门和审计委员会的相关文件。
用）
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门（如适用）
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行一次审计（如适用）
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评价报告（如适用）
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备、合规的内控制度
（三）控股股东、实际控制人持股变化情况
现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅公司最新的股东名册；
（2）查阅公司公开信息披露文件；
（3）访谈公司董事会秘书。
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息披露义务
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序和信息披露义务
（四）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往
来情况
现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅公司防范控股股东及关联方占用资金管理制度；
（2）查阅公司与控股股东、实际控制人及其关联方的资金往来明细；
（3）查阅公司公开信息披露文件；
（4）访谈公司董事会秘书。
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金往来
（五）信息披露情况
现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅公司董事会、监事会、股东会会议资料；
（2）查阅公司公开信息披露文件；
（3）查阅公司投资者关系活动记录表。
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露管理制度的相关规定
（六）募集资金使用
公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市申请已于 2022 年 4 月
员会注册（证监许可〔2022〕886 号） 。公司本次发行价格为 15.21 元/股，发行股数为 700.00
万股，实际募集资金总额为 106,470,000.00 元，扣除发行费用 19,264,433.96 元（不含税）
，实
际募集资金净额为 87,205,566.04 元。截至 2022 年 5 月 16 日，上述募集资金已全部到账，并
由北京中名国成会计师事务所（特殊普通合伙）出具了中名国成增验字【2022】第 0005 号
《验资报告》 。
鑫汇科募集资金存放与使用情况不包含在本次定期现场检查工作范围。
（七）大额资金往来情况
现场检查手段及获取的资料：
（1）获取银行对账单及明细账簿；
（2）抽查公司大额资金往来凭证；
（3）访谈公司财务负责人。
（八）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅公司关联方清单及关联交易明细；
（2）查阅公司公开信息披露文件；
（3）访谈公司财务负责人。
、信息披
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露是否及时、充分（如适用）
、信息披露是否及时、充
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分（如适用）
、信息披露是否及
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时、充分（如适用）
（九）业绩情况
现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅公司披露的定期报告、业绩快报，了解业绩波动情况；
（3）查阅同行业上市公司的定期报告、业绩快报，与公司进行对比分析；
（3）访谈公司财务负责人。
（十）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅公司及股东所作出具的相关承诺；
（2）查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件；
（3）访谈公司董事会秘书。
（十一）现金分红制度执行情况
现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅公司章程及相关三会决议文件；
（2）查阅公司现金分红相关制度；
（3）查阅公司信息披露文件。
二、现场检查发现的问题及说明
经查阅鑫汇科披露的 2025 年年度业绩快报，鑫汇科 2025 年度归属于上市公司股东的净
利润预计为-1,307.12 万元，较 2024 年度同比下降 167.22%，下滑幅度较大，主要原因如下：
（1）受国内外市场竞争因素的影响，订单需求及产品销售价格有所下滑，导致营业收入及
销售毛利率较上年均有所下降； （2）公司生产研发基地已于报告期内完工并投入使用，导致
搬迁费用有所增加，同时搬迁期间对产能和效率产生一定影响； （3）联营企业中山市鑫能电
器制造有限公司发生火灾造成财产损失，导致公司对该投资主体的长期股权投资计提减值准
备；（4）控股公司偌恩（深圳）科技实业有限公司经营亏损，导致公司净利润整体下滑。
除上述情况外，现场检查未发现公司存在其他重大问题或重大风险。
（以下无正文）
（此页无正文，为《国投证券股份有限公司关于深圳市鑫汇科股份有限公
司 2025 年度持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
胡家彬 吴中华
国投证券股份有限公司
