上海沪工: 关于实施“沪工转债”赎回暨摘牌的第一次提示性公告

证券代码：603131        证券简称：上海沪工          公告编号：2026-007
债券代码：113593        债券简称：沪工转债
     上海沪工焊接集团股份有限公司
关于实施“沪工转债”赎回暨摘牌的第一次提示性公
            告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
  重要内容提示：
     赎回登记日：2026 年 1 月 21 日
     赎回价格：101.4268 元/张
     赎回款发放日：2026 年 1 月 22 日
     最后交易日：2026 年 1 月 16 日
      截至 2026 年 1 月 9 日收市后，距离 2026 年 1 月 16 日（
                                             “沪工转债”最
      后交易日）仅剩 5 个交易日，2026 年 1 月 16 日为“沪工转债”最后一
      个交易日。
     最后转股日：2026 年 1 月 21 日
      截至 2026 年 1 月 9 日收市后，距离 2026 年 1 月 21 日（
                                             “沪工转债”最
      后转股日）仅剩 8 个交易日，2026 年 1 月 21 日为“沪工转债”最后一
      个转股日。
     本次提前赎回完成后，“沪工转债”将自 2026 年 1 月 22 日起在上海证
      券交易所摘牌。
     投资者所持“沪工转债”除在规定时限内通过二级市场继续交易或按照
      加当期应计利息 1.4268（即合计 101.4268 元）被强制赎回。若被强制
      赎回，可能面临较大投资损失。
     公司特提醒“沪工转债”持有人注意在限期内转股或卖出。
  上海沪工焊接集团股份有限公司（以下简称“公司”）的股票自 2025 年 11
月 12 日至 2025 年 12 月 9 日期间，满足连续三十个交易日内有十五个交易日收
盘价格不低于“沪工转债”当期转股价格的 130％，即不低于 27.417 元/股。根
据《上海沪工焊接集团股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券募集说明书》
（以下简称“《募集说明书》”）的约定，已触发“沪工转债”的有条件赎回条款。
公司于 2025 年 12 月 9 日召开第五届董事会第十二次会议，审议通过了《关于提
前赎回“沪工转债”的议案》，公司董事会决定行使“沪工转债”的提前赎回权
利, 按照债券面值加当期应计利息的价格对赎回登记日登记在册的“沪工转债”
全部赎回。具体内容详见公司于 2025 年 12 月 10 日披露的《关于提前赎回“沪
工转债”的公告》（公告编号：2025-071）。
  现依据《上市公司证券发行注册管理办法》
                    《可转换公司债券管理办法》
                                《上
海证券交易所股票上市规则》和公司《募集说明书》的有关条款，就赎回有关事
项向全体“沪工转债”持有人公告如下：
  一、赎回条款
  根据公司《募集说明书》约定，在本次发行的可转债转股期内，如果公司 A
股股票连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价不低于当期转股价格
的 130%（含 130%），或本次发行的可转债未转股余额不足人民币 3,000 万元时，
公司有权按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转债。
  当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365
  IA：指当期应计利息；
  B：指本次发行的可转债持有人持有的可转债票面总金额；
  i：指可转债当年票面利率；
  t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天
数（算头不算尾）。
  若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日
按调整前的转股价格和收盘价计算，在调整后的交易日按调整后的转股价格和收
盘价计算。
  二、本次可转债赎回的有关事项
  （一）赎回条件的成就情况
  公司股票自 2025 年 11 月 12 日至 2025 年 12 月 9 日期间，满足连续三十个
交易日内有十五个交易日的收盘价不低于“沪工转债”当期转股价格 21.09 元/
股的 130%，即不低于 27.417 元/股，根据《募集说明书》的约定，已触发“沪
工转债”的有条件赎回条款。
  （二）赎回登记日
  本次赎回对象为 2026 年 1 月 21 日收市后在中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司（以下简称“中登上海分公司”）登记在册的“沪工转债”的全部持
有人。
  （三）赎回价格
  根据公司《募集说明书》中关于提前赎回的约定，赎回价格为 101.4268 元/
张，计算过程如下：
  当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365
  IA：指当期应计利息；
  B：指本次发行的可转债持有人持有的可转债票面总金额；
  i：指可转债当年票面利率；
  t：指计息天数，即从上一个付息日（2025 年 7 月 20 日）起至本计息年度
赎回日（2026 年 1 月 22 日）止的实际日历天数（算头不算尾），共计 186 天。
  当期应计利息为：IA=B×i×t/365=100×2.80%×186/365=1.4268 元/张
  赎回价格=可转债面值+当期应计利息=100+1.4268=101.4268 元/张
  （四）赎回程序
  公司将在赎回期结束前按规定披露“沪工转债”赎回提示性公告，通知“沪
工转债”持有人有关本次赎回的各项事项。
  当公司决定执行全部赎回时，在赎回登记日次一交易日起所有在中登上海分
公司登记在册的“沪工转债”将全部被冻结。
  公司在本次赎回结束后，在中国证监会指定媒体上公告本次赎回结果和本次
赎回对本公司的影响。
  （五）赎回款发放日：2025 年 1 月 22 日
  公司将委托中登上海分公司通过其资金清算系统向赎回日登记在册并在上
海证券交易所各会员单位办理了指定交易的持有人派发赎回款，同时减记持有人
相应的“沪工转债”数额。已办理全面指定交易的投资者可于发放日在其指定的
证券营业部领取赎回款，未办理指定交易的投资者赎回款暂由中登上海分公司保
管，待办理指定交易后再进行派发。
  （六）交易和转股
  截至 2026 年 1 月 9 日收市后，距离 2026 年 1 月 16 日（“沪工转债”最后交
易日）仅剩 5 个交易日，2026 年 1 月 16 日为“沪工转债”最后一个交易日。距
离 2026 年 1 月 21 日（
                 “沪工转债”最后转股日）仅剩 8 个交易日，2026 年 1 月
  （七）摘牌
  自 2026 年 1 月 22 日起，公司的“沪工转债”将在上海证券交易所摘牌。
  （八）关于债券利息所得税的说明
规定，公司可转债个人投资者（含证券投资基金）应缴纳债券个人利息收入所得
税，征税税率为利息额的 20%，即每张可转债赎回金额为人民币 101.4268 元（税
前），实际派发赎回金额为人民币 101.14144 元（税后）。可转债利息个人所得税
将统一由各兑付机构负责代扣代缴并直接向各兑付机构所在地的税务部门缴付。
如各付息网点未履行上述债券利息个人所得税的代扣代缴义务，由此产生的法律
责任由各付息网点自行承担。
规定，对于持有可转债的居民企业，其债券利息所得税自行缴纳，即每张可转债
实际派发赎回金额为人民币 101.4268 元（税前）。
公告》（财税[2021]34 号），境外机构投资者债券利息收入暂免征收企业所得税
和增值税于 2025 年 12 月 31 日到期。根据《关于中国居民企业向 QFII 支付股息、
红利、利息代扣代缴企业所得税有关问题的通知》（国税[2009]47 号），境外机
构投资者从境内取得利息收入，应按照企业所得税法规定缴纳 10%的企业所得税，
由债券发行人代扣代缴。本次实际派发税后价格为每张可转债 101.28412 元。
  三、本次可转债赎回的风险提示
  （一）截至 2026 年 1 月 9 日收市后，距离 2026 年 1 月 16 日（“沪工转债”
最后交易日）仅剩 5 个交易日，2026 年 1 月 16 日为“沪工转债”最后一个交易
日。距离 2026 年 1 月 21 日（“沪工转债”最后转股日）仅剩 8 个交易日，2026
年 1 月 21 日为“沪工转债”最后一个转股日。特提醒“沪工转债”持有人注意
在限期内转股或卖出。
  （二）投资者持有的“沪工转债”存在被质押或被冻结的，建议在停止交易
日前解除质押或冻结，以免出现因无法转股而被强制赎回的情形。
  （三）赎回登记日收市后，未实施转股的“沪工转债”将全部冻结，停止交
易和转股，将按照 101.4268 元/张的价格被强制赎回。本次赎回完成后，“沪工
转债”将在上海证券交易所摘牌。
  （四）因目前“沪工转债”二级市场价格（2026 年 1 月 9 日收盘价为 153.612
元/张）与赎回价格（101.4268 元/张）差异较大，投资者如未及时转股或卖出，
可能面临较大投资损失。
  特提醒“沪工转债”持有人注意在限期内转股或卖出。
  四、联系方式
  联系部门：公司董事会办公室
  联系电话：021-59715700
  特此公告。
                       上海沪工焊接集团股份有限公司董事会